第三章 教育文献检索与文献综述(陈婷)

第三章教育文献检索与文献综述学习提纲一、为什么进行文献检索？二、如何进行文献检索？三、如何处理检索的文献（写作文献综述）？教育文献是记载有关教育科学的情报信息和知识的载体。根据加工程度不同，文献可分为三种等级：一次文献：原始性文献二次文献：检索性文献三次文献：参考性文献教育文献文献的级别动态综述专题述评进展报告数据手册专题研究报告期刊科学技术报告会议录专利说明书文章、报刊研究论文学位论文一次文献搜索引擎条目

文摘索引目录题录二次文献三次文献各级文献的优缺点一次文献具有创造性及借鉴价值，但是贮存分散，不够系统。二次文献具有报告性、汇编性和简明性等特点。但不能获得作者的观点，只是为了研究者提供检索的方便，使我们更快地找到所要的东西。三次文献具有综合性、浓缩性和参考性。文献检索检索(retrieve)≠查找(search,find)包括四层含义:第一，如何有效查找到所需文献第二，如何查全、查精所需文献第三，如何整理、归纳文献第四，从文献中得出有意义的结论一、为什么进行文献检索1.认祖归宗：把自已的东西放到学术系统中去定位，而不是突然冒出的无头苍蝇；2.继承：站在前人的肩上才能看得更远；3.在继承中发展：在前人研究的基础上有所突破和创新。知彼知己参看：熊易寒.文献综述与学术谱系.读书，2007（4）可见，对文献进行收集、整理和分析是所有研究开展的前提，也是学生研究课题必备的素质。文献检索与课题研究(时间比例)选定课题资料搜集与加工思考计划实验研究写文章（论文）社科类7.7%52.9%32.1%7.3%理工类7.7%30.2%52.8%7.3%二、如何进行文献检索——5S检索新理念Select---选择合适的文献来源Search---精确查找文献Sort---文献的筛选与归类Systematize---文献管理软件的使用Strategy---从文献中发现idea?文献检索来源：（1）出版物（2）教育档案类（3）专家询问（4）非文字资料（5）因特网（一）Select（1）出版物大量的教育研究文献可见于书籍、报纸、期刊。这些出版物刊印的资料各有特点。书籍：由于篇幅不受限制，出版周期长，所以反映的成果不可能是最新的。报纸：出版周期短，反映的成果往往较新，但由于篇幅的限制，只能作较粗的介绍。教育期刊：集中了最新的研究成果，因而更多地为研究者所关注。包括教育年鉴、教育法令集、教育统计、教育调查报告、学术会议文件、资料汇编、名录、表普以及地方志、墓志、碑刻等。（2）教育档案类（3）专家询问通过个人交往接触的非正式渠道，研究者与本专业或相近专业的研究人员、学者交谈交流讨论学术问题，具有高度选择性和针对性，获得是信息有极大的价值。包括校舍、遗址、绘画、出土文物、歌谣等，在教育科学研究中指以声音图像等方式记录有知识的载体，通过视听传递知识，更直接精炼形象。

（4）非文字资料

（5）因特网网上大量存在的可自由搜索下载的资料：部分期刊、会议论文、报告商业资料和其他资料图书馆数据库：期刊类、专利类、新闻类、会议类、书籍类等数据库最常用的数据库：中文：维普、万方、CNKI三大期刊知识库

超星、书生之家两大书籍库。读秀数据库英文：Pubmed、SD、EBSCO、Springer、NPG、EiVillage、CAS、Kluwer。ChinaNationalKnowledgeInfrastructure在国家五部委和清华大学领导下建立，始于1995年“十一五”国家重大出版工程项目致力于全社会知识信息资源的整合与传播，为数字化学习和研究提供支持CNKI——中国期刊全文数据库CNKI——中国期刊全文数据库是目前世界上最大的连续动态更新的中国期刊全文数据库。知识来源：中国国内8200多种学术期刊。内容覆盖自然科学、工程技术、农业、哲学、医学、人文社会科学等各个领域，其中核心期刊1735种。十大专辑：理工A、理工B、理工C、农业、医药卫生、文史哲、经济管理、政治与法律、教育与社会科学综合、电子技术与信息科学、经济与管理，各专辑分为若干专题，共126个专题数据库。收录年限：1994年至今（大部分刊物回溯至创刊，部分刊物回溯至1915年）。

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万方数据资源系统万方数据资源系统是由中国科技信息研究所和万方数据股份有限公司于1997年8月联合研制开发的以科技信息为主，集经济、金融、社会、人文信息为一体的网络化信息服务系统。汇聚9大类110多个数据库，内容涉及自然科学、社会科学、商务信息等各个领域，收录范围包括期刊、会议论文、学位论文、研究报告、技术标准、专利、企业产品、法律法规、工具书等。主要由数字化期刊、学位论文、会议论文、科技信息、商务信息五大子系统组成。

