第6章 外部性及其矫正(财政学)

第6章 外部性及其矫正1概要6.1外部性对效率的影响6.2外部性的私人对策6.3外部性的公共对策2引例长三角启动中国排污权交易36.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质6.1.2外部性的类型6.1.3外部性对效率的影响6.1.4进一步的探讨46.1.1外部性的性质外部性的实质指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际总成本超出边际私人成本。经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益，或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最大化产量的要求——MPB=MSB=MSC外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升5外部性的相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。66.1.2外部性的类型正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种、私人花园。负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。7外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。8科学研发蜜蜂采蜜帮助传播花粉接种疫苗邻家风景在课堂上提出好问题的学生LoJack

汽车追踪防盗系统污染噪音在电影院里打手机学生作弊改变分数分布汽车尾气爱叫的狗汽车防盗装置生产消费NegativePositive96.1.3外部性对效率的影响竞争性市场之所以能够达成效率，原因在于MPB=MSB=MSC=P当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最大化要求。外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市场供给不足。10负外部性与供给过剩负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本

MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

11图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩12正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

13图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足146.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。15图6-3达到效率产量水平的得失16污染为零并非理想的社会状态要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。追求零污染就等于禁止一切生产活动启示：过分强调环境保护是不现实的17实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题：哪些活动产生污染？例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐化和火山喷发有关。哪些污染物有害？酸雨破坏情况的测度损害的价值有多少？186.2外部性的私人对策6.2.1道德约束6.2.2企业合并6.2.3明确产权和谈判：科斯定理196.2.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。206.2.2企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的联合经营或者合并。216.2.3明确产权和谈判：科斯定理经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效率，根本原因在于产权不明晰。例如：张三对河流的排污只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失22科斯定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。23科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少外部性来源清楚例如：大气污染按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题例如：英国河流和航道的私人产权非洲大象的保护246.3外部性的公共对策6.3.1征税6.3.2补贴6.3.3排污权交易制度6.3.4政府管制256.3.1征税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；图6-4。26图6-4对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。27实施上的问题前提：知道谁在制造污染以及污染程度如何。由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。286.3.2补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。29图6-5对庇古补贴的分析30庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。316.3.3排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-6321.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1

图6-6排污权交易制度33与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。346.3.4政府管