安全生产标准化考评细则

安全生产原则化考核细则2010-09-03四川省安全生产监督管理局发布目录TOC\o"1-2"\h\z\u前言 II1 范畴 12 规范性引用文献 13 术语和定义 24 普通规定 44.1 原则 44.2 建立和保持 44.3 评定和监督 45 核心规定 55.1 目的 55.2 组织机构和职责 55.3 安全生产投入 95.4 法律法规与安全管理制度 105.5 教育培训 145.6 生产设备设施 195.7 作业安全 465.8 隐患排查和治理 625.9 重大危险源监控 645.10 职业健康 695.11应急救援 745.12事故报告、调查和解决 775.13绩效评定和持续改善 79附件１四川省水力发电公司安全原则化考核评级方法 1附件2四川省水力发电公司安全原则化考核申请表 1附件3四川省水力发电公司安全原则化自评报告 1附件4四川省水力发电公司安全原则化考核/自评总表 4前言2010年5月7日，国家安全监管总局印发了有关宣传贯彻《公司安全生产原则化基本规范》的告知（安监总政法〔〕72号），下列简称《告知》，《告知》规定各地结合本地实际，对近年已经开展的安全生产原则化工作进行梳理，主动研究制订、修订有关公司安全生产原则化的配套规定。为进一步贯彻贯彻《告知》精神，结合四川实际，制订了《四川省水力发电公司安全生产原则化考核细则》。本细则由四川省安全生产监督管理局提出并归口。本细则起草单位：四川省安全科学技术研究院。重要起草人：梁军胜、周蜜、李弋、裴尼松。范畴本原则合用于四川省内已投入运行的水力发电公司开展安全生产原则化工作以及对原则化工作的咨询、服务和评审。规范性引用文献下列文献对本原则的应用是必不可少的，其最新版本(涉及全部的修订单)合用于本原则。《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国职业病防治法》《国务院有关进一步加强公司安全生产工作的告知》（国发〔〕23号）《生产安全事故报告和调查解决条例》（国务院令第493号

）《使用有毒物品作业场合劳动保护条例》（国务院令第352号）《水库大坝安全管理条例》（国务院令第78号）《四川省安全生产条例》《四川省生产经营单位安全生产责任规定》（四川省人民政府令第216号）《四川省人民政府有关进一步加强安全生产工作的决定》(川府发〔〕20号)《四川省水库大坝安全管理方法》（四川省人民政府令第223号）《作业场合职业危害申报管理方法》(国家安全监督管理总局令第27号)《劳动防护用品监督管理规定》(国家安全监督管理总局令第1号)《作业场合职业健康监督管理暂行规定》（国家安全监督管理总局令第23号）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）《水电站大坝运行安全管理规定》（国家电力监管委员会令第3号）《有关印发<水电站大坝安全注册方法>和<水电站大坝安全定时检查方法>的告知》(电监安全〔〕24号)《水电站大坝安全监测工作管理方法》（国家电力监管委员会电监安全〔〕4号）《水电厂防汛管理方法》（（88）能源电字第2号）《水电厂水情自动测报系统管理方法》（电安生〔1996〕917号）《安全标志及其使用导则》（GB2894）《工作场合职业病危害警示标记》（GBZ158）《危险化学品重大危险源辩识》（GB18218－）《水轮发电机组安全性技术规范》（GB/T8564-）《水轮机控制系统技术条件》（GB/T9652.1-）《大中型水轮机进水阀门基本技术条件》（GB/T14478-1993）《水轮发电机基本技术条件》（GB/T7894-）《高压架空线路和发电厂、变电所环境污秽分级及外绝缘选择原则》（GB/T16434-1996）《同时电机励磁系统大、中型同时发电机励磁系统技术规定》（GB/T7409.3-）《继电保护和安全自动装置技术规程》（GBT14285-）《公司安全生产原则化基本规范》(AQ/T9006-)《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-）《水利水电工程设计防火规范》（SDJ278—90）《电业安全操作规程》（DL408-91）《电力设备消防典型规程》（DL5027-93）《立式水轮发电机检修技术规程》（DL/T817-）《水轮发电机运行规程》（DL/T751-）《电力设备防止性实验规程》（DL/T596-1996）《电力变压器运行规程》（DL/T572-1995）《高压配电装置设计技术规程》（DL/T5352-）《水利水电工程高压配电装置设计规范》（SL311-）《交流电气装置的接地》（DL/T621-1997）《电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程》（DL/T724-）《电力系统通信管理规程》（DL/T544-1994）《水电厂机组自动化元件及其系统运行维护与检修实验规程》（DL/T619-1997）《水力发电厂自动化设计技术规范》（原电力工业部颁DL/T5081-1997）《国家计量检定规程》（JJG124-93）《混凝土坝养护修理规程》（SL230-1998）《混凝土坝安全监测规范》（DL/T5178-）《混凝土坝安全监测资料整编规程》（DL/T5209-）《水电厂计算机监控系统基本技术条件》（DL/T578-）《水力发电厂计算机监控系统设计规范》（DL/T5065-）术语和定义下列术语和定义合用于本原则。安全生产原则化worksafetystandardization通过建立安全生产责任制，制订安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立防止机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和原则规范的规定，人、机、物、环处在良好的生产状态，并持续改善，不停加强公司安全生产规范化建设。安全绩效根据安全生产目的，在安全生产工作方面获得的可测量成果。有关方与公司的安全绩效有关联或受其影响的团体或个人。资源实施安全生产原则化所需的人员、资金、设施、材料、技术和办法等。 水力发电公司将水的势能和水流的动能转化为电能的发电公司。公司重要负责人本公司安全生产第一负责人。 员工公司直接支付工资的多种用工形式的人员，涉及合同用工、临时聘任、雇用、借用等人员。四不放过事故因素未查明不放过，负责人未解决不放过，整治方法未贯彻不放过，有关人员未受到教育不放过。“两措”反事故方法和安全技术劳动保护方法。反事故方法是指公司为避免设备事故发生及由此诱发的生产安全事故，确保设备安全可靠运行为目的所采用的技术组织方法。安全技术劳动保护方法是指公司为消除生产过程中的不安全因素，避免伤害和职业危害、改善劳动条件和确保生产安全所采用的技术组织方法。“两票”“三制”两票：工作票、操作票。三制：交接班制度、巡回检查制度、设备定时切换与实验制度。电气“五防”一、避免带负荷分、合隔离开关；二、避免误分、误合断路器、负荷开关、接触器；三、避免接地开关处在闭合位置时关合断路器、负荷开关；四、避免在带电时误合接地开关；五、避免误入带电室。设备缺点生产设备在运行过程中产生局部损耗、偏离了设计性能等需要进行维修或调节才干恢复的失效。电力生产事故电力生产人身事故、较大以上设备事故根据《生产安全事故报告和调查解决条例》定性、等级划分。电力生产普通设备事故按照国家有关规定执行。火灾事故根据《有关调节火灾等级原则的告知》进行定性及等级划分。环境污染事件等级划分按照《国家突发环境事件应急预案》执行，根据政府环保部门认定成果定性。设备障碍未构成电力生产设备事故，但造成设备损坏或一定直接经济损失的不安全事件。设备障碍等级划分及原则由各公司自行拟定。设备异常未构成电力生产设备障碍，但造成设备运行出现非正常状况或轻微损坏、损失的不安全事件，设备异常等级划分及原则由各电力公司自行拟定。未遂事件由设备和人为差错等多种因素引发险情，但未造成人员伤亡或财物损失的事件。火险未造成人员伤亡，损失轻微的失火事件。安全设施避免生产活动中可能发生的人员误操作,以及外因引发的人身伤害、设备损坏等，而设立的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护设施的总称。安全防护装置配备在生产设备上，起保障人员和设备安全作用的全部附属装置，如防护罩、安全门、安全阀、限位器、联锁装置和报警器等。交叉作业在施工现场的上下不同层次，于空间贯穿状态下同时进行的作业。普通规定原则公司开展安全生产原则化工作,遵照“安全第一、防止为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，确保生产经营活动的顺利进行。