核安全文化简介

新上岗人员初步培训教材核安全文化介绍年月引言根据《核安全》杂志第2期上有关文章和国际原子能机构（IAEA）出版的《安全文化自我评价及安全文化评审团评审指南》中的有关内容综合起来，简朴介绍有关核安全文化的基本知识和规定，使大家对这方面有一定的理解，从而更加好地把核安全文化贯彻到此后核电站工程建设管理工作中。提出核安全文化的背景核安全文化是在下列背景下提出的：（1）、20世纪80年代，在国际、国内兴起了“公司文化”的管理思想。（2）、核工业界原来的管理思想仅仅是侧重于从技术上确保核安全。1979年美国发生三里岛核电站严重事故，经分析表明，操纵员的操纵失误是引发这次核电站严重事故的重要因素，详见下述。1979年3月28日美国三哩岛核电站的2号机组发生了严重事故。事故的起因是蒸汽发生器的给水泵跳闸，事故给水管线上的闸门由于维修人员的误操作而长久处在关闭状态，使蒸汽发生器的给水中断。事故出现后，由于信号显示不全，操作人员未能及时发现设备处在不正常状态。出现了多次的人为误操作，使得事态严重恶化，造成反映堆堆芯严重损坏。这是人类核电历史上第一次严重核事故，后果极为惨重。事故表明，操纵员的失误是引发这次核电严重事故的重要因素，为了避免和减少人的失误，核安全进入了以人因工程为主流方向的新阶段。人因工程是把技术因素与人的因素结合起来，共同确保核电站的安全。仅仅过了几年又发生了切尔诺贝利核电站严重事故，经分析表明，人的多次违章操作是引发这次事故的重要因素，见下述。1986年4月26日又发生了前苏联切尔诺贝利核电站4号机组的严重事故。事故的重要和直接的因素是操作人员的过失和失误，发生了多次的人为违章。人的操作失误和违章操作统称为“人因错误”。大量实践统计表明，核电站50%以上的安全重大事件和事故的产生，其因素是人因错误。核工业界针对两次核电站严重事故以及这个统计数据，进行深刻的反思和总结，提出了仅仅从技术上确保核安全是不够的，还必须从避免和减少“人因错误”来确保核安全，因而提出了要提高有关单位及其人员的“核安全文化”来避免和减少“人因错误”。这是有关确保核安全的新的理念和新的举措。（3）、根据上述（1）、（2）的管理思想，IAEA对安全管理的进一步重视和形成了新的安全管理理念，即核安全文化，并把它作为一项基本管理原则。核安全文化被强调为基本的管理原则，并于1986年初次提出了“核安全文化”；后来在1991年，IAEA的INSAG又出版了安全文化丛书NO.75－INSAG－4《安全文化》，专门叙述了安全文化这一管理思想的完整概念。这样，为了避免和减少“人因错误”，核安全进入了以“人机（技术）结合，以人为本”的理念出发，从技术因素和人的因素两者结合，共同确保核安全。核安全文化的内涵IAEA对核安全文化的原定义是：存在于单位和个人中（对核安全的）种种特性和态度的总和。后来将核安全文化扩大到辐射防护（避免人体受到放射性辐照）方面，定义变为：组织机构和人员（对核安全和辐射防护）的种种特性和态度的总和。近来又对核安全文化的实质作了更进一步的解释，即核安全文化是（对核安全的）价值观、原则、道德和可接受行为的规范的统一体。归纳起来，我理解是：由于决策层（涉及政府及其监管部门和行业主管部门）、管理层[涉及核设施的营运单位（核电公司及其核电厂）和参建单位的经理层]及其每个人对核安全的意识、态度和行为（工作中核安全规定的恪守状况）对确保核安全很重要，这些单位及其每个人在思考问题和工作中要自觉以“安全第一”为出发点；核安全文化就是这些决策层、管理层[特别是营运单位（核电公司及其核电厂）]及其每个人对核安全价值观、原则、道德和可接受的行为规范的意识（要想到）、态度（要重视）和行为（在工作中自觉恪守这些规定）的总的体现。可见，核安全文化内涵涉及下列三个方面：（1）、既针对单位本身，又针对这些单位中的每个人，其中单位是起主导作用的。这些单位涉及决策层（涉及政府及其监管部门和行业主管部门）、管理层[涉及核设施营运单位（核电公司及其核电厂）和参建单位的经理层]。针对单位就涉及到单位的体制和单位的核安全政策和工作作风等。