法务管理制度最终版

法务管理制度最后版远洋地产集团有限公司法务管理制度第一章总则第一条为加强对集团及公司法律事务的规范和管理，增强经营风险防备，维护集团和公司的正当权益，特制订本制度。第二条本制度中“集团”系指远洋地产控股集团有限公司；“公司”系指集团下属的各子公司、分公司、以及关联公司等，涉及但不限于集团及下属子公司和分公司等。第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各公司专职/兼职法务人员。第四条集团法律事务由集团法务部负责管理和业务指导，公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，无专职/兼职法务人员的则由集团法务部直接负责管理和业务指导。第二章法务运作第五条本制度所称集团/公司法律事务涉及：（一）对集团/公司的重大经营和管理活动，出具法律意见；（二）为集团/公司经营决策，提供法律方面的支持；（三）为集团/公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持；（四）起草或审核合同、合同、函件等各类法律文献，参加集团/公司重大经营项目的谈判；（五）接受集团/公司委托，代理参加诉讼和仲裁活动；（六）保障集团/公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益；（七）协助起草、审核集团/公司规章制度，为规章制度及其条款的正当性提供保障；（八）对职工进行法律知识培训；（九）其它法律事务。第六条集团/公司各部门在将法律文献报法务人员审批前，应先报审各业务部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员能够根据实际状况规定提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引发的差错，由经办部门或经办人承当对应责任。第七条法务人员根据公司提供的信息出具法律意见，各项法律事务除已备案的原则文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员订立意见后，方可执行、实施。第八条集团/公司法律事务的实施状况（状况）应及时向法务人员反馈。第九条集团/公司的诉讼案件及仲裁案件：（一）作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内；（二）作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日起三日内；业务部门应将案件状况阐明及有关文献报送法务人员。第三章法律事务管理第十条集团/公司在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门应在法律事务发生当天告知法务人员。如需要出具法律意见书的，业务部门应递交书面状况阐明及有关材料，法务人员根据业务部门提供的阐明及材料在收到之日起三日内出具法律意见书。第十一条公司在对外正式订立合同，或出具/接受承诺书、担保函、声明等含有法律效力、可能承当法律责任的多个书面文献前，应由法务人员审核同意后，方能对外订立、出具或接受。需要法务人员参加起草、谈判的，业务部门应在谈判前二日将重要谈判内容告知法务人员，法务人员可决定与否亲自参加谈判。第十二条重大、疑难的法律事务，经法务人员和有关人员集体讨论后，制订解决方案，经董事长同意后实施。第十三条普通法律事务由承接的法务人员提出法律意见，供经办部门参考实施。第十四条如需聘任律师代理法律事务的，律师事务所的聘任和管理由业务部门负责，法务人员不参加具体实施。第十五条公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，如需集团法务人员予以协助的，由公司法务人员上报我司有关负责人并经审批后，以工作联系单的方式发送集团法务人员请求协助。如集团法务人员需要公司提供协助的，应向公司负责人以工作联系单的方式发送请求协助。第四章合同管理第十六条本方法所称的“合同”是指以明确当事人之间民事权利义务关系为内容的法律文献，涉及合同、合约、契约、订单、确认书等。第十七条本方法所称“合同文献”指与合同的订立、推行、变更和解除、纠纷解决有关的法律性文献。第十八条本方法所称“重大合同”是指：（1）法律关系复杂的合同，或（2）其订立和推行将对集团/公司的生产经营活动产生重要影响的合同；或（3）集团/公司对外订立的标的额较大的合同。第十九条本方法所称“普通合同”是指除本方法规定的重大合同以外的合同。第五章合同的订立第二十条集团/公司对外订立合同，应由集团/公司授权的人订立。第二十一条集团/公司各职能部门不得以自己的名义对外订立合同，如因业务需要，必须以有关职能部门名义对外订立合同时，应由公司法定代表人授权。第二十二条订立合同前，业务部门须拟定一位具体负责的承接人。未经授权、超越代理权限或超出代理期限，承接人不得订立合同，否则由承接人承当责任。第二十三条集团/公司授权的人订立合同时，应当订立书面授权委托书。第二十四条授权委托书由法务人员负责办理。授权委托书必须明确委托范畴、权限和期限，严禁使用“全权代理”一类的文字。