建立和保持公司安全生产原则化工作采用“策划、实施、检查、改善”动态循环的模式，根据本原则的规定，结合本身特点，建立并保持安全生产原则化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改善的安全生产长效机制。评定和监督公司安全生产原则化工作实施公司自主评定、外部评审的方式。公司应当根据本原则和有关评分细则，对本公司开展安全生产原则化工作状况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。安全生产原则化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。核心规定目的（300分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注方针目的1.制订文献化的安全生产方针和目的50查阅安全工作计划文献1.未制订文献化的安全生产方针和目的(战略目的和年度目的)，扣50分。2.安全生产目的不具体、不合理,扣25分。2.安全生产方针和目的得到全部从业人员的贯彻贯彻；公众易于获得50抽查从业人员，查公司公布方式1.抽查从业人员，每一人次不清晰公司的安全生产方针和目的，扣10分。2.未采用公示栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公示，扣20分。扣完为止。3.订立各级组织的安全目的责任书70查阅各级组织安全目的责任书文本1.没有安全目的责任书文本扣70分，每缺少一种部门、一种基层单位，扣20分。2.各部门和各基层单位的安全目的责任书是根据各部门和各基层单位的实际状况编制的,并且有考核内容。目的责任书没有针对性扣20分,无考核内容扣30分。扣完为止。4.各级组织制订安全工作规划或计划，以确保安全生产方针和目的的有效完毕50查阅各级组织年度安全工作计划公司各部门和各基层单位未制订切实可行的年度安全工作计划，扣50分。缺1个部门或一种基层单位的安全工作计划扣25分,扣完为止。5.对目的的完毕状况进行考核80查阅考核材料按目的责任书考核内容进行考核，未考核扣80分，每漏考一次或一项扣20分。扣完为止。组织机构和职责（500分）组织机构(250)考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注组织机构1.建立安全生产委员会或领导小组60查阅有关文献、统计1.公司未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣60分。2.安全生产委员会构成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣10分。3.没有安全生产委员会章程，扣104.安全生产委员会不定时召开会议或没有会议统计，扣30扣完为止。2.按安全生产法有关规定设立安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全生产管理网络70查阅有关文献、资料，实地核查1.未按规定设立安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，扣70分。3.公司的重要负责人和安全生产管理人员应含有与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力60查阅有关文献、资料，如教育培训活动统计、个人安全教育培训登记卡等1.重要负责人和安全生产管理人员未参加公司组织的多种安全生产培训和教育活动,扣20分。2.没有个人安全教育培训登记卡，扣20分。3.重要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加公司组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣20分。扣完为止。4.公司的重要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格，获得安全资格证书60查阅有关培训、考核统计及个人安全资格证书1.重要负责人未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未获得安全资格证书，扣40分2.安全生产管理人员未接受有关主管部门组织的安全生产知识和管理能力培训或未获得安全资格证书，每人次扣20分。扣完为止。职责(250)考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注职责1.公司的重要负责人应明确是本单位安全生产的第一负责人，贯彻安全生产基础工作和基层安全生产责任制40查阅制度文本，现场核查1.未明确重要负责人是谁，扣20分。2.查安全生产责任制,重要负责人的职责不符合第一负责人的内容规定，扣10分。3.重要负责人不理解《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣10分。4.未贯彻安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣10分。扣完为止。2.重要负责人做出文献化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持40查阅有关文献、制度文本，现场核查1.重要负责人未做出文献化的安全承诺，扣20分。2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达成如期效果，扣10分。3.民意调查重要负责人推行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员承认，扣10分。4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时”原则，扣10分。5.听取公司安全原则化工作的状况介绍,理解在人力、财力、物力以及技术、办法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣10分。扣完为止。3.公司应实施安全原则化管理40查安全生产委员会会议等多种会议统计及其它书面资料1.查重要负责人主持安全生产委员会会议等多种会议统计，无安全原则化工作议程或没有统计，扣10分。2.未按照本规范规定实施，扣40分。扣完为止。4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则40查阅有关制度文本，实地核查1.没有值班制度扣8分,没有值班统计扣8分。2.安全原则化管理没有涵盖全部的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣8分。缺1个岗位操作原则扣8分。3.未精确填写原始统计或交接班统计“安全生产状况”栏目内容,扣8分；无“安全生产状况”栏目扣8分。扣完为止。5.明确各级管理人员及从业人员的安全职责30查安全生产职责文本，现场抽查1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣6分。2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范畴的有关性，一人不符合扣6分。3.从业人员能切记安全原则化管理赋予本人必须推行的安全生产职责，一人不符合扣6分。4.现场抽查从业人员推行安全生产职责状况，一人次不符合扣6分。扣完为止。6.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责30查安全生产责任制，现场核查1.查安全生产责任制,缺少一种职能部门或生产基层单位的职责扣10分。2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的有关性，一处不符合扣5分。3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位推行安全生产职责状况，一处不符合扣5分。扣完为止。7.建立安全责任考核制度，定时考核，予以奖惩30查安全责任考核制度、考核统计材料、安全生产奖惩管理台帐等1.查安全责任考核制度,内容应涉及车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣30分,缺少1项内容扣3分。2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、办法、原则、奖惩方法等，缺少一项扣3分。3.未按考核制度进行考核扣30分，缺1种考核扣3分。