2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真预测试卷(7)-中大网校

精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真预测试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)证券信用评级机构在性质上属于（）。(2)《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资保护基金的来源不包括（）。(3)《上市公司收购管理办法》对收购人提出持续监管要求，除财务顾问在收购完成后的l2个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的（）报告制度。(4)下列关于政府债券的说法中，错误的是（）。(5)看涨期权又称买入期权，是指期权的买方具有在约定期限内按（）一定数量金融工具的权利。(6)证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。(7)证券市场的品种结构是（）。(8)我国《刑法》规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，给予的处罚是（）。(9)开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。(10)兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。(11)我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。A.特种国债B.保值国债C.财政国债D.特别国债(12)下列债券中，风险最大的是（）。(13)下列关于基金赎回价的说法中，正确的是（）。(14)我国首个中外合资证券公司是（）。(15)2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。(16)根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是（）。(17)下列各项中，属于证券公司开展的业务是（）。(18)债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。(19)目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。(20)下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。(21)1993年，首次被批准在中国境内发行外币金融债券的是（）。(22)下列各项中，不属于基金估值对象的是（）。(23)债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利属于（）。(24)《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。(25)从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。(26)中国证监会于（）发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》。(27)期货交易实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，以（）个交易日为最长的结算周期，从而控制市场风险。(28)开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。(29)优先股票的特征不包括（）。(30)美式期权可以在（）执行。(31)债券是一种虚拟资本，它的价格与实际资本额的关系是（）。(32)在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。(33)下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。(34)《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。(35)下列关于债券发行主体的论述中，错误的是（）。(36)我国开始发行记账式国债的时间是（）年。(37)下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。(38)中国首批证券投资基金正式运作于（）。(39)沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。(40)不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日按（）营业收入和事先核定的比例预缴保护基金。(41)随着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。(42)下列关于影响认股权证价值高低的因素的说法中，不正确的是（）。(43)我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。(44)下列关于私募证券特征的说法中，错误的是（）。(45)被称为“金边债券”的是（）。(46)下列各项中，属于欧洲债券的是（）。(47)当公司的股价低于（）时，股东最好的选择是解散公司。(48)股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润的分配程序是（）。(49)证券必须持续符合净资本与净资产的比例不得低于（）。(50)下列关于金融期货交易双方的潜在盈亏的说法中，正确的是（）。(51)证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行（）。(52)首次公开发行的股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。(53)偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。(54)我国证券经营机构实行（）监管。(55)下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。(56)下列各项中，不属于债券票面基本要素的是（）。(57)具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份可称为（）。(58)目前，我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。(59)下列关于注册制的说法中，不正确的是（）。(60)证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。(61)下列各项中，不属于债券所代表的权利人的是（）。(62)根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。(63)导致债券不能收回的风险主要是债务人违约风险和（）。(64)只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。(65)将国债分为建设国债、战争国债和特种国债的分类依据是（）。(66)（）是股份公司的权力机构。(67)将国债分为实物国债和货币国债的分类依据是（）。(68)证券公司净资本不得低于其对外负债的（）。(69)公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间是（）。(70)契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。二、多项选择题(1)基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，金融衍生工具还伴随的风险包括（）。(2)目前，我国基金管理人的管理费实行（）。(3)金融互换包括（）。(4)下列关于上市开放式基金的说法中，正确的有（）。(5)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。(6)场外交易的特点有（）。(7)根据我国《基金法》规定，我国的证券投资基金可投资于（）。(8)有（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。(9)将专营证券业务的金融机构称为证券公司的国家有（）。(10)下列各项中，属于内幕信息的有（）。(11)下列关于金融衍生工具的描述中，正确的有（）。(12)证券登记结算公司的保证交收可以（）。(13)下列各项中，属于非系统风险的有（）。(14)银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）。(15)证券市场的纵向结构关系是由（）。(16)在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。(17)有价证券（）。(18)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。(19)下列各项中，属于中国证券业协会制定并发布了促进行业公平竞争的行业自律公约的业务有（）。(20)债券的投资收益来自（）。(21)政府发行实物国债的主要情况有（）。(22)下列关予股权分置改革的说法中，错误的有（）。(23)证券市场的显著特征有（）。(24)影响封闭式基金交易价格的因素有()。(25)证券市场的自律性组织包括（）。(26)证券的流动性可通过（）方式实现。(27)下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。(28)下列各项中，属于不能流通转让的债券有（）。(29)在我国，证券公司的主要业务包括（）。(30)下列关于国际证券市场发展现状与趋势的说法中，正确的有()。(31)为强化公开发行证券的市场约束机制，《上市公司证券发行管理办法》所作出的调整包括（）。(32)根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（）区间。(33)债券的有价证券属性主要表现为（）。(34)上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对（）等作出要求。