万方数据库界面（二）Search关键词检索组合检索、二次检索、回溯检索查阅别人研究的类似问题的信息，采用顺查法、逆查法、抽查法、引文查找法、综合查找法等。顺查法是按时间顺序由远到近逐年查找文献的方法，但要注意所查课题的研究开始年份，否则浪费时间。如艾滋病，1981年以前无报道，因此检索此课题要从1981年往后逐年查找。本检查法的优点是漏检率低，能全面系统了解所检索课题的过去和现状，从而看它的发展趋势和演变过程。缺点是费时，要知道该课题开始年代为宜。逆查法与顺查法相反，是按逆时间顺序由近到远逐年查找文献的方法，符合新兴学科的发展规律或有新内容的老课题，省时高效，短时间内可获一些最新资料。但对课题了解不够时，就易造成漏检，补救办法是查综述，可了解课题从何时开始及它的发展趋势。抽查法针对学科专业发展特点，学科发展迅速中发表论文较集中的时间，前后逐年检索，至基本掌握课题情况为止。本法能用较少的时间获得较多的文献，但必须知道学科发展特点和发展迅速的时期才能达到预期效果。

引文查找法又称跟踪法，以已掌握的文献中所列的引用文献、附录的参考文献作为线索，查找有关主题的文献。优点：文献涉及范围较集中，获取方便迅速，可不断扩大线索。缺点：受原作者引用资料的局限性及主观随意性影响，资料较杂乱，没有时代特点，要注意文献的可靠性。综合查找法

将各种方法结合加以使用以达到检索目的。（三）Sort存在问题：拼命查资料；大量时间在重复检索和查找已检索过的内容。原则：1只保留重要的资料

-----不是什么文献都要！2一定要精细分类3要分精读与速读两类（四）SystematizeReferenceManage和Endnote优点：处理英文较方便，前者属老牌软件商。但后者信息更新快，尤其是对于文献检索，近来应用更广。同时Endnote还能支持中文期刊的格式，这也是比较优秀的一面。不利：界面为英文的。五、Strategy

---从文献中发现Idea！文献怎么看？多看还是少看？---走进文献，走出文献1.多数文章看摘要，少数文章看全文；2.集中时间阅读文献；3.做好记录和标记

；4.准备引用的文章要亲自看过

；5.注意文章的参考价值。

如何阅读文献？摘要案例例

杨格（R.E.Yager）和波斯特（R.J.Bonnstetter）“学生对学科教师、课堂及教学内容的看法”，学校科学和数学，84，1984，5~6月，第5期，第406~414页。问题：了解各年龄阶段学生及青少年对他们科学教育中各因素的看法。对象：（总计）将近700名芦瓦区的学生和9、13、17岁的青少年及24~35岁的成年人，为了比较，运用了全国教育进步评价研究2500个样本的数据。方法：用有13个项目的问题对它们进行调查，这13个项目是1977年全国教育评价研究会所运用的。芦瓦区教育机构的科学顾问也参与数据搜集，对各个项目的反应以百分比的形式总结出来，并与1977年研究的结果进行对比。结果和结论：1982年在芦瓦区调查的结果与1977年的研究有高度的一致性，几乎一半初级水平的教师承认不知道如何回答学生的提问，而且随着学生年龄的增加，认为教师能有趣介绍学科的比例下降（4个年龄组比例依次为68%，56%，45%，34%）。研究还显示教师在科学上越有学问，他们在生动有趣地向学生介绍科学知识方面就越成功。随着学生年级提高，认为科学能使人感到乐趣、兴奋及充实的比例也逐步降低，在青少年间最低比例达到大约30%。认为教学内容有用的观念，无论是现在还是将来，随着学生年龄的增长，都有某种程度的下降，但最大的下降幅度在17岁和年轻的成年人当中。检索文献的基本要求1.检阅要全面，即全面性2.检阅要认真仔细，即准确性3.勤于积累4.善于思考抽查汇报所检索的文献二、教育文献综述的撰写（一）文献综述的定义“综”即收集“百家”之言，综合分析整理;“述”即结合作者的观点和实践经验对文献的观点、结论进行叙述和评论。合起来即指在全面搜集、阅读大量的有关研究文献的基础上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题(学科、专题)在一定时期内已经取得的研究成果、存在问题以及新的发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论。（二）文献综述的基本目的让读者熟悉现有研究主题领域中有关研究的进展与困境;提供后续研究者的思考:未来研究是否可以找出更有意义与更显著的结果;对各种理论的立场说明，可以提出不同的概念架构;作为新假设提出与研究理念的基础，对某现象和行为进行可能的解释;识别概念间的前提假设，理解并学习他人如何界定与衡量关键概念;改进与批判现有研究的不足，推出另类研究，发掘新的研究方法与途径，验证其他相关研究。（三）文献综述的基本方法与步骤1.文献综述的第一步:概括归纳