针对这些单位中的每个人，就涉及到他们在工作中对核安全的思维习惯——意识（要想到）、态度（要重视）和行为（在工作中要自觉恪守规定）。而两者中，只有单位领导对核安全文化的重视，深刻认识核安全文化的内涵、实质和特点，主动主动教育、规定和带领员工采用品体方法实施，才干搞好本单位的核安全文化，使“安全第一、质量第一”进一步人心，核安全效果不停提高。（2）、存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和。这就是指对核安全的价值观、原则、道德和可接受行为规范有良好的意识（想到）、态度（重视），并在行为上严格恪守。（3）、不同层次（决策层、管理层）的每个人除了恪遵法规、程序外，还必须树立“安全第一、质量第一”的观念和责任感，按照核安全文化的规范做每件工作。核安全文化的特性（1）安全第一的思想安全文化指的是从事核安全有关活动的全体工作人员为核安全的献身精神和责任心，即安全第一的思想。（2）主动精神规定工作人员含有高度的警惕性、及时提出见解、丰富的知识、精确无误的判断力和强烈的责任感来对的地推行全部安全重要职责。（3）有形导出核安全文化中的价值观、原则、道德、意识、态度等是无形的，但会在多个行为（工作中自觉恪守核安全规定）上体现出来。核安全文化的具体体现核安全文化是核领域的行业文化，IAEA制订了对决策层、不同管理层和人员应当达成的核安全文化指标，总共有143项，供作自我评价或别人评价核安全文化的具体指标（详见IAEA出版的《安全文化自我评价及安全文化评审团评审指南》）。单位和个人的核安全文化听起来是抽象的，但事实上在每项决策、管理和工作中（例如一种物项的采购中与否按照质保规定采购）都会具体体现出来，不是好的，就是中档的或差的，能够从每项决策、管理和工作中的实际体现根据这些评价指标评价核安全文化的优劣。这里举某些核安全文化评价的指标的例子：对于决策层（政府及其监管部门和行业主管部门），例如：制订的核安全政策；监管方针；管理体制；具体采用的监管力度；拥有的人力、资金和权力；制订的有关法规的齐全状况和规定的严格程度，等等。对于管理层之一[营运单位（核电公司及其核电厂）]，例如：制订的核安全政策和核安全规定如何（严格性和全方面性）；对核安全的承诺和态度，是把核安全视为监管部门和行业主管部门法规中的规定而必须恪守，还是仅仅视为支持其安全运行的基础必须恪守；把确保核安全放在最重要的地位考虑还是可低于工程进度、经济效益或生产任务之下考虑；建立的管理体制和责任分工明确与否；有无主管核安全的经理和部门，一把手直接抓否；对监管部门和行业主管部门的态度和报告制度的执行（例如：对设备缺点、运行事件和事故的报告制度的执行，是及时如实地向监管部门和行业主管部门报告，还是隐瞒不报；是主动采用方法解决，还是拖拉、得过且过）；核安全所需资源配套；向员工宣传、培训如何，等等。对于管理层之二[参建单位（设计、制造、建造、研究单位）]这些单位的核安全文化重要内容是为达成预期的质量而制订政策和实施状况，从而满足营运单位的安全目的。评价指标，例如：对核安全的承诺和态度——安全第一、质量第一；是把核安全视为监管部门和行业主管部门法规中的规定而必须恪守，还是仅仅视为其确保达成预期的质量的基础必须恪守；把确保质量从而确保核安全放在最重要的地位考虑还是可低于工程进度、经济效益或生产任务之下考虑；对核安全的规定和采用的方法；对员工的宣传和培训如何；对质保的态度；经理对违反核安全事项的态度；各部门、人员职责分工明确与否；一旦出现对产品质量有影响的问题时，如何看待，等等。对于人员，例如：与否理解自己的工作任务、责任，并与核安全作为整体考虑；对制订的文献与否熟悉并切实执行；出现问题时与否停下来思考，必要时请求协助，不图省事；对出现的问题与否及时报告，吸取教训纠正，还是隐瞒；对统计的完整性和精确性的重视程度和执行状况；对看到的影响核安全的行为是报告还是不管；对规章制度的态度认为是苛刻规定因而不较好恪守，还是认为是确保安全运行的方法而严格恪守，等等。