(35)我国《证券交易所管理办法》规定，会员大会的职权不包括（）。(36)股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。(37)我国证券公司的组织形式有（）。(38)股票收益主要来自（）。(39)证券公司出现（）重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。(40)下列关于证券的风险与收益的关系说法中，正确的有（）。(41)下列关于股票和债券的收益和风险的描述中，正确的有（）。(42)商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括（）。(43)下列关于证券业协会的叙述中，正确的有（）。(44)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可因该证券直接取得一定量的（）等收入。(45)下列关于外国债券的描述中，正确的有（）。(46)2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i日实施。(47)会员制证券交易所设立的机构有（）。(48)下列关于普通股票股东的义务的描述中，不正确的有（）。(49)存券银行作为美国存托凭证的发行人和ADR的市场中介，提供的服务有（）。(50)下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。(51)下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。(52)财务顾问业务的具体业务范围包括（）。(53)下列证券交易市场中，不属于场外交易市场的有（）。(54)金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点包括（）。(55)在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证不应当以计算日集中交易市场的（）为准。(56)期货交易之所以能够套期保值，其基本原理包括（）。(57)下列关于债券再投资收益的说法中，正确的有（）。(58)20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了（）。(59)证券市场按其层次结构可以分为（）。(60)下列公司债券中，不属于抵押债券的有（）。三、判断题(1)期权的购买者，因期权合约未规定其义务，因此无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。（）(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。（）(3)国务院证券监督管理机构对证券公司作出责令停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定，应当予以公告，并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。（）(4)战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的个人投资者。（）(5)股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（）(6)基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。（）(7)询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段，通过累计投标阶段确定发行价格区间和相应市盈率区间。（）(8)有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。（）(9)从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）(10)货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）(11)通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。（）(12)证券公司的设立应当经证券业协会批准。（）(13)根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）(14)证券市场与商品市场的交易方式基本相同。（）(15)扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）(16)会计师事务所最主要的职能是制作会计报表。（）(17)根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（）(18)以价格标的的荷兰式招标是以募集发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价。（）(19)场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（）(20)NASDAQ的中文全称是全球证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）(21)当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）(22)分散投资能够消除系统性风险。（）(23)证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）(24)证券交易所作为证券市场的核心，用于买卖证券，确定证券价格。（）(25)流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）(26)债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期投资，不存在债券投资不能收回的情况。（）(27)取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）(28)欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（）(29)风险性、流动性是股票最基本的特征。（）(30)《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处3年以下有期徒刑或拘役。（）(31)证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁奉公、实事求是四个方面。（）(32)行权价格是发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整。（）(33)证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）(34)在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。（）(35)普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）(36)系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。（）(37)证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过6个月。（）(38)看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（）(39)证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（）(40)保证公司债属于信用证券的一种。（）(41)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，允许同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害管理的不同当事人出具法律意见。（）(42)证券咨询评估机构中从事证券咨询评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（）(43)国债是政府债券的一种，中央政府和地方政府发行的债券都可以称为国债。（）(44)《证券监督管理条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立，但是应集中统一管理。（）(45)与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）(46)购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，并且无法通过投资组合进行回避。（）(47)同一类型的债券，长期债券利率比短期债券低。（）(48)证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。（）(49)股票的有效期与股份公司的期间无关。（）(50)亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自除亚洲各经济体外的全球投资者。（）(51)《公司法》最核心的内容是公司经营规模。（）(52)虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格。（）(53)固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（）(54)股票公开发行与上市交易的公司，须由证券监管部门指定已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估。（）(55)债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（）(56)目前我国内地尚无交易所交易的结构化产品。（）(57)股价指数的作用有反映上市公司的经营业绩、反映监管当局的监管意向。（）(58)《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、时效性、全面性负责。（）(59)就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。