第八章 政策评估

第八章政策评估政策评估的核心问题1、怎样去衡量政策的效果和影响？2、由什么人去评估政策？3、政策评估的结果是什么？4、有无改变或废止政策的要求？CompanyLogo

引子：从我们身边“最熟知”的事情说起1、应该怎样治理城市养狗问题?2、为什么“个性化车牌”突然叫停？CompanyLogo

引子：从我们身边“最熟知”的事情说起3、从SARS事件中，怎样评价中国政府的危机管理和危机政策制定？怎样改进中国公共卫生政策？4、有人认为应该废除“户籍制度”，因为它严重地阻碍了生产力的发展，并且与信息社会不相容，你怎样看待这种观点？5、怎样计划生育政策？以上这些问题都是政策评估研究所必须考虑的问题。

CompanyLogo1、怎样治理城市养狗问题?城市养狗是福是祸?是个人行为，还是关系他人利益的公共问题?市民养狗该不该管?由谁来管?怎样管?是高税，还是低税?是严管，还是重罚?是民间管理，还是政府参与?从目前北京市的情况看，“狗税”第一年登计费是5000元，以后每年注册费是2200元。高额的“狗税”本是想达到限养的目的，但从实际效果看，“高税”却与限制养养狗开了个玩笑。零点调查公司进行的一项调查显示，近半数养狗家庭的人均月收入不足500元，这些低收入家庭根本承受不了高额的“狗税”。目前北京市个人养犬数量超过40万只，但缴纳税款的不到1／4。养犬数量比限养前的7．5万只增加了好几倍，而且正以8．2％的年增长率持续增长。可见，高税制并没有达到预想的目的。那么，怎样才能控制市民个人养犬的数量?怎样才能做到有序管理，减少社会矛盾?现在的政策是否有效?该继续坚持还是该进行调整?该完全废止还是在原有基础上进行修正？CompanyLogo回到理论：公共政策评估政策原因效果评估评估评估评估CompanyLogo一、政策评估的含义政策评估的几种观点：对政策方案的评估（侧重政策的预期结果，前评估）对政策环节的评估（侧重政策内容的阶段性分析，阶段性评估）对政策全过程的评估（包括政策方案、执行与结果评估，过程评估）对政策结果的评估（对政策实际效果进行的评估，后评估）CompanyLogo依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向做出基本的判断。CompanyLogo公共政策评估是评估主体根据一定的评估标准，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结果满足目标群体需要、价值和机会的程度的活动。CompanyLogo公共政策评估以“政策结果”为核心概念，政策结果包括两类：一是政策产出，二是政策影响。

政策产出是政府从事某项活动的计划结果，是目标群体和受益者所获得的财物、服务或其他各种资源。

政策影响是指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。CompanyLogo何时可以不需要进行公共政策评估？

一，公共政策没有真正实施的时候；二，政策经常变动没有固定目标的时候；三，没有足够的人员和经费的时候；四，没有意识到应该进行政策的时候。

二、政策评估的目的和作用CompanyLogo需要进行公共政策评估的四个条件：一是公共政策制定过程和执行过程的需要；二是政策纠偏的需要；三是衡量成本和效果的需要；四是政策参与的一种表现。CompanyLogo

1.积极目的（1）发现政策制定过程的偏差，为备选方案确定优先顺序提供依据；（2）通过政策评估明确政策的可行性程度，得出继续执行政策或停止执行政策的判断；（3）依据评估结果，改善政策执行程序和技术；（4）通过政策评估，分清多项政策的轻重缓急，对政策进行重新配置。（一）公共政策评估的目的CompanyLogo2.公共政策评估的消极目的（1）歌功颂德，过分追求升迁；（2）夸大工作难度，要求追加预算；（3）规避责任，指出不实行政策的理由；（4）批评政策以达到改变政策的目的；（5）拖延时间。CompanyLogo1.政策评估是提供政策运行可靠和有效信息的重要手段2.政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据3.政策评估是检验政策结果的必要途径4.政策评估是重新配置政策资源的基本前提5.政策评估是构筑良好公共关系的有效策略6.政策评估是管理科学化和民主化的必要保证（二）公共政策评估的作用CompanyLogo政策评估的要素评估主体（政策评估者的主体构成）评估客体（政策评估的对象，具体政策）评估目标（为什么要进行评估，政治方面、行政方面、方案方面）评估标准评估方法CompanyLogo在政策评估主体中，除立法机关、政党组织、司法机关、社会组织和公民外，比较重要的还有：1.政策制定者和执行者2.专业学术团体、研究机构和人员3.大众传播媒介三、公共政策评估主体CompanyLogo（一）正式评估和非正式评估（二）内部评估和外部评估（三）预评估、过程评估和结果评估（四）单一政策评估和复合政策评估四、公共政策评估的类型CompanyLogo我国公共政策评估方式目前我国公共政策评估的三种主要方式,党的总政策和基本政策以非正式评估为主流的评估方式,政府一般公共政策和具体政策实行内部评估方式;此外,独立的第三方评估作为一种新的评估方式也开始在中国产生和发展。CompanyLogo我国的公共政策根据层次分类,可以分为总政策、基本政策、一般政策、具体政策。我国的公共政策评估由于政策类型与政策主体的不同,评估方式也不同。CompanyLogo