4．查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣10分，缺1级台帐扣3分。扣完为止。安全生产投入（1000分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注安全生产投入1．建立安全投入保障制度200查阅有关制度文本无制度扣200分，制度内容不符合扣100分。扣完为止。2．水力发电公司安全生产费用按不低于销售收入1%的原则提取，安全生产费用必须纳入本单位全年经费预算200查阅安全生产专户不符合原则不得分。3．建立安全费用台账200查阅安全费用台帐未建立安全费用台帐扣200分；安全费用台帐不全，每项不符合扣80分。扣完为止。4．安全生产费用专项用于下列安全生产工作：完善、改造和维护安全设施、设备支出；配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员劳动防护用品支出；安全生产检查与评价支出；重大危险源、重大事故隐患的评定、整治、监控支出；安全技能培训及进行应急救援演习支出；其它与安全生产直接有关的支出。200查阅安全生产支出帐目共6小项，不符合任何一项扣40分。扣完为止。5．依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费200查公司为从业人员交纳工伤社会保险资料查公司为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣40分。扣完为止。法律法规与安全管理制度（500分）法律法规、原则规范（100）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注法律法规、原则规范1.建立识别和获取合用的安全生产法律法规、原则及其它规定管理制度。20查阅有关制度文本未建立识别和获取合用的安全生产法律法规、原则及其它规定管理制度，扣20分。2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取合用的安全生产法律法规、原则及其它规定。20查阅有关制度文本、安全生产法律法规及其它规定清单1.未明确责任部门，扣10分。2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣5分。3．未编制合用的安全生产法律法规及其它规定清单，扣10分。4．清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣5分。扣完为止。3.定时进行更新公司应恪守安全生产法律法规、原则规范，并将有关规定及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。20查阅有关制度文本及清单1.查制度，没有及时更新的规定内容扣5分。2.查清单，无更新统计扣5分。3.查清单内容,所使用方法规原则和其它规定与否有效，每项不符合扣5分。扣完为止。4.及时对从业人员进行宣传和培训。20查阅有关宣传和培训活动统计、各级部门学习计划和台账统计1.公司无宣传和培训安全生产法律、法规、原则和其它规定的活动统计，扣10分。2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、原则和其它规定的计划和台账统计，扣10分。扣完为止。5.及时传达给有关方20查阅有关培训或宣传统计查培训或宣传统计，未及时传达给有关方的，每次扣5分。扣完为止。规章制度（100）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注安全生产规章制度1.制订健全的安全生产规章制度60查阅制度清单及文本1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣10分。2.规章制度内容不含有可操作性，一项不符合扣6分。扣完为止。安全生产规章制度最少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文献和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理（生产设施安全管理制度、特种设备安全管理制度）、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、有关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。2.发放到有关的工作岗位40查阅制度清单及文本，实地核查1.规章制度发放到有关的工作岗位，少1个岗位扣4分。2.各有关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。扣完为止。操作规程（100）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注安全操作规程1.公司运行、检修等操作应严格执行《电业安全操作规程》（DL408），并应根据公司实际状况（生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性等）对规程进行补充。60查阅操作规程制度文献、岗位安全操作规程1.未严格执行《电业安全操作规程》（DL408），扣30分。2.存在DL408中未作规范的操作，应编制对应岗位安全操作规程经审核同意后执行，缺少1个岗位安全操作规程扣6分。扣完为止。注：应有变压器运行规程和检修规程；继电保护及自动装置运行规程；直流系统的检修实验规程和运行管理规程；水轮发电机组自动装置检修、实验规程；水泵水轮机变频起动装置检修与实验规程；计算机监控系统各类装置专用规程、运行规程2.发放到有关的工作岗位40实地核查1.安全操作规程发放到有关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣4分。2.各有关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣4分。扣完为止。评定（70）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注检查评定明确对安全生产法律法规、原则规范、规章制度、操作规程的执行状况进行检查评定的时机和频次，定时进行检查评定。70查阅制度文本、有关统计，现场核查1．制订对安全生产法律法规、原则规范、规章制度、操作规程的执行状况进行检查评定的制度,无制度扣70分，缺一项制度扣35分。2．未规定检查评定的时机、频次，扣30分，规定的检查评定频次不满足每年最少一次的扣20分。3．未按规定定时检查评定，每缺一项扣35分。扣完为止。修订（70）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注管理制度和操作规程修订明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定时进行评审和修订。70查阅制度文本、有关统计，现场核查1．制订有关管理制度评审和修订的制度,内容涉及责任、评审、修订等。无制度扣70分，内容一项不符合扣30分。2．未规定评审和修订的时机、频次，扣30分。3．未按规定定时评审和修订，每一种管理制度扣10分。扣完为止。文献和档案管理（60）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注文献和档案管理公司应严格执行文献和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。公司应建立重要安全生产过程、事件、活动、检查的安全统计档案，并加强对安全统计的有效管理。60查阅制度文本，查阅安全统计档案1．未制度文献和档案管理制度，扣60分。2．无安全统计档案扣60分。安全统计档案内容不全，缺一次重要安全生产过程、事件、活动、检查的统计扣6分。扣完为止。教育培训（1000分）教育培训管理（240分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注教育培训管理1.拟定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定时识别安全教育培训需求，制订、实施安全教育培训计划。50查安全教育培训计划、档案未根据培训需求制订培训计划,扣30分。未定时识别教育培训需求,扣15分。扣完为止。2.建立从业人员的安全教育培训档案，做好安全教育培训统计。50查阅安全教育培训档案、培训统计1．