新福利经济学

第七讲

新福利经济学一、新福利经济学的产生1.对旧福利经济学的质疑：罗宾斯《论经济科学的性质和意义》（1932）否认个人间效用比较的可能性；主张经济学家研究“是”与“否”的问题，而不要涉及“应当”与“不应当”的问题；强调经济科学的中立性，认为“凡是使我们说明政策好坏的经济学都是不科学的”。2.新福利经济学之所谓“新”采用序数效用论和无差异曲线分析法来摆脱旧福利经济学难以回答的福利命题；排除旧福利经济学的收入均等化理论，仅以交换上和生产上的最优条件作为达到最大福利的条件；提出福利标准以及补偿验证，来代替旧福利经济学关于个人之间的效用的比较；以统治阶级的道德标准作为理论的前提，以论证社会福利标准。二、两大理论基石（一）序数效用论（二）最优条件论

——帕累托标准（一）序数效用论1.效用序数的含义：效用只能用序数（次序先后）来衡量。效用不能相加，只能有水平高低。2.边际替代率：为了维持原有的满足程度不变，消费者为增加一单位商品X而放弃的商品Y的数量。MRSXY=-ΔQy/ΔQx——具有递减规律。组合ABCDX1234Y6321.5ABCD3.无差异曲线：定义：是一条表示消费者对不同组合的商品的偏好没有差异的曲线。无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负；斜率=ΔQy/ΔQx=-MRSXY距离原点越远，所代表的消费者的满足程度越高；任何两条无差异曲线不能相交；通常都凸向原点。

4.预算线（消费可能线）：定义：在一定的收入和价格条件下，消费者利用自己的收入所能得到的X和Y两种商品的数量。斜率＝－PX/PY组合PQRSTX01234Y64.531.50PQRST5.消费者均衡：均衡点：无差异曲线与预算线相切。最大满足点。无差异曲线斜率=ΔQy/ΔQx=-MRSXY预算线斜率＝－PX/PY均衡公式：MRSXY=PX/PY6.收入、价格变化对消费者均衡的影响（1）收入变化：XYOM1N1I1P1I2I3M2M3N2N3P2P3收入——消费曲线（2）价格变化商品X的价格下降：M2NM3M1XY价格——消费曲线OQ3Q2Q1价格变化的收入效应和替代效应收入效应：由于商品价格上升或下降而引起的实际收入的变化对商品需求量的影响；替代效应：在消费者购买一种以上的商品时，由于一种商品价格上升或下降而引起的不同商品的购买量的变化。X1X2X3XYONN’M1M2M3I1I2ABC总效应＝OX2-OX1=X1X2

＝X1X3＋X3X2

=替代效应＋收入效应替代效应=OX3-OX1=X1X3收入效应=OX2-OX3=X3X27.从序数效用论得出的福利概念一个人达到最大的满足，不是指达到最大的满足总量，而是指达到最高满足的水平。每个人得到的效用或满足是无法比较。富人和穷人从不同的收入所得到的效用或满足是无法加以比较的。从富人向穷人的转移未必会增加社会满足总量；否定庇古的收入再分配理论，把现存收入分配状况当作既定条件来对待。（二）最优条件论1.最优条件的含义：在一定的经济组织下，为达到最大社会福利地位所需要具备的条件。帕累托最先（1896）提出。帕累托标准严格的帕累托标准：只有在一定收入分配的条件下，生产和交换情况的改变使得有些人的境况变得好些，而其他人的境况并未变得坏些，社会福利才能说是增加了。弱的帕累托标准：只有在一定收入分配的条件下，生产和交换情况的改变使得所有人的境况都变得更好，社会福利才能说是增加了。帕累托标准的特点适用于“外部效应”；忽略分配问题；不能获得完全的社会排序；个人“虚拟的变化”；强调“很小的变化”、“微小的变化”；与自由主义不相容。2.交换最优条件两个消费者A和B，消费两种商品X和Y。前提：完全竞争、价格和收入分配既定。契约曲线是两消费者无差异曲线的切点。契约曲线上的任何一点都是两人两物交换的最优点。交换最优条件：（消费最优化）EE’OBY0OAX0B1B2B3B4A4A2A3A1E1E4E2YBYAPXAXBE33.生产最优条件两个生产者C和D，使用两种要素L和K生产。前提：完全竞争、产品价格和技术条件既定。契约曲线是两生产者等产量线的切点。契约曲线上的任何一点都是两生产者两要素生产的最优点。FF’ODK0OCL0D1D2D3D4C4C2C3C1F1F4F2KDKCQLCLDF3生产最优条件：资源利用最优化产品组合最优化4.生产、交换最优条件

——社会福利最大化收入分配既定条件下，全社会消费者的需求与生产者的供给共同达到均衡。生产和交换最优条件：OYXY1Y2X2X3F2F1Y＊X＊QX1社会无差异曲线社会转换曲线（生产可能性曲线）发生贸易关系OYXBAPFGCETQR（最优点）I0I1I25.两国之间生产和交换的最优状态假定有A、B两个国家，有X、Y两种商品。前提：自由贸易；有可能实行生产专业化；Pi>AX/AY或Pi<BX/BY，或反之。LA=AXX+AYY，LB=BXX+BYY国际贸易条件：Pi=PX/PYPi>AX/AY：A国生产X相对有利。OARASAQAXAYAPi=PX/PYAX/AYEA1EA2IA1IA2Pi<BX/BY：B国生产Y相对有利。OBRBSBQBXBYBPi=PX/PYBX/BYEB1EB2IB1IB2两国贸易均衡的盒状图AX/AY<