第二十五条合同除即时结清者外，应当采用书面形式。运用数据电文和电子邮件订立合同的，应当采用书面形式确认。第二十六条合同的起草工作应争取由己方或以己方为主承当，语言应严谨、简洁、精确,条款齐全，权利义务清晰。第二十七条凡国家或行业有原则或示范文本的，应当优先合用。第二十八条使用合同原则文本或示范文本的，应按照原则文本或示范文本的规定填写；示范文本未涉及到的问题，应当补充进去。第二十九条合同正式文本应当打印或印刷制成。除特殊状况外，合同文本应使用中文，或最少应当制作中文文本。第三十条重大的或涉外的合同谈判，应由法务人员和经济、技术等专业人员共同参加。第三十一条合同订立前，业务部门应对合同另一方当事人的主体资格、资信状况、推行能力、经营状况、市场需求、产品/服务质量、价格等背景资料进行理解和调查。第三十二条业务部门应对其所提供的调查资料成果的真实性负责。第三十三条合同订立前，业务部门合同承接人应首先将合同草案及与合同有关的意见书提请业务部门审核；业务部门审核通过的，应出具审核意见。业务部门的审核意见，应涉及承接人、部门负责人及分管领导的审核意见。第三十四条通过业务部门审核后，业务部门合同承接人应将合同草案、与合同有关的意见书和业务部门审核意见表提请财务管理部门审核；财务管理部门审核通过的，应出具审核意见。第三十五条通过业务部门和财务管理部门审核后，业务部门合同承接人再将合同草案、与合同有关的意见书、业务部门审核意见表和财务管理管理部门审核意见表提请法务人员审核；法务人员审核通过的，应出具审核意见。第三十六条审核意见应明确、具体，严禁使用“原则同意”、“基本可行”等含糊性语言，一旦使用，视为未对合同审核。第三十七条业务人员、财务人员、法务人员在审核合同草案时，可根据需要，规定承接人提供与合同有关的补充证明材料，承接人应予以配合。第三十八条通过业务人员、财务人员和法务人员审核后，业务部门合同承接人应将合同草案和各部门的审核意见表报送公司授权的人以及印章保管部门审签及盖章。第三十九条对各审核部门审核意见表不齐备的合同草案，公司授权的人、印章保管部门可回绝订立或盖章。第四十条合同审核工作原则上实施专人负责制，各审核部门都需指定专人负责合同的传递、跟踪、贯彻、归档等。第四十一条业务部门对合同审核的内容涉及但不限于：合同的经济性；A市场供应/需求状况经调研属实；B市场供应/需求价格预测可靠、合理；C应予考虑的其它经济因素。2）合同的技术性：A技术根据真实、可靠；B技术方法完备、可行；C技术原则和参数科学、真实、可行；D验收原则；E技术原则。3）合同的可行性：A整体项目技术含有可靠性；B经济效益或社会效益含有真实性；C含有可操作性。4）合同的安全性：A涉及的知识产权已采用对应的保护或限制方法；B无损我司商誉、商业秘密及其它利益；C业务部门认为必须审核的其它内容；D对公司的重要业务客户进行资信调查。第四十二条财务管理部门对合同审核的内容涉及但不限于：1）合同涉及资金的使用符合公司统一的资金调度计划；2）资金、资产的正当性：A资金来源正当，资产的全部权明确、正当；B资金使用和资产动用的审批手续正当；C资金、资产的用途及使用方式正当。3）价款、酬金和结算的合理、正当性：A价款、酬金的拟定对的合理、正当；B资金结算、酬金支付方式明确、具体、正当；C资产、资金使用效果的财务可行性；D与资金、资产等有关的其它事项。4）公司内外部财经法规的合规性。5）财务管理部门认为需审核的其它内容。第四十三条法务人员对合同的审核内容涉及但不限于：1）正当性：A主体正当：签约各方含有签约的权利能力和行为能力；B内容正当：签约各方意思表达真实、有效，无悖法律、法规、政策及公司计划，无规避法律行为，无显失公平内容；无明显属于采用欺诈、胁迫、乘人之危等手段订立合同的状况；C形式正当：订立合同的形式符正当律规定规定。D签约程序正当：订约等有关程序应符合有关法律、政策的规定。2）严密性：A条款完整、齐备；B文字清晰精确，不致产生歧义；C设定的权利和义务具体、确切；D对应手续完备；E有关附件完备；F附加条件适宜、正当。3）法务人员认为需审核的其它内容。4）合同审核要点：A主体与否适格B合同期限C金额及支付方式D双方权利义务E违约责任F合同的变更或解除G争议解决方式H签约日期及法务人员认为重要的其它内容第四十四条业务部门合同承接人向有关部门提交合同草案时，应在2～5个（含本数）完整工作日完毕合同审批流程。普通合同各审核部门应在1个工作日内审核完合同并返还承接人；重大合同各审核部门应在2-3个工作日内审核完合同并返还承接人。各审核部门遇特殊状况需延长审核时间的，向业务部门合同承接人阐明状况后能够适宜延长，但延长后累计审核时间最长不得超出10个（含本数）完整工作日。涉外、重大合同的审核时限累计最长不应超出20个（含本数）完整工作日。第四十五条各审核部门在审核合同草案时，发现重大错误、遗漏、不当时，应在审核意见中予以明确并提出修改意见，连同全部文献资料退还承接人。第四十六条承接人修改之后应重新提请审核，审核期限重新计算。各审核部门须及时提出审核意见，不得迟延。第四十七条合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其订立合同；必须订立合同时，应规定其提供有效的担保。