（）(60)证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）(61)在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司，设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是投资咨询业务。（）(62)承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（）(63)认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。（）(64)外国债券市场以众多创新品种而著称。（）(65)我国《证券法》规定，严禁任何机构或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金、客户证券账户下的证券资产，客户的交易结算资金存放在商业银行，以每个客户的名义专户管理。（）(66)监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（）(67)20世纪50年代，人民币折实公债是以实物为计算标准。（）(68)根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。（）(69)新上证综指不仅包括A股市值，对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内。（）(70)公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。（）答案和解析一、单项选择题(1):B证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。(2):C证券投资者保护基金的来源主要包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金。③经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。⑤国内外机构、组织及个人的捐赠。⑥其他合法收入。(3):A《上市公司收购管理办法》对收购人提出持续监管要求，除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度。(4):C政府债券本身有面额。(5):A本题考查看涨期权的定义。(6):C按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场或集中市场)和无形市场(场外市场)：前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。(7):A证券市场的品种结构依有价证券的品种而形成的结构关系。(8):A《刑法》第一百八十二条规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。(9):D我国《开放式投资基金证券基金试点办法》规定，开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%。(10):B可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。(11):D我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是特别国债。(12):D在四个选项中，风险最大的是公司债券。(13):B基金的赎回价是赎回开放式基金的价格，它等于基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求的影响。(14):B1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。D选项野村证券于1982年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司。(15):C中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。(16):AB选项凭证式债券是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C选项记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D选项零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券，不符合标准格式券面上对债券利率的区别的要求。(17):D《证券公司为期货公司提供中介介绍业务试行办法》规定，证券公司不得进行办理期货保证企业务、代理期货交易以及对期货交易进行结算。(18):A债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。(19):A参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。(20):BA选项是实物债券的定义；C选项是凭证式债券的定义；D选项是货币国债的定义。(21):Al993年，中国投资银行首次被批准在中国境内发行外币金融债券，发行数量5000万美元，期限为1年，采用浮动利率。(22):B估值对象为基金依法拥有的各类资产．如股票、债券、权证等。(23):B附有可转换条款的债券是指债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权。附有赎回选择权的债权是指债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利。附有交换条款的债券是指债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。(24):D《公司法》第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1～2名监事，不设监事会。(25):D偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金，而股票一般不能退股，是一种永久投资。(26):A中国证监会于2006年1月发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，以进一步促进上市公司以建立、健全激励与约束机制为目的，规定股权激励的主要方式为限制性股票和股票期权。(27):A期货交易实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，以1个交易日为最长的结算周期，从而控制市场风险。(28):B我国《开放式投资基金证券基金试点办法》规定，开放式基金可以收取赎回费，但赎回费率不得超过赎回金额的3%。(29):D优先股票的特征包括：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。(30):D美式期权与欧式期权要加以区分。关式期权可以在期权到期日或期权到期日前的任何一个营业日执行。欧式期权只能在期权到期日执行。(31):C虚拟资本的变化并不完全反映实际资本的变化。虚拟资本的价格总额可能小于实际资本额也可以大于实际资本额。(32):CA选项储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券；B选项赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债；D选项特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。(33):B上市公司并不需要每日提交公司披露报告。(34):C证券投资者保护基金的来源主要包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金。③经营管理、运作水平较差，风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。⑤国内外机构、组织及个人的捐赠。⑥其他合法收入。(35):C凭证式债券即凭证式国债，是政府债券的一种，其发行主体是政府。公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券。(36):B我国于1994年开始发行记账式国债。(37):B我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注册地均在内地，但上市地分别在中国香港、新加坡、纽约、伦敦的外资股。而B股是在境内上市的外资股。(38):A1998年3月，两张封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。(39):A沪深300指数每次调整的比例定为不超过10%。(40):C不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日按季营业收入和事先核定的比例预缴保护基金。(41):D1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。(42):D各种因素与认股权证价值高低的关系如下表所示。<STRONG>认股权证各种影响因素与价值高低的关系</STRONG><TABLEcellSpacing=0cellPadding=0border=0><TBODY><TR><TDvAlign=topwidth=123>影响因素</TD><TDvAlign=topwidth=455>对认股权证价值的影响</TD></TR><TR><TDvAlign=topwidth=123>普通股的市价</TD><TDvAlign=topwidth=455>市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大</TD></TR><TR><TDvAlign=topwidth=123>剩余有效期间</TD><TDvAlign=topwidth=455>认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大</TD></TR><TR><TDvAlign=topwidth=123>换股比例</TD><TDvAlign=topwidth=455>认股权证的换股比例越高，价值越大</TD></TR><TR><TDvAlign=topwidth=123>认股价格</TD><TDvAlign=topwidth=455>认股价格越低，认股权证的价值就越大</TD></TR></TBODY></TABLE>(43):C《公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用，职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。