核安全文化的实现过程核安全文化的实现会有逐步进一步的三个发展阶段；即在核安全的认识程度（意识）、看待态度、接受程度和具体行为（工作）实施方面从“开始的被动接受”，到“单位本身规定达成”，再到“人人主动加以完善”。因此是一种逐步提高的实现过程。“开始的被动接受”阶段时，只认为核安全是来自政府监管部门、行政主管部门在法规中的规定和规定，在管理压力下，为单位生存和发展，必须接受；“单位本身规定达成”阶段时，单位不必依靠外部监管的规定和压力也会主动地把核安全作为重要的规定去实现，但只限于在法规中的规定和所规定的方面去做，而没有注意员工在工作中实现核安全的行为状况，这样，人的主动性和主观能动性未得到较好发挥，核安全效果不会进一步发展。“人人主动加以完善”阶段时，单位充足认识到员工实现核安全行为对确保核安全的重要性，因而除按照法规中的规定和所规定的方面去做外，还注意抓员工在工作中实现核安全的行为状况，并且不停采用方法，主动改善人的行为，定时用核安全文化的具体指标评价本身对核安全的意识、态度和行为（工作）实施状况，不停提高核安全绩效。现在，我国广东核电集团公司及其大亚湾和岭澳核电站的核安全文化比较好，他们的领导层重视核安全文化，从组织上贯彻实施规定，采用种种方法进行核安全文化教育等，因此其安全运行业绩也比较好。识别核安全文化弱化征兆的办法单位的安全文化从开始弱化到由此引发安全事件或事故造成严重后果，两者之间存在一种时间延迟，如果在这期间能够及时识别单位的安全文化开始弱化，从而发出有关的报警，即时采用有效的补救方法，就有足够的时间来避免安全上有害的后果。拟定单位安全文化弱化的征兆涉及四个方面：组织问题、管理问题、雇员问题和技术问题。这些问题表明单位安全文化开始弱化，如不采用主动有效方法，势必引发单位安全文化的恶化。（1）组织问题单位安全文化弱化的征兆在组织问题上的体现集中在以下方面：①、解决问题不恰当体现为：重复的出现问题、纠正方法被大量的积压、或并没有针对发生问题的根本因素去制订纠正、防止方法，等等。②、管理者止步不前体现为：管理者们开始相信他们的安全管理是令人满意的，并因此而自满起来，内部的改革和进步停止了。③、管理者不向外界交流和学习经验体现为：管理者们回绝交流，设立种种障碍，规定种种限制，不肯和别人分享自己的经验，也不去用别人的经验来改善自己的安全状况。（2）管理问题①、纠正行为不力体现为：安全有关的纠正方法被大量的积压，纠正方法不能确保及时被实施。②、解决难题的模式不佳不采用通过聚集从多个来源得到的信息，并按照预定的种类加以分类，进行分析这种解决难题的模式，因而碰到难题时不能高效地解决，也不能通过收集到报告过和观察过的事件吸取教训，避免同类问题的再发生。③、程序不完善④、分析和改正问题的质量差体现为办法不对，对问题进行了不恰当的鉴定，缺少知识和资源，或受届时间的限制，可能造成不适宜的改正行为。必须强调根本因素的分析，分析对的可确保找到真实的根本因素，才有可能采用对的的改正行为。⑤、独立安全审评局限性或失效⑥、安全配备不符合规定单位的安全配备和状态与其安全状况不相一致。⑦、违章有管理违章的问题。⑧、重复申请不执行某些管理规定单位中重复提出申请不执行现有的某些管理规定，特别是在有计划停堆后重新启动之前可能提出这种申请。任何时候，安全的规定都是要优先于生产的规定。（3）雇员问题单位安全文化弱化的征兆在雇员问题上的体现集中在以下方面：①、过长的工作时间疲劳是人的能力下降的重要因素。要确保人们在合理的时间内，不感到压力过大地完毕分派给他们的任务，即不能带来减少安全性和其它不盼望的后果。②、未受过适宜培训的人员上岗工作营运单位的管理者始终要对培训问题予以应有的重视。③、在有些方面未使用适合的、有资格的和有经验的人员上岗工作。全部核设施必须由适合的、有资格的和有经验的人员来运行。作好选人的工作和培训的工作，就能达成这方面的规定，如果出现失误，也是单位安全文化弱化的征兆。④、对工作的理解差有人不能通过书面的或口头的描述来较好地理解对他们工作的规定、本人的职责和义务，这是单位安全文化弱化的征兆。⑤、对承包人的管理差承包人可能存在欠缺或弱点，如果核设施营运单位对承包人管理不好，会带来安全上的不良后果。