Pi<BX/BYOARASA（SB）QA（QB）XAYAEA1IA1IA2XBYBOBIB1IB2RBEA2（EB2）EB1三、补偿原则（一）补偿问题的提出有两种境况A和B：如果在境况B，某些人好起来，而另一些人坏下去，那么，按照帕累托最优条件，B和A将是不能比较的两种境况。“补偿原理”改进和修补了帕累托标准，使这种被认为不能比较的境况变为可以进行比较。霍推林（1938年）最早提出；哈罗德以英国19世纪上半期废除谷物条例为例；卡尔多提出补偿原则，希克斯加以发挥，西托夫斯基加以补充，李特尔进一步补充。（二）卡尔多的福利标准经济政策的改变意味着价格体系的改变，进而影响人们的福利状况，使一些人受损，另一些人受益；如果通过税收政策或价格政策，使那些得利者补偿受损者而有余，那就不失为正当的经济政策，也就是说，那就增加了社会福利。从生产角度而言，物质生产力的提高使总实际收入增长；任何使实际收入的增加的变革都是好的变革；是一种假想的补偿，实际补偿由受益者决定。（三）希克斯的福利标准首先肯定卡尔多的福利标准是可以成立的。补偿可以自然而然进行，而不必由受益者来补偿。判断社会福利的标准应该从长期来观察；政策改变对收入分配的影响是或然性的；只要经济政策能够提高全社会的生产效率，所有人的境况都会由于社会生产率的提高而好起来；因此，是一种“长期自然的”补偿。如果受到损失的人不能够贿赂或补偿得利的人反对该种变化，那么这种变化就是一种改进。卡尔多、希克斯福利标准的比较相同点：都是虚拟的补偿；存在内在不一致性。不同点：卡尔多标准：变化的正过程——顺向检验；希克斯标准：变化的反过程——逆向检验。（四）西托夫斯基的福利标准卡尔多——希克斯标准可能引起一种矛盾。为克服这个矛盾，需做顺向和逆向检验才能判断出社会福利是否改善了。西托夫斯基检验标准：卡尔多——希克斯标准得到满足；反对变革的人们不可能贿使那些赞成的人投票反对这种变革，实质上，受益人也不能补偿受害人由于改回到原来的位置而受到的损失。是一种“双重检验的”补偿原则。UAUBOq1q2r1r2Q1Q2西托夫斯基标准存在矛盾吗？（五）李特尔的福利标准接受卡尔多——希克斯以及西托夫斯基的补偿检验论，但是，反对他们回避收入分配问题的做法。只有在假想补偿检验之上再加上实际补偿（收入再分配），才能使增加福利的标准成为充分的标准。提出三重检验标准：卡尔多——希克斯标准满足了吗?西托夫斯基标准满足了吗?任何再分配都是适当的或者是糟糕的吗?是一种涉及“收入再分配”的补偿原则。李特尔标准的8种可能情况12345678卡尔多－希克斯标准满足吗？√√√√××××西托夫斯基标准满足吗？√√××××√√再分配适当吗？√×√××√×√福利改进吗？（六）黄有光的分组补偿检验把人群进行分组，只要补偿检验能够在组内以及组间通过即可；仍然不是判断社会状况改进的充要条件。四、社会福利函数（一）柏格森——萨缪尔森的社会福利函数(swf)社会福利值取决于被认为影响福利的所有可能的实值变量。W=W(Z1,Z2,……)柏格森：社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。福利函数的数值，取决于所有影响福利的变量。所有每一家庭所消费的所有每一种商品数量和所从事的所有每一种劳动数量，所有每一种资本投入的数量，等等。柏格森——萨缪尔森的社会福利函数表达式W=（U1，U2，……Un）最简单的形式：W=（UA，UB）UA=UA（q11，q12，X1）UB=UB（q21，q22，X2）具体化：

W=（X1，Y1，A1x，B1x，A1y，B1y……

，

Xn，Yn，Anx，Bnx，Any，Bny，

Cx，Dx，Cy，Dy，

r，s，t，……

）社会福利函数的特点避开了价值判断问题；帕累托式的概念，试图融合各派的福利观点；收入分配问题要由一定的道德标准去决定。不回避收入分配问题；不主张均等分配；不把较好的再分配作为福利标准。社会福利最大化的条件经济效率是最大福利的必要条件；合理分配是最大福利的充分条件；社会福利的最大化在于个人的自由选择，而个人的选择则取决于个人的偏好——主观评价。只有从各个人的偏好次序推导出社会偏好次序，然后才能确定社会的最大福利。（二）阿罗的社会福利函数(SWF)阿罗（1951）：由定义在社会状态集合X上的个人偏好排序Ri，确定社会排序R的某种社会决策规则。R=f{(Ri)}阿罗不可能定理——集体决策导致矛盾结果要由个人偏好推导出社会偏好，需要满足一些合理化的条件；而能够同时满足这些合理化条件的社会机制是不存在的；使福利经济学陷入了困惑之中；成为新福利经济学的终结者。阿罗不可能定理的条件个人和社会排序的合理化条件：社会排序必须基于个人对各种选择的排序；个人和社会的排序需要满足：