(44):D私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者较少，不采取公示制度，且私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，可包括发行公司的职工。(45):A政府债券由于信用等级最高、安全性最高被称为“金边债券”。(46):DB、C两项属于外国债券。(47):C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。当公司的股价低于清算价值时，股东最好的选择是解散公司。(48):B通常，税后利润按以下程序分配：①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损；②按《公司法》规定提取法定公积金；③如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配；④经股东大会同意，提取任意公积金；⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。(49):B证券公司的风险控制指标标准包括净资本与净资产的比例不得低于40%。(50):C金融期货交易双方的潜在盈利和亏损都是无限的。(51):B证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制。(52):D根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行的股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。(53):BA选项短期国债一般是指偿还期限为1年或1年以内的国债；C选项长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债；D选项无期国债是在发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息，而无权要求清偿，但政府可以随时从市场上买入而将其注销。(54):A设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。(55):AB、C、D选项是无记名股票的特点。(56):A债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。(57):B国有法人股属于法人股，同时也属于国有股权，但不属于国家股，国家股是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。(58):B目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行，其中最大的金融债券发行主体是国家开发银行。(59):A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行证券的资质优良和价格适当。(60):D证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。(61):C债券发行者不属于债券所代表的权利人。(62):B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。(63):B债券依靠两种途径收回：债务人履约和通过流通市场转让债券。(64):B实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也是受到损失的。(65):B按照资金用途不同，将国债分为建设国债、战争国债和特种国债。(66):D股东大会是股份公司的权力机构。(67):D国债的分类包括：①按偿还期限分类，可分为短期国债、中期国债和长期国债；②按资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；③按流通与否分类，国债可以分为流通国债和非流通国债；④按发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。(68):B证券公司的风险控制指标标准包括：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00％；②净资本与净资产的比例不得低于40％；③净资本与负债的比例不得低于8％；④净资产与负债的比例不得低于20％；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于l00％。(69):A公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间是股利宣布日。关于股利政策的4个重要日期应注意。(70):C契约型基金是基于契约原理而组织起来的代理投资行为，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。二、多项选择题(1):A,B,C,D除题中四项外，金融衍生工具伴随的风险还包括运作风险和法律风险。(2):A,D基金管理费逐日计提，按月支付。(3):A,B,C,D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。(4):A,B,C,D本题考查的是上市开放式基金的概念。(5):A,D直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。(6):A,B,C场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项错误。(7):A,B,C,D根据我国《基金法》规定，我国的证券投资基金可投资于股票、债券、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。(8):A,B,C,D当出现题中四种情形时，均可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。(9):A,B美国称之为投资银行，英国则称商人银行。(10):A,B,C,D《证券法》规定的内幕信息除题中四项外，还包括：《证券法》第六十二条第二款所列重大事件，公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。(11):A,B,C基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。按衍生次序分类，金融衍生工具分为一般衍生工具、混合工具和复杂衍生工具。复杂衍生工具又称为衍生工具的衍生物。(12):B,C,D证券登记结算公司的保证交收的目的而是为了提高效率、减少成本、降低风险。(13):A,B,D购买力风险就是通货膨胀风险，属于系统风险。(14):A,B,C货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。(15):A,C证券市场的纵向结构关系即为证券市场的层级结构，按照进入市场的顺序关系，分为发行市场和交易市场，也称为一级市场和二级市场，或初级市场和次级市场。(16):A,B,C,D证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。(17):B,C,D有价证券是指标有票面面额，证明持有人有权按其取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。(18):A,B封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。(19):A,C中国证券业协会先后就证券经纪业务、投资银行业务制定并发布了促进行业公平竞争的行业自律公约。(20):A,B,C债券的投资收益来自三个方面：①债券的利息收益，这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变，投资者在购买债券前就可得知；②资本利得，受债券市场价格变动的影响；③再投资收益，受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。(21):A,DA、D两项为政府发行实物国债的两种情况；B选项为发行赤字国债的情况；C选项为发行特种国债的情况。(22):C,DC选项对价的确定既没有以行政指令的方式，也没有统一的标准，而是由上市公司相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上采取市场化的方式确定；D选项改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上和参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上同时通过，保证了在各参与主体中广大中小投资者的利益得到充分保护。(23):A,B,D证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。(24):B,C,D基金单位净资产和利率变化是影响封闭式基金市场价格的主要因素，但其他因素也会导致其价格波动，如市场供求、市场预期等。(25):A,C证券市场的自律性组织只有两种：证券交易所和证券业协会。证券监督管理委员会属于证券监管机构，证券信用评级机构属于证券中介机构中的证券服务机构。(26):A,B,C,D证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让方式实现。(27):A,B,C垃圾债券又称劣等债券，是指信用评级甚低的企业所发行的债券。其特点为：利息高(一般较国债高4个百分点)、风险大(对投资人本金保障较弱)、等级低(BB级以下信用级别)。(28):B,CB选项财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，但不能流通转让。