公司应建立从业人员安全教育培训档案，少1人档案扣25分。2．教育培训档案统计不符合规定规定，每项扣10分。扣完为止。3.统计计划变更状况50查阅有关统计资料1．未统计安全培训计划变更状况，扣25分。2．统计不全，每缺1条内容扣10分。扣完为止。4.安全教育培训的主管部门应对培训效果进行评定和改善。50查考核期内每一次安全教育培训效果评定报告查考核期内每一次安全教育培训效果评定报告，少1次扣25分，评定内容不全方面扣25分。扣完为止。5.公司的各级管理人员应为安全教育培训提供对应的资源确保。40查考核期内各年度安全教育培训计划、变更统计和效果评定，综合评定资源确保状况1．查考核期内各年度安全教育培训计划、变更统计和效果评定，综合评定资源确保状况，无资金计划、资金不贯彻或不满足安全需求或培训教师不贯彻，每项扣20分。2．无培训场合或培训计划不贯彻，每项扣20分。扣完为止。安全生产管理人员教育培训（240分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注管理人员教育培训1.公司重要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。120查阅有关培训统计及有关人员的安全资格证1．重要负责人未接受有关主管部门组织的安全资格培训或无安全资格证，扣120分。2．安全生产管理人员未接受安全培训或无安全资格证扣60分，先任职后获得安全资格证，每人扣30分。3．以上人员未按规定及时进行再教育或安全资格复审，每人次扣10分。扣完为止。2.其它管理人员（涉及职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全教育培训由公司人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职。120查安全教育培训制度，检查安全教育培训台帐，查有关考核材料1．查安全教育培训制度，有对其它管理人员、专业工程技术人员的安全教育培训程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣60分。2．检查安全教育培训台帐，其它管理人员（涉及职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员规定每年最少进行1次再教育并进行考试合格，1人次不符合扣30分。扣完为止。操作岗位人员教育培训（320分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注操作岗位人员教育培训1.对操作岗位人员进行基本功训练和安全教育培训；考核合格方可上岗。60查安全教育培训制度，抽查从业人员上岗证，查有关考核统计1．查安全教育培训制度，有对从业人员进行基本训练和安全教育培训，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定内容，扣20分。2．随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全教育培训而上岗员工扣10分；对从业人员每年最少进行1次再教育并考试合格（上岗证复证），1人次不符合扣5分。扣完为止。2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，获得特种作业操作资格证书，按规定参加复审。60查特种作业人员管理台帐，抽查特种作业人员操作资格证书1．查特种作业人员管理台帐，无特种作业人员台帐，扣20分。2．抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审，每人次扣15分。扣完为止。3.对转岗、下岗再就业、干部顶岗以及脱离岗位六个月以上者，应进行车间、班组安全教育培训，经考核合格后，方可从事新岗位工作。60查教育培训制度，查有关人员的教育培训管理台帐1.查教育培训制度，无对应规定扣40分。2.查转岗人员教育培训管理台帐，无台帐扣40分。3.查复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）教育培训管理台帐，无台帐扣40分。以上每人次不符合规范规定，扣10分。扣完为止。4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，其主管部门应组织编制新的安全操作规程，并进行专门培训。有关人员经考核合格，方可上岗操作。60查有关部门技术资料和安全教育培训管理台帐1．未及时编制新的安全操作规程，扣40分。2．未进行专门培训，每项扣10分。3．有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣10分。扣完为止。注：无“四新”项目按缺项计。新从业人员教育培训1.对新从业人员进行厂、车间、班组三级安全教育培训。40查从业人员安全教育培训管理台帐、档案1．未进行厂级安全教育培训，每人扣16分。2．未进行车间级安全教育培训，每人扣12分。3．未进行班组级安全教育培训，每人扣4分。扣完为止。2.厂、车间、班组安全教育培训的内容、学时应满足规范规定。40查厂级（公司）、车间、班组（岗位）安全教育培训内容和安全教育培训时间1．查厂级（公司）安全教育培训内容和安全教育培训时间。每缺少一项内容或学时局限性扣4分。2．查车间安全教育培训内容和安全教育培训时间。每缺少一项内容或学时局限性扣4分。3．查班组（岗位）安全教育培训内容和安全教育时间。每缺少一项内容或学时局限性扣4分。扣完为止。其别人员教育培训（160分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注其别人员教育培训1.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全教育培训。80查外来参观、学习等人员安全管理规定，抽查培训或安全告知统计1．查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定扣80分；职责分工不明确，扣20分。2．抽查培训或安全告知统计，不符合“规范”规定，每人次扣10分。扣完为止。2.对外来施工单位的作业人员进行入厂安全教育培训，经考核合格发放入厂证。进入作业现场前，应由作业现场合在单位进行进入现场前安全教育培训。80查承包商管理档案，核对外来施工单位安全管理台帐1．查承包商管理档案，公司应有对外来施工单位作业人员安全教育培训并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣80分。2．核对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣40分，两级教育培训内容不符合，每一级扣20分。3．现场随机抽查入厂证，每人次不符合扣10分。扣完为止。安全文化建设（40分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注安全文化建设1.公司安全生产管理部门应结合班组安全生产实际，制订班组安全活动计划，规定活动形式、内容、规定。10查班组安全活动计划1．未制订班组安全活动计划，扣10分。2．安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、规定的规定，扣2分。扣完为止。2.开展班组安全活动10现场抽查班组安全活动统计1．现场抽查班组安全活动统计，未开展班组安全活动，每班组扣4分。2．未按计划开展安全活动，每班次扣2分。扣完为止。3.班组安全活动应有内容、有统计；公司管理人员和安全员应对安全活动统计进行检查、签字。10查班组安全活动统计1．查班组安全活动统计内容，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和规定，每班次扣2分。2．未对班组安全活动统计进行检查、签字，每次扣2分。扣完为止。4.公司各级管理人员应定时参加班组安全活动。10查班组安全活动计划、统计1．公司各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣10分。2．未按计划参加安全活动，每次不符合扣2分。扣完为止。生产设备设施（1700分）生产设备设施建设（400分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注法规性规定1．生产设施建设应满足国家三同时的规定40查设计资料或安全预评价报告，查项目的安全验收专项报告，查现场安全设施投用状况1.