首先要阅读文献资料的摘要和总结，以确定它与要做的研究有没有联系，决定是否需要将它包括在文献综述中。

其次要根据有关的科学理论和研究的需要，对已经搜集到的文献资料做进一步的筛选，详细、系统地记下所评论的各个文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论，及其存在的问题、观点的不足与尚未提出的问题。

2.文献综述的第二步:摘要其做法包括:将资料组织起来，并连到论文或研究的问题上;整合回顾的结果，摘出已知与未知的部分;理清文献中的正反争论;提出进一步要研究的问题。3.文献综述的第三步:分析文献综述是否有价值，不仅要看其中的新信息与知识的多少，还要看自己对文献作者及编辑者的观点与看法如何。客观地叙述和比较国内外各相关学术流派的观点、方法、特点和取得的成效，评价其优点与不足。4.文献综述的第四步:建议

文献综述的最后步骤是在回顾和分析的基础上，提出新的研究方向和研究建议。根据发展历史和国内外的现状，以及其他专业、领域可能给予本专业、领域的影响，指出发展的可能性，以及对其可能产生的重大影响和可能出现的问题等趋势进行预测，从而提出新的研究设想、研究内容，建议采取的具体措施、步骤和研究方案等，并说明成果的可能性等。（四）文献综述撰写的格式文献综述撰写的格式与一般研究性论文的格式有所不同:研究性的论文注重研究的方法和结果，而文献综述介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下四部分：前言主体总结参考文献前言部分前言部分主要目的是让研究者和读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。撰写的主要关键点：研究的目的、综述的范围、扼要说明有关主题的研究现状或争论焦点等等有关信息。当然，并不是一一列举出所有关键点，要根据研究的需要有所强调即可。例一：《集体备课》文献综述的前言