C选项特种国债的发行对象为经济条件较好的全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业、金融机构、企业主管部门、事业单位和社会团体以及全民所有制企业职工退休养老保险基金管理机构、待业保险基金管理机构、交通部车辆购置附加基金管理机构。券面采取收款单形式，可以记名，可以挂失，但不能流通。(29):B,C,DA选项业务属于证券登记结算公司。(30):A,B,D除此之外，还有交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。(31):A,B,C,D围绕强化市场约束机制这一重点，《上市公司证券发行管理办法》通过确定市价发行原则，适度降低财务指标要求，以及对配股引入发行失败机制，从而对公开发行股票和可转换公司债券的条件进行了相应的调整和完善。(32):A,B询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间；发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。(33):B,C,D【解柝】债券属于有价证券：①债券反映和代表一定的价值，本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；②持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现；③债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。(34):A,C,D上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。(35):C,DC、D两项属于证券交易所理事会的职责。(36):A,B,C,D我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代袁的股份数、股票的编号。(37):A,B我国证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织。(38):A,B股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。(39):A,B,C,D证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。(40):A,C风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。(41):A,B,CD选项两者收益不同，但大小无法确定。(42):B,C,D商业本票是货币证券。(43):A,B,CD选项负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责。(44):A,B,C,D有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可因该证券直接取得一定量的商品、货币、利息、股息等收入。(45):C,D外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。(46):C,D《公司法》和《证券法》符合题目要求。(47):A,C,D会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。B选项是公司制证券交易所设立的机构。(48):A,BA、B两项的行为应当承担连带责任。(49):A,B,D负责保管ADR所代表的基础证券的是托管银行。(50):A,B,C当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。(51):A,C金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。(52):A,C,DB选项为证券资产管理业务的具体业务范围。(53):A,B,D纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都是证券交易所市场。(54):A,B,C,D题中四项都是金融机构吸收存款和发行债券的异同点。(55):A,B,C注意基金资产总值的计算方法，只能用交易市场的收盘价进行计算，而不能选择其他价格。(56):A,B,CD选项是期货交易具有价格发现功能的原因。(57):A,B,D对于付息债券，将债券持有到期，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现债券预期的收益率。(58):A,B,C,D除题中四项外，还包括封闭式基金等。(59):B,C,D证券市场按其层次结构可以分为发行市场和交易市场。发行市场又称为一级市场、初级市场。交易市场又称为二级市场、次级市场。(60):B,C,DA选项的不动产抵押债券需要不动产作为抵押，其他三项无须抵押。三、判断题(1):1正确。(2):1证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金份额等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利直接交换的场所。(3):1《证券公司风险处置条例》第十四条规定，处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围等有关事项。处置决定的公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。(4):0战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。(5):1股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(6):0基金托管费按照基金资产净值的一定比率计提并累计，按月支付给托管人。托管费直接从基金资产中扣除，不需直接支付。(7):0询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段，通过初步询价确定发行价格区间和相应市盈率区间。(8):0学习意义相对的一组概念时，一定要搞清楚其异同点。本题就是把股份有限公司和有限责任公司的意义混淆在一起来考查的，正确的说法是股份有限公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。(9):0从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。(10):1这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。(11):1通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。(12):0《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。(13):0根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(14):0一般来说，前者采取竞价的交易方式，后者采用定价的交易方式。(15):0扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。(16):0会计师事务所最主要的职能是审计。(17):0目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。(18):0以价格标的的美式招标是以募集发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价。以价格标的的荷兰式招标是以募集发行额为止所有中标者的最低中标价格作为最终中标价。(19):1虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。(20):0NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。(21):1引起股价波动的直接原因是供求关系的变化。当大量资金涌人股票市场，股票需求增加，股价会上涨。因而，当股票市场股价一路高走时，也就意味着股票市场资金充沛。(22):0分散投资只能在一定程度上消除非系统性风险，但无法消除系统性风险。(23):1证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(24):0证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供场所和设施。(25):0流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。(26):0债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期投资。但同样存在债券投资不能收回的情况，如债务人不履行债务时。(27):0取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。(28):0欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。(29):0股票最基本的特征是收益性。(30):0《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或拘役。(31):0证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。(32):1行权价格是发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整。(33):0短期政府债券市场和大面额可转让存单市场属于货币市场，不属于证券市坊。(34):0我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%；公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在15%以上。(35):0普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。(36):0系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。题中表述的是非系统风险。(37):0《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关