其中，以确保形式作出的担保，其担保人必须是含有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人进行必要的审查。第四十八条集团/公司授权的人以及印章保管部门根据各审核部门的审核意见，决定与否签约及盖章。决定签约及/或盖章时，应在全部文本上以同一形式签字/盖章；决定不予签约时，应以书面形式明示意见。对审核意见有异议的,可将整个事件报告给董事长，提请解决。第四十九条合同必须呈报上级主管部门登记、同意或报工商管理部门鉴证、公证处公证的，应办理有关手续。第六章合同的推行第五十条合同依法成立，即含有法律约束力。推行合同的部门必须严格推行合同所规定的义务，主动行使合同赋予的权利。第五十一条合同依法订立生效后，业务部门合同承接人员应及时检查、理解推行状况。发生问题及时解决，并向业务部门负责人报告及向法务人员通报。第五十二条任何人发现对方不推行或不完全推行合同时，应立刻告知承接人。承接人应在法定、商定或合理期限内以法定、商定或没有此种规定时以书面方式向对方提出异议。收到对方推行异议时，业务部门合同承接人亦应在法定、商定或合理期限内以法定、商定或时以书面方式予以回复。第五十三条向对方提出异议的文献和对对方提出异议的回复文献须事先经法务人员审核方可发出，并报档案管理部门备案。第五十四条订立合同后，应当主动、全方面推行。如遇合同不推行或不完全推行，承接人应当将有关状况及时向所在部门、法务人员报告，采用补救方法，减少损失，并由业务部门合同承接人于当天或3日（含本数）内告知对方。第五十五条遇有不可抗力等影响合同推行的因素时，应当及时将有关状况向所在部门、法务人员报告，并由承接人于不可抗力事件发生当天或3日（含本数）内以书面形式告知对方，收集有关证据。第五十六条合同订立后，不得因业务部门合同承接人或法定代表人的变动而影响合同推行。在合同推行过程中，业务部门合同承接人变更时，应办理交接手续，并进行必要的交接。第七章合同的变更和解除第五十七条合同在推行过程中，需要进行变更或解除时，应与对方协商一致进行变更或解除。法律有特别规定或合同有特别商定的，根据法律规定或合同商定。第五十八条变更、解除合同的审批权限和程序，与合同订立的审批权限和程序相似。第五十九条变更、解除合同时，应在法律规定、合同商定或合理期限内与对方当事人进行协商，书面函告并限期回复。第六十条业务部门合同承接人在收到对方规定变更或解除合同的告知后，应及时提请所在部门、法务人员解决。第六十一条变更、解除合同应当采用书面形式。第六十二条合同的变更、解除应注意下列事项：（一）主体变更、解除，应征得合同各方同意；（二）有担保条款的合同变更，应征求原担保单位的同意并在变更合同上加盖担保单位的印章；（三）经登记、同意、鉴证、见证、公证的合同，变更合同应重新登记、同意、鉴证、见证、公证；（四）合同中订有保密条款或附有保密合同的，合同解除后，其效力并不受影响；合同变更时，如果涉及到双方当事人的变更或合同内容的变更，应变更保密条款或保密合同；（五）联营、承包经营、涉外等合同的变更或解除，法律有特别规定的，应依特别规定办理。第六十三条变更、解除合同的合同在达成之前，根据实际状况，应采用继续推行、补救或中断推行等方法。第八章合同纠纷的解决第六十四条合同在推行过程中发生纠纷的，或已经进入到仲裁/诉讼阶段的，应按《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、法规和本方法解决。第六十五条解决合同纠纷、仲裁、诉讼的原则：（一）维护公司正当权益的原则。（二）及时解决的原则；（三）双方协商解决的原则；第六十六条纠纷/仲裁/诉讼发生后，承接人应及时向所在部门、法务人员递交合同纠纷阐明，同时应快速收集下列有关证据（原件）；（一）合同文献（涉及变更、解除合同的合同、工作联系单、传真、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书，介绍信及其它有关资料等）；（二）送货、提货、托运、验收、发票等有关票证票据；（三）货款的承付、托收凭证、信用证、完税凭证、有关资金管理账目；（四）作为质量原则的法定或商定文本、封样、样品及鉴定报告、检测成果等；（五）证人证言；（六）其它证据材料。第六十七条法务人员根据状况，在3－5个工作日内提出解决意见，最后提交公司董事长审批。第六十八条合同纠纷经双方协商达成一致解决意见的，应订立书面合同，由双方代表签字并盖章。第六十九条对经协商无法解决的纠纷，经董事长同意，属于集团/公司作为申请人或原告的，可由法务人员或外聘律师（律师事务所）向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉；属于集团/公司作为被申请人或被告的，可由法务人员或外聘律师（律师事务所）代理参加仲裁或诉讼。如决定由外聘律师（律师事务所）负责解决纠纷的，集团/公司法务人员无需再参加，应由业务部门自行与外聘律师联系、沟通、转递材料等。第七十条纠纷解决完毕后，由法务人员负责的纠纷由法务人员向集团/公司负责人报告、由外聘律师（律师事务所）负责的纠纷由外聘律师向向集团/公司负责人报告；重大合同的纠纷解决，应随时向向集团/公司负责人报告进展状况。第七十一条解决合同纠纷、仲裁、诉讼，应特别注意下列问题：（一）证