证券从业资格考试证券发行与承销练习试卷

精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------证券从业资格考试证券发行与承销练习试卷（含答案）1、若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向（）申请豁免披露。A.国家发展和改革委员会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院参考答案：C2、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（）。A.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份B.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份C.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份D.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份参考答案：D3、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）内发行股票。A.3个月B.6个月C.12个月D.2年参考答案：B4、回售条款相当于债券持有人（）。A.无条件出售给发行人的1张美式卖权B.无条件向发行人购买的1张美式买权C.无条件出售给发行人的1张美式买权D.同时持有发行人出售的1张美式卖权参考答案：D5、股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构．股东大会的职权可以概括为（）。A.决定权和执行权B.决定权和审批权C.经营权和决定权D.经营权和执行权参考答案：B6、我国发行企业债券开始于（）。A.1990年B.1985年C.1983年D.1980年参考答案：C7、对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（）以上，（）年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。A.60％，1B.60％，2C.80％，1D.80％，2参考答案：A更多题目请访问考试100官方网站（）8、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A.发行公告B.发行人关于本次证券发行的申请报告C.发行人董事会决议D.发行人股东大会决议参考答案：BCD9、若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息．发行人可向中国证监会申请豁免披露。A.涉及国家机密的B.商业秘密C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的D.因披露可能导致严重损害公司利益的参考答案：ABCD10、发行保荐书应当包括下列（）内容。A.逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序B.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据C.发行人存在的主要风险D.保荐机构内部审核程序简介及内核意见参考答案：ABCD11、企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。A.债券发行依据、有关机构B.发行概要、承销方式、认购与托管来源：考试100C.发行人基本情况、业务情况、财务情况D.偿债保证措施及风险与对策参考答案：ABCD12、在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（）法律正式注册成立。A.中国内地B.中国台湾C.中国香港D.百慕大或开曼群岛参考答案：AD更多题目请访问考试100官方网站（）13、无形资产中的商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司经营业绩具有重大影响，一般拟上市公司已实现业绩中包含了商标权给公司带来的超额利润．（）参考答案：对14、发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映．（）参考答案：错15、发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决．（）参考答案：对16、资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)．（）参考答案：对17、发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文．（）参考答案：对18、发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发