期货公司资产管理业务内部控制与合规管理自查工作底稿

期货公司资产管理业务内部控制与合规管理自查工作底稿,,,,,,,,,

公司名称,,,,,,填表时间,,,

自查项目,,,,,,内控制度及条款,责任主体,执行情况,法规出处（内部参考）

人员要求,1,高管及相关工作人员的从业资格和工作经历符合要求,,,,,,,《管理规则》第八条、第十四条、第十五条

,2,资产管理业务人员变动情况及时报备,,,,,,,

利益冲突防范,3,期货公司与其专门从事资产管理业务的子公司不得同时经营资产管理业务,,,,,,,《管理规则》第十二条

,4,资产管理业务在人员、业务、场地等方面独立于期货公司其他业务部门或其他子公司,,,,,,,《管理规则》第四十条

,5,同一人不得兼任资产管理业务和其他业务的部门负责人，同一投资经理不得同时办理资管业务和其他业务,,,,,,,

,6,投资经理、交易执行、风险控制等岗位否配备专职人员，并保持相互独立（不得兼任）,,,,,,,《试点办法》第三十条

财产分离,7,期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产，是否相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理,,,,,,,《管理规则》第二十三条，《试点办法》第十三条

,8,不得占用或挪用客户资产,,,,,,,《监督管理办法》第六十八条

客户合规性与适当性,9,资产管理计划客户符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,,,,,,,《管理规则》第十九条

,10,资产管理计划不得变相突破客户数量限制,,,,,,,

,11,自有资金或关联关系客户参与资产管理计划的比例符合有关规定要求,,,,,,,《管理规则》第三十九条，《试点办法》第十条

,12,在充分了解客户基本情况和资产管理计划基本属性的基础上，对客户和资产管理计划进行分级分类管理,,,,,,,《管理规则》第三十六条，《试点办法》第十七条，《暂行规定》第四条

,13,对资管计划劣后认购者的身份及风险承受能力进行尽职调查,,,,,,,

,14,是否坚持根据客户的风险识别和承受能力，销售适当的资产管理计划，提供适当的资产管理服务,,,,,,,

,15,查验客户开户材料的齐备性、真实性和有效性，开户过程坚持实名制原则,,,,,,,《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）》第六条

产品推介与销售,16,建立并有效执行资产管理计划销售机构的遴选机制,,,,,,,《管理规则》第三十六条

,17,推介、销售资产管理计划时，应向客户充分披露可能影响客户合法权益的重要信息，包括但不限于资产管理计划的交易结构、杠杆水平、资金投向、费用安排、收益分配、投资风险、利益冲突情况等,,,,,,,《管理规则》第二十条

,18,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等违规销售行为,,,,,,,《暂行规定》第三条

业务合同合规性,19,资产管理合同、客户承诺书、风险揭示书等文本统一制作，相关条款规范、完整，符合协会指引要件要求，并按要求进行报备,,,,,,,《试点办法》第十八条，《管理规则》第十八条

,20,资产管理合同、客户承诺书、风险揭示书等文本签署前，应向客户充分解释合同条款并揭示风险,,,,,,,《试点办法》第十六条

,21,资产管理合同条款不得包含隐性保本保收益、杠杆倍数违规、约定投资标的超范围等违规情形,,,,,,,《暂行规定》第三条、第四条，《管理规则》第二十二条

,22,资产管理合同、客户承诺书、风险揭示书等文本签署不得存在误填、漏填或代填等违规情形,,,,,,,《管理规则》第十七条

托管与估值,23,资产管理计划财产应由符合条件的机构进行托管，单一客户资产管理计划资产托管应符合合同约定,,,,,,,《管理规则》第二十五条

,24,估值方法应符合资产管理合同的约定,,,,,,,《试点办法》第二十七条

,25,委托外部机构进行估值的，管理人应及时获取估值数据并进行内部估值复核,,,,,,,

投资运作,26,建立严密的投资决策流程并有效执行,,,,,,,《管理规则》第三十七条

,27,投资标的符合法规规定的投资范围，并严格按照资产管理合同约定进行投资,,,,,,,《管理规则》第三十七条

,28,建立清晰的交易指令下达与执行流程并有效执行，关键环节强制留痕,,,,,,,《管理规则》第三十七条、第四十五条

,29,对交易指令实施有效的事前风险控制,,,,,,,

,30,结构化资产管理计划信息披露、杠杆倍数、风险揭示等符合相关规定,,,,,,,《暂行规定》第四条

,31,结构化及非结构化集合资管计划总资产与净资产比例符合相关规定,,,,,,,

,32,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利,,,,,,,《暂行规定》第七条

,33,不得开展或参与具有“资金池”性质的资产管理业务,,,,,,,《暂行规定》第九条

公平交易,34,管理的不同投资组合在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待,,,,,,,《管理规则》第三十七条

,35,不得有利益输送行为，包括但不限于不公平对待客户、不同资产管理计划混合运作、在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损的等情形,,,,,,,《试点办法》第三十三条，《暂行规定》第八条、第九条，《管理规则》第三十七条

,36,对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控,,,,,,,《试点办法》第三十二条

第三方投资顾问管理,37,聘请第三方机构提供投资建议的，应建立并有效执行第三方机构遴选机制,,,,,,,《暂行规定》第五条

,38,聘请第三方机构提供投资建议的，应签订相关协议，明确各方权责,,,,,,,

,39,聘请第三方机构提供投资建议的，应在资产管理合同中充分披露第三方机构有关事宜,,,,,,,

,40,聘请第三方机构提供投资建议的，第三方机构及其关联方不得以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额,,,,,,,

风险监控,41,建立有效的异常交易日常监控与报告制度,,,,,,,《管理规则》第三十七条、第四十一条

,42,建立并有效执行流动性风险管理制度,,,,,,,

,43,各项风控指标应由专人监控并严格执行,,,,,,,

应急处置,44,建立健全并有效执行资产管理业务危机处理制度,,,,,,,《管理规则》第四十四条、第四十七条

,45,针对各类风险制定风险应急处置预案,,,,,,,

,46,出现突发性重大风险事件的，及时向协会和监管部门履行报告义务,,,,,,,

激励与约束,47,建立并有效执行长效激励约束机制,,,,,,,《管理规则》第四十三条

,48,建立并有效执行问责机制,,,,,,,

,49,不得对主要业务人员及相关管理团队实施过度激励,,,,,,,《暂行规定》第十条

信息披露与报送,50,资产管理计划信息披露符合相关规定,,,,,,,《暂行规定》第三条、《管理规则》第三十条

,51,根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险,,,,,,,《试点办法》第二十三条

,52,发生可能影响客户权益的重大事项时，按照合同约定的方式和时间及时告知客户,,,,,,,《试点办法》第二十四条

,53,是否按照规定报送业务数据、财务数据、重大事件等各类信息,,,,,,,《管理规则》第四十四条、第四十八条-第五十条

合规管理,54,设立合规部门并由高级管理人员担任合规负责人,,,,,,,《管理规则》第三十二条

,55,首席风险官、合规部门对资产管理业务和制度执行情况进行定期检查,,,,,,,《试点办法》第三十六条，《管理规则》第四十六条

,56,对风险事件的直接责任人员和高级管理人员进行问责,,,,,,,《管理规则》第四十三条

"填表说明：1.内控制度及条款：请填写自查项目对应的具体内控制度名称，并注明具体条款编号，如