查安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少一项内容扣15分。2．查设计资料，缺少针对安全预评价报告提出的安全方法的安全设计，本项不得分；针对安全预评价报告提出的安全方法的设计，每缺少一项扣15分。3．查项目的安全验收专项报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一种阶段的资料和审查报告，扣8分。4.查现场安全设施投用状况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定规定，每处扣8分。扣完为止。2．公司应对项目建议书，可行性研究报告，初步设计，总体开工方案，开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家规定进行管理40查公司新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段有关资料1.查公司新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段有关资料，一项不符合扣8分。2.查开工安全条件确认资料。没有安全部门认定签字，缺一项扣8分。3．查开工前对安全生产设施的调试考核统计，无调试、无效果评价，每项扣8分。4.查竣工安全验收评价报告中提出的不合格项，无整治验收资料或验收过程安全部门未参加，每项扣8分。扣完为止。3．生产设施的变更，应严格执行变更管理制度，推行变更程序并对变更过程进行风险管理30查变更资料，查生产设施变更风险管理资料1.查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣6分。2.查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而私自进行变更的，每项扣12分。3.查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣12分。4.变更结束后，未进行评审验收的扣6分。扣完为止。发电机发电机应设有灭火装置10查阅现场检查如果没有，不得分。发电机应设有防飞逸保护装置和轴电流保护10查阅有关资料、文献任首先存在问题，不得分。变压器8MVA及以上变压器应采用方法将变压器油与大气隔开10查阅有关资料没有方法或方法有缺点不得分。180MVA及以上的变压器、90MVA及以上的户内、地下变压器应有水喷雾或其它类型的固定灭火装置10现场检查，查阅实验统计无固定式灭火装置不得分。高压开关设备发电机－变压器组高压侧断路器应设有避免非全相运行的方法；新装或改造断路器应选用三相机械连动的断路器10查阅有关资料，现场检查无方法不得分；新装或改造时未装三相连动的断路器不得分。国产户外断路器应采用防雨密封方法10查检修统计、缺点统计，现场检查任一台未采用方法不得分。互感器110kV及以上国产户外老型互感器，应采用可靠防雨密封方法10查阅缺点、检修统计，现场检查任一台互感器未采用方法或方法不完善不得分。励磁系统使用功率整流器的励磁系统应装设性能可靠的转子过电压保护10现场查询未装或性能不可靠，本条不得分。继电保护及自动装置应配备发电机、主变压器、联系变压器、高压厂用变压器、高压并联电抗器、母线、断路器失灵、非全相、110kV及以上线路（旁路）的主系统保护及自动装置（同期、切机、解列、故录、减载和备用电源自投）10根据整定方案定值告知单，进行现场检查主系统保护及自动装置一套未投入不得分；主系统后备保护未投入扣5分；厂用系统后备保护未投入扣5分。扣完为止。220kV及以上主变压器、联系变压器及升压站母线、开关失灵的微机保护应实现双重化配备10现场检查未实现微机保护双重化规定，不得分。安全设施户内油量100kg和户外油量不不大于1000kg的高压电气设备（均指单台，含变压器）应设有储油（或档油）和排油设施10现场检查任一台设备未设贮、档设施或排油设施淤塞或卵石层被土淤塞均不得分。高压配电室、变压器室及低压动力中心应采用完善的防小动物方法10现场检查方法不完善不得分。当屋外高压配电装置电气设备外绝缘体最低部位距地面不大于2.5m时，或屋内高压配电装置电气设备外绝缘体最低部位距地面不大于2.3m时，应装设固定遮栏。固定遮栏尺寸、安全距离应符合规定，且应齐全、完整、关严、上锁10现场检查存在不符规定处不得分。注：按照SL311的规定，配电装置中电气设备的栅状遮栏高度，应不不大于1200mm,栅状遮栏最低栏杆至地面的净距，应不不不大于200mm；网状遮栏高度，应不不大于1700mm，网状遮栏网孔应不不不大于40mmX40mm，围栏门应装锁。安全距离应符合DL408-91表1的规定。高压配电室、变压器室及低压动力中心应无漏水、漏雨现象10现场检查存在问题不得分。装有SF6断路器、组合电器的室内安全防护方法应涉及浓度SF6检测报警器、通风设备等10现场检查不符合规定不得分。屋外35kV及以上开关设备应含有“四防”功效即：①避免带负荷拉隔离刀闸（或手车一次插头）；②避免误分合断路器；③避免带电装接地线（合接地刀闸）；④避免带接地线（接地刀闸）合隔离刀闸（或手车一次插头）或合断路器10现场检查，必要时查阅闭锁接线图或功效框图主系统和厂用系统分别评分，实得分为平均分；未装设防误装置，且未全部加挂锁的不得分；虽已装设闭锁装置或全部加锁，但使用不正常的本款不得分；已装设的防误闭锁装置功效不全或未装设闭锁装置，但全部加了挂锁的，如能正常使用，扣8分。屋内高压开关应含有“五防”功效即：①避免带负荷拉隔离刀闸（或手车一次插头）；②避免误分合断路器；③避免带电装接地线（合接地刀闸）；④避免带接地线（接地刀闸）合隔离刀闸（或手车一次插头）或合断路器；⑤避免误入高压带电间隔。10现场检查，必要时查阅闭锁接线图或功效框图1．主系统和厂用系统分别评分，实得分为平均分；2．未装设防误装置，且未全部加挂锁的不得分；3．虽已装设闭锁装置或全部加锁，但使用不正常的本款不得分；已装设的防误闭锁装置功效不全或未装设闭锁装置，但全部加了挂锁的，如能正常使用，扣8分。闭锁装置电源应使用专用的且与继电保护直流电源分开的电源10现场检查未与继电保护直流电源分开本条不得分。直流系统电厂升压站直流系统与机组直流系统应互相独立10查阅有关图纸资料，现场检查未分开不得分。发电机、主变压器、联系变压器、高压厂用变压器、110kV及以上线路、母线、旁路等重要设备的保护、控制和信号回路应采用独立供电方式10查阅有关图纸资料，现场检查有一处不符合不得分。电缆及构筑物电缆主隧道及架空电缆主通道宜采用分段阻燃方法10现场抽查根据SDJ278规定，动力电缆和控制电缆隧道每150m、充油电力电缆隧道每120m、电缆沟道每200m、电缆室每300m2发现一处不符合，扣2分，扣完为止。控制室的电缆夹层通向主机房、首部枢纽、调压井的电缆、电缆竖井（含竖井内部）、仪表盘、控制室的电缆孔洞应封堵严密10现场抽检查发现一处未封堵或封堵不严密扣3分，扣完为止。特别重要的电缆（如蓄电池引至直流母线的电缆、直流润滑油泵、顶轴油泵、消防水泵电缆等）应采用耐火隔离方法或采用难（阻）燃电缆10现场抽查未采用方法不得分。通信系统全部通信设备供电电源应全部为独立的分路开关或熔断器。为主网同一线路提供出1套保护复用通道的通信设备（含接口），应由两个互相独立的通信直流电源分别供电10现场检查有一台设备供电不符合规定，扣5分，扣完为止。户外通信电缆、电力电缆、塔灯电缆以及其它电缆进入通信机房前应水平支埋10m以上；若为电缆沟则应用屏蔽电缆且电缆屏蔽层两端接地；非屏蔽电缆应穿镀锌铁管水平直埋10m以上，且铁管两端接地；非屏蔽塔灯电缆应全部穿金属管，金属管与塔身两端连接；微波馈线电缆应在塔上部、中部、进机房前和塔身可靠连接10现场检查和查阅资料有一处不符合规定扣5分，扣完为止。进入机房的通信电缆应首先接入保安配线架(箱)，保安配线架(箱)应接地良好；引至厂区外的通信电缆空线应在配线架接地10现场检查有一处不符合规定者扣5分，扣完为止。通信机房配电屏或整流器入端三相对地应装有氧化锌避雷器(箱)，且性能良好10现场检查有一处不符合规定不得分。排水泵集水井水位上升到备用泵起动水位时，备用泵应自动投入并发出报警信号10查运行日志，缺点统计及检修统计正常得满分，不正常不得分。水位信号器应冗余配备10现场检查未冗余配备不得分。设备设施运行管理（1100分）综合管理（300分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注台帐1．建立生产设施台帐60查生产设施台帐、统计1.查生产设施台帐，缺一项扣20分。2.抽查台帐和统计，无统计扣30分；统计不完整、内容不符合规定均扣20分。扣完为止。2．