(1)总政策和基本政策的评估非正式评估为主流的评估方式

我国从新中国成立以来,出台了大量的公共政策,其中党中央制定的总政策和基本政策基本上是经由非正式评估方式决定政策的更替。这两种政策的评估实际上的负责机构为中共中央办公厅。CompanyLogo所谓非正式评估是指对评估者、评估程序、评估形式、评估内容等不作严格规定,对评估结论也没有严格的要求,评估者根据自己所掌握的资料自由进行的评估。CompanyLogo

我国总政策和基本政策的非正式评估

几种类型1、由我国地方党和政府主要官员,根据对中央政策推行情况的了解和调查,向中央有关部门和国务院反映情况,或者通过中央召集的地方党政主要负责人会议向上反映情况。2、党中央和国务院的主要领导同志到地方调研,亲自体验政策的效果与影响,对政策作出评估。3、大众传播媒介的公开报道和内参反映政策效果。4、群众的来信来访反映政策效果或问题。CompanyLogo(2)一般公共政策与具体政策的评估方式：

内部评估我国政府的政策,包括一般公共政策和具体政策,如科技、教育、产业政策,普遍实行内部评估方式。中央政府和地方政府一般都有专门的部门负责政策评估,如中央政府的法制局、地方政府的法规处,专门负责政府政策与部门政策的评估。同时政府各部门也都在每年年底对自己的政策进行评估。但地方党组织制定的政策很少评估。内部评估是由行政机关内部的工作人员进行的评估。CompanyLogo(3)新兴的评估方式由独立的第三方进

行的外部评估这是指由政策制定者与执行者之外的人员进行的正式评估。外部评估在国外通常是由受行政机构委托的研究机构及专家进行的评估,由投资或立法机构、中介组织进行的评估。我国外部评估主要是由学术机构、行业协会、中介组织等通过研究项目的形式进行,集中体现在工程项目领域。CompanyLogo由于多种因素的制约,外部评估方式的应用及效果不太明显,在涉及国家政治经济发展的重要政策领域应用方面还存在相当的局限性,还没有上升为主流的评估模式,但随着政府决策科学化需要的增长,已呈逐渐升温的趋势。CompanyLogo我国公共政策评估方式的利弊及原因(1)非正式评估方式的客观性与科学性不足。非正式评估作为中国总政策与基本政策评估的主流方式,使用的评估方法属于定性方法,它是评估者不经意中使用的方法。定性研究侧重于用语言文字描述、阐述及探索事件、现象和问题。这种方法实际运用手段往往是具体的,如访问法、观察法、案例研究等不需要涉及数字的技术及方法。CompanyLogo(2)内部评估体制不顺。自己制定政策自己评估政策不可避免地造成政策评估结果的失真,对此,美国公共行政学的创始人威尔逊的两条法则就生动地说明了这一点。威尔逊的第一条法则:如果研究是由那些执行政策的人主持或者由他们的朋友主持,那么结论是:对社会问题的所有政策干预都会产生预期的效果。威尔逊的第二条法则:如果研究是由独立的第三方主持,尤其是由那些对政策持怀疑态度的人主持时,那么结论就会是:对社会问题的政策干预不会产生预期的效果。CompanyLogo(3)由独立的第三方进行的外部评估方式在中国也存在发展的障碍。一般来说具有客观性、准确性的优点,但也存在许多问题影响评估的科学性与客观性。1、公共政策固有的特点0如目标的不确定性、因果关系不确定、政策效果不确定等使政策评估具有“多重不确定性”,因而政策评估难度较大。2、政策评估存在的资金与信息缺乏问题制约评估的发展。3、公共政策评估存在人为的障碍,这种障碍主要来自政策制定者和执行者,他们不愿评估者进入被决策者所独享的政策过程,担心评估影响他们的前途和利益。CompanyLogo4、评估者的理论素养与能力存在局限性,影响评估的客观性与科学性;评估者不能超脱私利而搞形式评估也是造成政策评估产生问题的原因。5、由专家学者和行业协会进行的评估也存在因资金和项目利益、行业利益导致的评估的客观性与科学性不足的问题。6、由于中介组织不发达,由中介组织进行的政策评估目前存在制约性因素。CompanyLogo非正式评估和内部评估之所以成为我国政策评估惯用的方式的主要原因党和政府长期以来对政策评估的重要意义认识不足;不愿政策实施的真实情况被社会公众所了解,以免降低政府威信。CompanyLogo（一）政策成本评估（二）政策需求评估（三）政策效益评估（四）政策过程评估（五）政策影响评估（六）政策价值评估五、公共政策评估的内容CompanyLogo六、政策评估的过程、标准和影响因素（一）公共政策评估的过程与步骤政策评估包括：1.评估筹划2.评估实施3.评估总结CompanyLogo评估标准是衡量有关政策的利弊优劣的指标和准则。评估标准的选定，一方面和评估主体的价值观有关，另一方面又需符合一定的技术条件。