集体备课是教研活动的基本形式之一。随着新课程改革的深入，集体备课日益受到学校、教师、研究者的关注。在应用这一教研模式过程中，很多问题凸现出来。关于集体备课的讨论也日益激烈起来（以上提出了研究的需要）。为了使集体备课更好地为教育教学服务，我们对国内现有的有关集体备课的文献进行了阅读、筛选、分析、归纳，试图从集体备课的概念、集体备课的操作模式、集体备课的争议、集体备课的研究动向等方面将有代表性的观点进行梳理，综述如下……（提出了综述的范围）例二：《转化学习困难学生对策研究》文献综述的前言《转化学习困难学生》这一课题在国内外都开展了比较充分、系统的研究，尤其是对学习困难学生的界定、类型、特点、形成原因、“矫治”的理论和对策都有较详尽的论述……这篇文献综述的前言虽然简短，但扼要说明了研究现状及焦点问题。主体部分主体部分是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。但一般认为可以按以下几种形式去撰写：可按年代顺序综述可按发展阶段综述可按不同主题（问题）进行综述可按不同的观点进行比较综述不管采用什么样的撰写格式，这一部分关键是要阐明有关研究的历史发展、现状评述和发展方向预测三方面的内容，以及自己对这些研究的简单评述。这一部分内容是文献综述的主干，如何把握这一部分的内容显得尤为重要，但这一部分出现的问题也比较多，如：在文献综述中，经常出现的错误就是介绍一个作者的观点，然后是另外一个作者，接着又是下一个作者……1.串联观点相似的词语也是，另外，再者，同样地……例如：《区域学校自主评价的行动研究》课题中的“学校自主评价的内涵讨论”：关于学校自主评价的内涵，学术界从不同侧面作出了阐释。国外对自主评价的表述有多种，一种较为突出的观点，即将学校自主评价与行动研究联系起来，认为学校自主评价的过程就是行动研究的过程。如：卡瑞和吉米斯Carr&Kemmis)将行动研究定义为参与者自我反馈的调查过程，目的是使自己的行为更为合理和正当，更多地了解自己的行为以及行为发生的情境，而学校自主评价就是根据这样一种理念建立起来的。戴林·哈蒙德DarlingHammond)也有相似的观点，他将学校自主评价视为一种行动研究的过程……2.串联不同观点的词语然而，相反地，从另一方面来说，虽然如此……“校外教育”研究：“校外教育”作为一个学术课题，其内涵界定多种多样。多数学者认为：“校外教育”就是在学校以外发生和进行的教育活动，是在国家的教育目标和教育方针的基础上，利用业余时间，学生在体育、艺术、自然科学、社会科学等方面所进行的有组织、有指导的教育娱乐活动。然而沈明德在他主编的《校外教育学》中却认为，“‘校外教育’是社会主义教育事业的重要组成部分，是基础教育的组成部分，是现代教育的一种重要形式”……3.作者本人观点的表述所谓本人观点其实就是要用自己的理解和语言对文献进行总结、评述。可以贯穿在文献的主题部分，在叙述每个问题或观点之后，随时发表自己的看法。例如：……综合及比较以上不同的各种界定，笔者认为“校外教育”从以下几方面可以达成共识：（1）“校外教育”是在学校教学计划之外，在课余时间开展的教育活动。（2）“校外教育”的对象是少年儿童。（3）“校外教育”对中小学学生的成长都具有及其重要的作用与影响。再如：……由上所述，纵观各国环境教育的目的、目标不难看出，这些目的、目标的表述虽然差别不大，但是若从深层意义加以考虑和比较可以得出如下结果……4.一些常用句型归纳了…研究中的关键问题，指出了…及其…研究的主要进展；讨论了…的类型、影响因素、过程机理和描述方法，在此基础上，对…规律的研究前景进行了展望过去研究主要集中在…（深度上）…（广度上）…（有争论的问题）…等等这些句型实际上是告诉你的读者你对资料是做过分析的。另外，你还可以使用“明确地”，“通常地”或者“一般地”这样的字眼来表明某一学者研究的程度，或者使用“因此”，“也就是说”，“比如说”等字眼来举例。这样就可以保证你是在对资料进行总结，而非简单地描述在你所研究的领域中已经取得的成果。总结部分既要肯定前人为该领域研究打下的研究基础；同时要说清前人研究的不足，衬托出作进一步研究的必要性和理论价值，最后还要提出自己的建议。一般为展望结构，如果是开题报告前的文献综述，需要把想做什么阐述清楚。例一：《对中小学内部管理制度建设模式的研究》中的综述内容综观上述研究，国内外教育管理学界在教育行政管理体制、校长负责制、教育政策法规等方面所进行的大量研究,为本课题的研究提供了一定的研究基础（肯定已有的研究）。但是关于学校内部管理制度建设方面的专门研究还相对较少，主要局限于以下几个方面的研究或讨论……等等。并且，令人遗憾的是，这些研究的理论深度相对不够，没有在制度建设的基本理论方面进行较为深入、系统地论述，比如：制度到底是如何产生的、影响制度执行效果的因素有哪些……等等。（点出研究的不足）例二：《校外教育研究》文献综述……以上观点无论是在理论上还是在实践上，对“校外教育”的建设及发展都具有很好的导向作用。（肯定已有研究）但是他们的思考都较偏向于“校外”这个活动区域，没有联系到学校教育来考虑“校外教育”。（点出研究的不足）笔者认为要更好地开展“校外教育”，必须还要依靠学校教育。尽管两者在本质上具有不同的特质，但是两者在对学生教育这个前提上，是相辅相成，缺一不可的……（提出进一步研究方向）参考文献部分参考文献部分虽然放在文末，但却是文献综述不可缺少的一部分。因为它的撰写不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。参考文献不能省略。有的科研论文可以将参考文献省略，但文献综述绝对不能省略，而且应是文中引用过的，能反映主题全貌的并且是作者直接阅读过的文献资料。参考文献的规范格式

(一)参考文献的类型参考文献（即引文出处）的类型以单字母方式标识，具体如下：M——专著C——论文集N——报纸文章P——专利J——期刊文章D——学位论文R——报告S——标准对于不属于上述的文献类型，采用字母“Z”标识。对于英文参考文献，还应注意：①作者姓名采用“姓在前名在后”原则，具体格式是：姓+名字的首字母.如：MalcolmRichardCowley应为：Cowley,M.R.，如果有两位作者，第一位作者方式不变，&之后第二位作者名字的首字母放在前面，姓放在后面，如：FrankNorris与IrvingGordon应为：Norris,F.&I.Gordon.；②书名、报刊名使用斜体字如：MasteringEnglishLiterature，EnglishWeekly。

1.期刊类格式：[序号]作者.篇名[J].刊名，出版年份，卷号（期号）：起止页码.举例：[1]夏鲁惠.高等学校毕业论文教学情况调研报告[J].高等理科教育，2004,21(1):46-52.[2]Heider,E.R.&D.C.Oliver.Thestructureofcolorspaceinnamingandmemoryoftwolanguages[J].