多种安全设施应有专人负责管理，定时检查和维护保养贯彻到人，安全设施应编入设备检修计划，定时检修。安全设施不得随意拆除，或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立刻复原60查多种安全设施台帐，查检修计划、统计及检修交付生产资料，查安全设施检查统计，查安全设施明细、安全设施检修资料和装置现场1.查多种安全设施台帐内容，一项不符合扣6分。2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣6分。3.查检修统计和检修交付生产资料，未定时检修扣20分，检修资料不全，扣10分。4.查安全设施检查统计，未定时检查和无检查统计均扣10分。5.查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用均扣30分。6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立刻复原，又未采用安全方法，每项扣20分。扣完为止。3．建立特种设备台帐和档案、定时检查，证件齐全60查特种设备台帐和档案，查特种设备定时检查报告和维修统计，查现场特种操作人员持证状况1.查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣60分,缺一项扣20分。2.查特种设备定时检查报告和维修统计，未定时检修、统计不全，每一项不符合扣10分。3.查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣20分。4.查特种设备使用许可重，超出检查周期内使用，每一项扣20分。扣完为止。4．制订监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定时进行校准和维护，并保存校准和维护活动的统计60查监视和测量设备管理制度，查测量校验台帐统计，查校验维修统计1.查监视和测量设备管理制度，未制订易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备管理制度，多种压力表、温度计、液位计等计量仪器管理制度，每项扣30分。2.查测量校验台帐统计，无易燃易爆、有毒有害、防雷、防静电检测设备测量校验台帐统计、多种压力表、温度计、液位计、振动仪器、位移计、应力仪、流量计等校验台帐统计，每项不符合扣20分。3．查校验维修统计，无定时校验和维护统计扣10分。扣完为止。5．设备设施检维修前应制订方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制方法。检维修过程中应执行隐患控制方法并进行监督检查60查设备设施检维修方案及过程统计1.查设备设施检维修方案，无检修方案，本项不得分。2.查设备设施检维修方案，无作业行为分析或控制方法，每项扣20分。3．查检维修过程统计，未执行隐患控制方法，每项扣20分；未执行过程监督检查，每项扣20分。扣完为止。技术资料及反措（120分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注水轮机设备的检修运行总结、检修统计、缺点统计、实验报告和事故分析应及时、完整10现场查阅差1台次扣分5分；内容不完整，1台扣2分扣完为止。设备的技术档案（产品技术文献、图纸、安装调试报告、现场运行检修规程、现场检修工艺和设备台帐等）应齐全10现场查阅差1台次扣分5分，直到扣完为止。主变压器和厂用变压器每年应有变压器（电抗器）运行分析专业总结报告，应有可靠性管理分析报告10查阅报告1.无运行分析专业总结报告扣5分；2.无可靠性管理分析报告不得分。设备的技术资料（厂家阐明书、交接及出厂实验报告和有关图纸资料）应齐全、完整；厂家应提供了突发性短路实验报告及抗短路能力计算报告10查阅有关资料1.缺一项资料扣5分，扣完为止；2.无突发性短路实验报告及抗短路能力计算报告不得分。应有反事故方法计划，年终应有检查贯彻状况材料10查阅有关资料1.没有反措计划不得分；2.没有检查贯彻成果扣5分。高、低压配电装置高压设备检修统计及大修总结应齐全、完整10查阅近来一次大修总结报告及有关资料不齐全、不完整，本条不得分。技术反措应有计划，并贯彻执行10查阅反措计划，核查执行状况1.无计划，不得分；2.基本贯彻扣分4分；3.贯彻状况较差，不得分。继电保护及自动装置应编制有继电保护及自动装置（含结合滤波器、高频电缆）的年度定检计划；计划项目应完整10查阅保护及自动装置定检计划1.无定检计划不得分；2.计划不完整，每缺一台扣2分，扣完为止。专业班（组）应含有符合现场实际设备的保护及自动装置的原理、控制、信号二次回路图和端子排图10查阅专业班（组）有关的二次图纸1、图纸管理不规范、不齐全、不符合实际扣2分，扣完为止；2、缺少主系统保护及重要自动装置原理图，每张扣4分，扣完为止。应制订“反措”的长久规划和年度实施计划5查阅贯彻“反措”的规划和年度实施计划1.未制订“反措”的长久规划，扣2分；2.未制订“反措”年度实施计划，不得分。年度“反措”计划应认真、按期完毕5根据计划现场检查未完毕计划项目，每项扣1分，扣完为止。直流系统本厂有关设备的“反措”项目应清晰；制订“反措”项目实施计划，并按期完毕10查阅年度反措实施计划和完毕进度统计，进行现场检查1.“反措”项目底数不清，不得分；2.未制订“反措”计划不得分；3.“反措”计划项目完毕率低于70%；扣5分。通信系统对通信障碍或重大故障应有分析和反事故方法10现场检查资料和统计无分析或无反事故方法不得分。现场运行管理（480分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注水轮机（含水泵水轮机）补气装置、真空破坏阀、接力器锁定装置均应处在良好的状态5现场检查、查阅保养、检修统计未配备，缺一项不得分。有一项未处在良好状态，扣2分，扣完为止。在运行中，振动、摆度、压力脉动监测装置和仪表应工作正常5查阅运行日志、查阅安装、检修统计有一项不正常，扣分2分，扣完为止顶盖排水泵应能自动投入，且监视信号正常5查阅运行日志，现场检查排水泵不能自动投入，监测信号不灵，均不得分。压油泵安全阀、启动阀（或卸载阀）启动和关闭正常，压力表计及压力信号器定时校验，当油压减少到事故油压时，能对的自动紧急停机5查运行日志、缺点统计及检查统计；现场检查1.安全阀、启动阀（或卸载阀）启动和关闭不正常，扣5分；2.压力表计及压力信号器未定时校验，扣3分；3.当油压减少到事故油压时，不能对的自动紧急停机不得分。电气柜工作和备用电源应能实现自动无扰动切换5查运行日志、检修统计及现场检查无双电源或双电源不能自动切换不得分。进口阀应能动水关闭，并作过实验5查阅运行日志、检修统计、缺点统计及实验统计不能动水关闭及未作实验不得分。进口阀锁定装置应能正常投入5查阅运行日志、检修统计不能正常投入不得分。发电机空冷器应作耐压实验和严密性检查6查阅实验统计缺任何一项不得分。各测温设备应完整，进行定时校验6现场检查、查阅校验报告缺任何一项不得分。发电机消火水、气的压力应有确保6现场检查不满足任何一项，不得分。制动系统应当处在良好状态6查阅运行日志、缺点统计和现场查询制动系统不能持续制动，直到停止转动，不得分。制动系统锁定装置应处在良好状态6查阅运行日志、缺点统计和现场查询存在缺点且未能修复，不得分。电气设备变压器、电抗器（220kV及以上）交接及大修时应进行现场局部放电实验；3查阅大修及交接实验报告发现任何一项未做实验者不得分。变压器、电抗器测试油温的温度计及远方测温装置应定时校验3现场检查及查阅定时交验统计1.无远方测温装置扣分2分；2.未定时校验，不得分变压器油箱及其它部位（如低压套管升高座处等）、潜油泵轴承部位应有定时红外测温，并统计3查红外测温统计，现场检查缺任何一项不得分。强迫油循环变压器冷却装置应有两个独立的电源并能自动切换，且应定时进行自动切换实验3查运行统计，现场检查1.未设两个独立电源不得分；2.未进行自动投切实验扣2分变压器的呼吸器运行及维护状况应良好3现场抽查，查阅检修统计1、硅胶变色不更换扣2分；2、呼吸器堵塞扣3分；3、油封不正常扣2分。扣完为止。备用电源自投装置应定时实验，并处在良好状态3现场检查、查阅实验统计、缺点统计等1.未执行定时实验制度（以统计为准）不得分；2.有重要缺点未解决不得分。电瓷外绝缘应每年定时清扫；定时监测盐密值3查阅检修统计，测试报告，现场检查未清扫或留有空白点，没测试均不得分。悬式绝缘子串、母线支持绝缘子、隔离开关的支持绝缘子应定时检查3查阅检修统计，检查报告未做到或留有空白点不得分。水泥构架（含独立避雷针）不应有严重龟裂、混凝土脱落、钢筋外露等缺点，钢构架不应有严重腐蚀3现场检查有此缺点不得分。