首先可能减少工程的原则，另首先其安全行为会引发不良的效果。（4）技术问题公司的技术状况是安全文化的直接反映。与安全文化不相称的体现诸多，例如技术方面的统计和存档材料贫乏或缺少管理，设备维修不及时，对安全事件的收集、监督和解决不当，自我检查和自我评价体制不健全等等。总而言之，根据上述分析，找出了单位安全文化弱化的征兆，通过营运单位的自我检查和或监管部门的检查，确切地识别到这些弱化征兆开始出现，早期识别就能早期诊疗和采用有效的补救方法，营运单位果断地采用有效的纠正行为，使安全文化弱化的趋势得到控制，并向安全文化强化的方向发展，从而造成单位安全水平的提高。核安全文化的评价办法安全文化的评价可有三种方式，即单位自我评价、IAEA安全文化评价组评价和两者结合的评价。不管哪种方式的评价，都按照IAEA的ASCOT导则的规定内容进行，称为ASCOT评价办法，而ASCOT导则严格地以IAEA的安全丛书NO.75-INSAG-4的附录为根据。ASCOT评价办法涉及：（1）全厂巡视和文献检查安全文化评价组对安全文化的评价是从最初的全厂巡视和文献检查的安排开始的：——全厂巡视；——文献检查。（2）个别访谈按照ASCOT导则列出的有关安全文化的指标和各项提问，安排提问内容。安全文化评价组把讨论和谈话的注意力集中在对集体和个人的态度及与安全文化有关的问题上。（3）评价评价是对安全文化的抽象概念所导出的具体行为体现进行评价。评价的基础是收集到的在NO.75-INSAG-4的附录和ASCOT导则中列出的与安全文化特性有关的信息。对安全文化的评价还要注意另一种安全文化的重要表征，即对致力于改善的愿望的评价。（4）评价报告在审评结束后，安全文化评价组应给出一份简要扼要的评价报告。哺育安全文化的办法（1）进行预测性风险分析（2）将错误作为学习的机会任何与安全有关的事件，特别是人为的或组织的错误，必须首先考虑将它通过经验反馈和教训来学习，方便改善自己的核安全文化和安全运行的机会。重要的是要激励员工含有信心，不怕谴责，无保存地报告错误，特别是人为的错误，这样才干获得机会改善核安全文化的运行。表面上看，这样做的成果可能造成报告的事件数增加，但这是更高安全文化素养的体现，从久远看，真正的事件将会逐步减少。不要把事故的数量作为唯一的指标，瞒报和轻报事故看来压低了事故的数目，事实上孕育着更大的危害。安全文化不是“零错误”，而是依靠公开错误和经验反馈来改善核安全文化。（3）对事件进行进一步分析对发生的事件应进行透彻的分析。为了论证事件产生的根本因素，应查明直接和间接的因素。必须针对产生的根本因素研究拟定纠正和防止方法。应激励与事件有关的人员主动采用纠正和防止方法，避免类似事件重复发生。（4）提高学习的能力学习能力是改善公司能力的核心。学习能力涉及认识和判断问题的组织能力，形成和实施解决方法的能力，监督解决方法的实施效果能力和做出调节的能力。（5）采用适宜的安全文化的监管方式与监管者的沟通是一种适宜的安全文化的监管方式。除了与监管者正式沟通外，非正式的沟通能够使监管者理解更多的信息。（6）提高雇员对安全文化的奉献激励雇员主动参加安全工作是提高安全文化素养的重要途径。能够采用多个方式增进员工参加安全工作，如安全小组、安全会议和安全年会等。（7）规定承包商主动参加承包商应当并且能够主动参加核设施营运单位的质量和安全工作。与承包商有关的政策应涉及安全文化的发展在内。并应加强安全和质量的培训。（8）加强安全问题与公众的联系在安全问题上加强与公众的联系，有益于消除公众中存在的疑虑，也有助于增强员工对安全的责任感。（9）加强本身安全能力评价营运单位应经常采用评价和审计办法，作为保持和发展其安全管理能力的一种“经验反馈源地”。（10）进行综合安全评价用内部的核心性能参考指标和外部其它组织的指标比较来评价其安全性能。把人因知识纳入日常总体安全工作中，这也可能是提供一种改善安全工作的良好手段。（11）制订安全绩效指标并确保其实现小结核安全文化是存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和。推行核安全文化的目的是在立法规定和监管规定之外保