高压断路器隔离开关不应存在威胁安全运行的重要缺点，（如：触头严重发热、严重漏油、SF6系统泄漏，防慢分方法不贯彻，3～10kV小车开关柜绝缘距离不够，绝缘隔板材质不良，柜间未实现全密封等），重要反措项目不贯彻3查阅缺点统计，检修统计，现场检查1.存在重要缺点不得分；2.重要反措项目未贯彻不得分。互感器不应有渗漏油，SF6漏气不应超标，耦合电容器不应有渗油现象，套管不应有裂纹，SF6绝缘互感器压力应正常，表计定时校验3现场检查1.互感器存在渗油，套管有裂纹不得分；2.互感器漏油，SF6漏气超标或耦合电容器（涉及电容式电压互感器）渗油不得分；3.SF6绝缘互感器压力不正常或表计未定时校验不得分。110kV及以上磁吹避雷器和金属氧化物避雷器应定时在运行工况下带电测试3查阅定时带电测试统计未定时测试或测试不合格任一项不得分。避雷器等过电压吸取装置应定时进行防止性实验3查阅防止性实验报告未进行定时防止性实验不得分。接地网的接地电阻检测周期不应超出3年3查阅实验报告1.超周期检测不得分；2.接地电阻不合格未解决不得分。设备编号及标志高压开关设备（断路器、隔离开关及接地刀闸）应装设有双重编号（调度编号和设备、线路名称）的编号牌，且笔迹清晰、颜色对的10现场检查、评议有缺漏（涉及户内开关柜后应有的设备名称、编号）不得分。主控（含网控、单控、集控）的控制盘、仪表盘上的控制开关、按钮、仪表、保险器、二次回路压板名称应齐全、清晰、对的10现场检查、评议存在缺漏按每项扣5分，直到扣完为止。常设警示牌（如户外架构上的“严禁攀登高压危险”，户外间隔门上的“止步高压危险”等）应齐全，笔迹清晰对的10现场检查1.应设警示牌而未设的不得分；2.笔迹不清，每一处扣5分，直到扣完为止。继电保护及自动装置应按期完毕继电保护及自动装置的定检计划，主系统的继电保护及自动装置不应有超期未定检的状况10查阅检查完毕状况的统计资料，抽查检查报告1.未按期完毕定检计划扣3分，扣完为止；2.主系统保护超期未定检不得分。户外端子箱，接线盒的防尘、防潮和接地方法应完善。瓦斯继电器应加装符合规定的防雨罩5现场检查如存在防尘、防潮的密封方法不完善或瓦斯继电器未加符合规定的防雨罩，每例扣2分，扣完为止。保护屏上的继电器、压板、实验端子、熔断器、批示灯、端子排和多种小开关的状况应符合安全规定，标志应规范、齐全、清晰；保护和自动装置屏前后标志应规范、对的5现场检查如发现一面屏的标志不符合规定，屏上的元件不符合安全规定扣1分，扣完为止。装设两套主保护的交流电流、电压回路、直流电源、光电转换柜的直流电源和通道应互相独立10查阅有关图纸和现场查检不符合双重化规定不得分。直流系统蓄电池不应存在极板弯曲、脱落、硫化和极柱腐蚀等缺点。碱性蓄电池有无爬碱现象3现场检查任一种蓄电池存在一种缺点扣1分，扣完为止。浮充运行的蓄电池组浮充电压、电流的调节应适宜。补贴电池应进行定时充电3查阅统计，现场检查浮充电压或电流调节不当、补贴电池未进行定时充电扣3分。应定时进行校对性放电或全容量放电实验，应在规定的终止电压下，放出额定容量的50%～80%，并按规定进行均衡充电3查阅统计超周期未进行放电实验、容量严重局限性、无统计、未按规定进行均衡充电均不得分。蓄电池室的通风和采暖设备应良好，室温应满足规定。室内的防火、防爆、防震方法应符合规定3现场检查任一种通风、采暖、照明设备不良扣1分；室温不满足规定或防火、防爆、防震方法不符合规定不得分。扣完为止。直流系统绝缘监察装置和电压切换装置运行应正常，并定时检查3查阅实验统计，现场运行工况检查任一套绝缘监察装置和电压切换装置未正常投入运行或超周期未检查扣1分。扣完为止。微机型直流系统绝缘选检装置应定时进行模拟实验，运行工况应正常3查阅实验统计，现场运行工况检查未进行定时模拟实验，每套扣1分，扣完为止。直流屏（柜）和充电装置的测量表计应合格有效，并按仪表监督规定进行定时校验4查阅定时校验统计，进行现场检查任一表计未进行定时校验或不合格扣2分，扣完为止。直流系统各级熔断器和空气小开关的定值应专人管理3查阅定时校对统计和定值一览表无专人管理不得分。直流屏（柜）上的开关、刀闸、熔断器、继电器、表计等元件的标志应齐全、规范、清晰、对的4现场检查有一处标志不齐全、不规范、不清晰、不对的扣2分，扣完为止。事故照明的技术方法应完善、可靠4现场检查方法不完善、不可靠不得分。电缆（含控制电缆）及电缆用构筑物应按规定周期对电缆进行巡逻，并作完整统计6查阅巡逻制度及巡逻统计未制订规定或统计不完整均不得分；现场核查发现的问题、缺点，统计本未记的每1处扣2分，扣完为止。电缆隧道、电缆沟堵漏及排水设施应完好，不积水、积油、无杂物6现场检查存在积水、积油、或杂物等现象不得分。电缆夹层、电缆隧道照明应齐全、良好。高度低于2.5m的夹层、隧道应采用安全电压供电6现场重点检查使用电压不符合规定或重要地段照明不完善不得分。控制室电缆夹层及架空电缆不得搭有竹木脚手架，或堆放其它易燃、可燃物品6现场检查发现问题本条不得分。电缆防火阻燃方法设计安装图应齐全6查阅资料，现场抽查无图纸资料不得分。通信系统电网调度和厂内生产指挥通信系统及其调度台或电话机配备应满足安全生产的规定；调度录音系统应运行可靠，音质应良好6现场检查，听录音任一项达不到规定扣2分，扣完为止，存在严重问题不得分。有人值班通信机房内重要设备的告警信号，声、光报警装置应正常、可靠；通信电源和无人值守通信机房内重要设备的告警信号，均应接到有人昼夜值班的地方6现场检查1.有人值班通信机房内重要设备的告警信号，声、光报警装置每发现一种不正常，扣2分，扣完为止；2.通信电源和无人值守通信机房内重要设备的告警信号，未接到有人昼夜值班的地方不得分。应定时测量单个蓄电池的端电压；蓄电池有无壳体变形、电解液渗漏、极柱腐蚀等缺点6查阅统计、现场检查1.未按规定定时测量蓄电池单体端电压不得分；2.有一种蓄电池存在一种缺点扣2分；存在严重问题不得分。扣完为止。投运后蓄电池是应期进行核对性放电或全容量放电实验；实验后应按规定进行均衡充电6现场查看统计未定时进行核对性放电容量实验或放电容量达不到规定值扣3分；容量严重局限性不得分；未按规定进行均衡充电扣3分。通信机房内全部设备的金属外壳，金属框架，多种电缆的金属外皮以及其它金属构件，均应良好接地；采用螺栓连接的部位应采用避免松动和锈蚀方法；接地点对应的墙下,应有接地引入标志，每年雨季前应对接地设施进行检查和维护，且接地电阻合格6现场检查、测量，查阅有关资料、统计1.有一处未接地的不得分；2.无接地点引入标志扣1分；3.每年雨季前不检查或接地电阻不合格不得分。机组自动加闸装置（含电制动）停机过程中机组自动加闸装置动作应对的、制动闸瓦升落英灵活无卡涩现象存在，位置开关动作应对的，并定时进行检查10查运行日志及检查统计1.不正常不得分；2.无检查统计扣5分。空压机系统低压或高压贮气罐的气压过低时，备用低压机或高压机应确保自动投入并应发出报警信号10查运行日志，缺点统计正常得满分，不正常不得分。排水泵排水工作泵应自动起动，停止并维持集水井水位在规定范畴内，应定时进行检查10查运行日志，缺点统计及检查统计1.正常得满分；2.不正常不得分；3.无检查统计扣5分。电气、机械表计检查电气、机械表计应定时检查10查设备检查统计1.全部检查的得满分；2.部分检查的，每发现一处未检测扣2分，扣完为止。水库对水库库区及水库淤积应定时巡回检查、测量，对坝前、进水口附近应有防淤、排砂方法15查阅统计、报告，现场调查1.进行此项工作，并有方法得满分；2.没有进行此项工作的本条不得分。应开展水情自动测报、水库调度自动化，应制订管理制度、运行状况，应定时检查维护、总结15查阅资料、统计，现场调查1.开展未水情自动测报、水库调度自动化不得分；2.未制订管理制度，扣5分；3.没有运行状况统计不得分；4.未定时检查维护、总结不得分。大坝运行管理应按规定大坝进行安全检查，对确认的缺点应有消缺实施方法10查阅资料、报告，现场调查按规定进行安全检查，且建立了大坝安全册，并有鉴定报告，对评价报告成果有具体方法的得满分；没有评价报告和消缺方法的不得分；未按规定进行安全检查不得分；坝基排水、防渗设施存在异常，但对大坝没有构成严重隐患扣5分，构成严重隐患不得分；坝面有影响坝体安全的纵横裂缝，不得分；存在漏水扣5分；坝体及重要受力部位存在严重裂缝不得分；未建立大坝安全册（必须包含大坝缺点登记，消缺方法、消缺效果等）扣10分。两岸坝头、岩体、岸坡应有监测分析统计，对于发现的稳定性安全隐患应当及时制订方法，并予以实施5查阅地质资料、监测统计、报告，现场调查1.稳定的得满分；2.不稳定的本条不得分。大坝应按规定进行安全注册5查阅资料，报告，现场调查1.按规定及时申报，并有审批证件得满分；2.没有作此项工作不得分。坝内廊道的交通应畅通，排水、照明、通风、防潮应良好5现场检查1.交畅通通，排水通风防潮良好，照明安全能满足工作规定得满分；2.其中一项不满足规定扣2分，扣完为止。大坝外部变形观察控制网点及监测岩基标点保护应完好，应定时校对5查阅设计文献，检查复核统计报告1.控制网点、标点保护完好，定时校对得满分；2.不进行校对，保护不当不得分。内外部变形观察应按规程规范进行，观察统计应完整5查阅观察统计，现场调查1.按期定点观察、有关因素统计齐全得满分；2.未按期定点观察不得分；3.观察统计不齐全不得分。对观察资料应进行整编形成分析报告，对于重大变化应及时采区方法5查阅分析报告1.没有进行整编形成分析报告，不得分；2.重大变化没有采用对应方法，本条不得分。泄水建筑物运行管理启闭设备、闸门、混凝土框架构造应正常，闸前应有防冻方法10现场调查，查看检修统计1.启闭设备及附属装置齐全完好，运转正常，闸门本体无变形，防腐性能完好，止水严密，框架构造稳定无剥落、露筋并有防冻方法得满分；2.运转设备基本正常，闸门有锈蚀、水封漏水、框架构造剥落露筋不严重的扣5分；3.启闭不灵，闸门漏水严重，无双路电源确保，闸门手动不灵，防冻方法效果不良，无检修报告，不得分。引水建筑物运行管理进水口拦污栅、闸门及启闭设备应定时检查、维护，确保运转正常6现场调查及查询1.电源不可靠不得分；2.设备运行不正常不得分。引水隧洞、调压井应有检查统计，并确保安全运行6查阅历次检查统计、报告，现场调查1.引水隧洞纵横向裂缝影响安全运行，不得分。2.没有检查统计，不得分。压力钢管运行应正常，应有检查分析报告6查阅历次检查统计、报告，现场调查1.压力钢管与衬砌混凝土接触良好，焊缝无开裂，钢板无鼓泡、无变形得满分；2.没有检查分析报告的扣4分；3.影响安全运行的本条不得分。机组大修期间应对引水系统作全方面检查并有检查分析报告6现场调查，查阅统计、报告1.进行全方面检查并有评价报告的得满分；2.未作检查本条不得分。引水建筑物观察设施6查阅资料、统计报告，现场调查1.观察仪器设备未定时校验，不得分；2.未定时观察，并出分析报告不得分。厂房运行管理主厂房及其构造应稳定，无裂缝15现场调查，查阅设计文献1.厂房构造无监测手段，扣10分；2.厂房构造物有严重缺点本条不得分。厂房排水设备运转应正常，通风、防潮应满足安全运行规定15查阅有关统计、资料，现场调查1.排水设备运转不够正常不得分；2.通风、防潮不良，扣10分。尾水隧洞与闸门闸门启闭设备应定时检查维护10查阅历次检查统计、报告，现场调查1.实施了定时检查，但是问题未解决，闸门启闭设备不能正常运转，不得分；2.未定时检查，不得分。监控系统系统的操作安全性①对系统的每一功效与操作应有校核检查和应答确认；②当操作命令有误时能自动或手动地被闭锁，并产生报警；③按控制层次实现操作闭锁；④在人机接口设备上设操作人员控制权指令等5查阅运行日志及有关系统的运行统计1.对系统的每一功效与操作没有校核检查和应答确认，缺一项扣1分，扣完为止；2.当操作命令有误时不能自动或手动地被闭锁，并产生报警，不得分；3.不能按控制层次实现操作闭锁，不得分；4.在人机接口设备上没有设操作人员控制权指令，不得分。硬件设备的安全性①设备有自检能力，检测出故障时能自动报警；发生故障时能够自动切除和自动切换到备用设备；②LCU在掉电或重新启动时，不会对电厂的电气主设备产生误操作；③含有电源故障保护和自动报警功效等；④系统中任何地方单个元件的故障都不应造成生产设备的误动作5查阅运行日志及有关系统的运行统计设备没有自检能力，检测出故障时不能自动报警；发生故障时不能够自动切除和自动切换到备用设备，不得分；LCU在掉电或重新启动时，会对电厂的电气主设备产生误操作，不得分；不含有电源故障保护和自动报警功效扣2分；系统发现任一种单个元件的故障造成生产设备的误动作不得分。系统软件的安全性与数据的安全性①能避免错误信息进入数据库；②含有软件故障自诊疗和故障排除与报警功效5查阅有关系统的运行统计不能避免错误信息进入数据库扣2分；不含有软件故障自诊疗和故障排除与报警功效不得分。主控级重要功效①安全监视，事故追忆、趋势报警；②控制与调节，闭锁与防误操作功效；③人机联系功效；④机组事故停机解决；⑤系统自诊疗与自恢复5查阅设计文献、运行日志及有关系统的运行统计缺一项扣2分，扣完为止。监控系统电源应安全可靠5现场调查，查阅设计、安装文献，运行统计1.交流电源消失，不间断电源不能确保监控设备正常工作30分钟以上不得分；2.不间断电源未采用双重化等方法扣2分；3.现地控制单元未用不间断电源或逆变电源供电扣3分。监控系统设备标志应齐全、统一，警告标志或安全标志应完备5现场查看、查阅有关设计文献和维护文献1.标志不齐全，不符合有关文献规定不得分；2.识别标志齐全，但与有关文献规定有出入者扣3分。检维修（200分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注检维修1.建立生产设施安全检维修管理制度，明确检维修时机和频次60查安全检维修管理制度1.无安全检维修管理制度，扣60分。2.无检修的时机和频次，扣30分。扣完为止。2.制订检维修计划50查公司年度综合检修计划，查日常检修和定时检修计划统计1.无年度综合检修计划或安全设施检修项目资金不贯彻，扣50分。2.查日常检修和定时检修计划统计，无计划、统计各扣20分。扣完为止。3.进行检维修前，对检维修作业进行风险评定，采用有效的方法控制风险40查检维修前的准备工作资料，抽查检维修统计，1.每次检维修前未组织有关人员对检维修活动进行风险分析，扣40分；未制订对应的安全方法,扣20分。2.抽查检维修统计，控制方法不完整、有明显缺点扣20分。3.查检维修现场，控制方法不贯彻，扣30分。扣完为止。4.对检维修作业现场进行安全管理50现场检查检维修现场无检修设备交出单扣10分；检维修设备交出单无工艺人员、负责人签字扣10分；检维修设备时未办理对应手续(如用火作业许可证、高处作业证、临时用电作业许可证、进入受限空间作业许可证等)每项扣20分；起重作业无警戒线，扣10分；未做到工完、料净、场地清扣10分。抽查作业人员，不理解风险控制方法，每人次扣10分。扣完为止。新设备设施验收及旧设备拆除、报废（200分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注新增设备验收1.公司应制订新增生产设备设施验收制度40查公司制度文献未建立新增生产设备设施验收制度扣40分；制度内容未明确责任部门扣20分；无工作程序扣20分。扣完为止。2.公司新增设备设施，必须严格按照规定的程序进行40查新增设备验收有关文献按公司规定的验收程序查验收有关文献，无文献扣40分，不符合程序扣20分。旧设备拆除和报废1.建立生产设施安全拆除和报废制度40查公司规章制度和文献，查公司设施拆除同意文献未建立生产设施安全拆除、报废管理制度扣40分；制度内容不完整和无明确责任部门扣20分；无工作程序扣20分。查公司设施拆除同意文献，无同意签字扣10分。扣完为止。2.对拆除作业进行风险评定，制订拆除计划或方案40查公司设施拆除风险评定报告和拆除方案未进行风险评定，扣40分；未采用风险控制方法扣20分；未在风险评定基础上编制拆除方案扣20分。扣完为止。3.凡拆除的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应先清洗干净，验收合格后方可报废40查公司生产设施拆除现场，1.拆除生产设施无交出清单，扣10分。2.在拆除生产设备时，无分析合格证，扣10分。3.废弃的危险化学品和清洗产生的废水未按规定解决，扣10分。4.报废容器、设备和管道无有关部门出具解决合格证明，扣10分。扣完为止。作业安全（1000分）生产现场管理和生产过程控制（300分）考核要素考评内容原则分查证办法评分原则及办法得分备注生产区域照明控制室、主厂房、母线室、开关室、变压器室、保护室、检修间、楼梯、通道、交通隧道、计算机室、风机室、空压机室、水泵间等的照明应符合设计及现场安全规定，应有事故照明8现场检查实验照明状况不够好，不完全符合规定扣5分。照明状况差不得分。没有事故照明的1处扣2分。扣完为止。规定使用安全照明的场合必须使用安全照明8现场检查1处没有使用安全照明扣2分。扣完为止。正常照明及事故照明检查维护责任制应贯彻到位；应做到定时切换检查，并有统计；自动投入应可靠，运行等有关人员应掌握非自动投入的事故照明的投入办法8查阅制度文本、定时切换检查统计，现场考问运行值班人员无管理制度、维护责任制不贯彻不得分。管理制度有漏洞或维护责任制不贯彻扣5分。不进行定时切换检查及运行人员不会投入事故照明不得分。定时切换实验执行状况较差不得分。交通隧道的入口照明应设立过渡段照明6现场检查1处未设立扣2分，扣完为止。生产