第一章工程建设监理的基本知识

1建设工程监理

学时：30////////////////////////////////////2课程基本要求总体要求：必须了解工程建设监理的基本概念，掌握工程建设监理的主要内容及工程建设监理的方法（包括目标控制方法、合同管理、信息管理方法和组织协调的有关内容）具体要求：——理解工程建设监理的概念及要点。——了解监理工程师的概念、素质、职业道德，熟悉监理工程师的注册和考试制度。——了解监理单位的概念及设立条件；监理单位的资质及资质等级；熟悉对监理单位的资质管理。——熟悉组织的概念及工程建设监理组织机构的设置。——掌握工程建设监理规划性质、作用、编制与实施。——掌握三大目标控制的原理及方法。——熟悉合同管理的概念及施工合同文件的有关内容。——熟悉组织协调的概念、组织协调工作的内容及方法。3第一章工程建设监理基本知识////////////////////////////////////4

工程建设监理产生与发展产生与发展的阶段：

80年代初中期为产生阶段

1988-1993年为试点阶段

1993年-1995年为稳定发展阶段

1996年至今为全面推行阶段5

工程建设监理产生与发展1、我国工程建设监理的产生80年代初期云南鲁布革水电站，1986年开工的西安三原一级公路，1987年世行项目京津塘高速公路。建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件《关于开展建设监理工作的通知》6

（1）在改革开放以前，我国工程建设项目的投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施工单位都是完成国家建设任务的执行者，都对上级行政主管部门负责，相互之间缺少互相监督的职责。政府对工程建设活动采取单向的行政监督管理，在工程建设的实施过程中，对工程质量的保证主要依靠施工单位的自我管理。7（2）20世纪80年代中期，随着我国改革开放的逐步深入，“三资”工程建设项目在我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的工程建设项目都要求实行招标投标制、承包发包合同制和建设监理制，使得国外专业化、社会化的咨询公司、管理公司的专家们开始出现在我国“三资”工程项目建设的管理中。他们按照国际惯例，以受建设单位委托与授权的方式，对工程建设进行管理，显示出高速度、高效率、高质量的管理优势。8其中，值得一提的是在我国建设的鲁布革水电站工程。作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算43％的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以30多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了400多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。

////////////////////////////////////9鲁布革水电站位于南盘江支流黄泥河上，云南省罗平和贵州省兴义境内，距昆明市320公里，为引水式水电站。主要任务为发电。装机容量600MW，多年平均年发电量28.49亿kw·h。10

为了使用世界银行贷款，工程三大部分之一的引水隧洞工程被从水电十四局的“铁饭碗”中捞出来，投入了国际施工市场。在中国，日本，挪威，意大利，美国，联邦德国，南斯拉夫，法国8个国家承包商的竞争中，日本大成公司以比中国与外国公司联营体投标价低3600万元中标。于是形成了“一项工程、两种体制、三方施工”的格局：一方是由挪威专家咨询，由水电十四局三公司承建的厂房枢纽工程；一方是由澳大利亚专家咨询，由水电十四局二公司承建的首部枢纽工程；一方是由日本大成公司承建的引水系统工程。两种体制是：一种是以云南电力局为业主，鲁布革工程管理局为业主代表及“工程师机构”，日本大成公司为承包方的合同制管理体制；一种是以鲁布革管理局为甲方，以水电十四局为乙方的投资包干管理体制。

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引水隧道工程于1984年6月15日发出中标通知书，7月14日签订合同。1984年7月31日发布开工令，1984年11月24日正式开工。中国工人在大成公司的管理体制下，创造出了惊人的效率。日本大成公司仅派到中国来三十多人的管理队伍，从水电十四局雇佣了424名劳务工人，他们开挖隧道，单头月平均进尺222.5米，相当于我国同类工程的二到三倍，全员劳动生产率4.57万元/每人每年。1988年8月13日正式竣工。合同工期为1597天，实际工期为1475天，提前122天；而水电十四局承担的首部枢纽工程，1983年开工，由于种种原因，进展迟缓，世界银行特别咨询团于1984年4月和1985年5月两次来工地考察，都认为按期完成截流难以实现。近距离的对比对比大成公司的管理方式和我们的会战，我们明显感到了自己的不足：均衡生产搞不好、人员管理混乱、缺乏统一协调指挥！思考从这里开始了，鲁布革经验迅速成为中国工程管理改革的突破口和催化剂，推动了我国施工企业管理直至项目管理的本质的变化。12

鲁布革工程经验和意义总结1）工程采购实行公开竞争性招标；

因为鲁布革工程项目建设利用世界银行贷款1.454亿美元，按世界银行规定，引水系统工程的施工实行建国以来第一次按照FIDIC组织推荐的程序进行的国际公开(竞争性)招标。招标工作由水电部委托中国进出口公司进行。2）工程招标采用严格资格预审条件下的低价中标原则；

本工程的资格预审分两阶段进行。招标公告发布之后，13个国家32家承包商提出了投标意向，争相介绍自己的优势和履历。按照国际惯例，只有报价最低的前三标能进入最终评标阶段，因此确定大成、前田和英波吉洛公司3家为评标对象。评标工作由鲁布革工程局、昆明水电勘测设计院、水电总局及澳大利亚等中外专家组成的评标小组负责，按照规定的评标办法进行，在评标过程中评标小组还分别与三家承包商进行了澄清会谈。4月13日评标工作结束。经各方专家多次评议讨论，最后取标价最低的日本大成公司中标，与之签订合同，合同价8463万元，合同工期1597天,比标底低43.4%。3）出资人、融资机构对招标过程乃至项目管理过程实行监督审查；

世界银行对于由其贷款的项目有一整套完善的评估体系和监督审查制度，比如通过项目预评估和项目评估，详细、准确地考察项目的经济技术可行性，对项目的技术、管理、经济和财务等方面进行评价，考察项目成功实现的可能性，以及如何才能保证项目的顺利实施，为世界银行最终决定发放贷款提供坚实依据，同时，也为以后对项目的监督和总结评价提供比较的基础。13

鲁布革工程经验和意义总结4）大成公司按照现代项目管理方法实施项目；

从项目的实施方式上，日本大成公司采取了与当时我国项目建设完全不同的项目组织建设模式，实际上就是今天被人们熟知的“项目管理”。这些主要体现在:

管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合；项目矩阵制组织与资源动态配置；科学管理与关键线路控制方法。5）设计施工一体化；

日本公司通过施工图设计和施工组织设计的结合，进行方案优化。比如引水隧道开挖，当时国内一般是采用马蹄形开挖，直径8米的洞，下面至少要挖平7米直径宽，以便于汽车的进出。日本大成公司通过优化施工方案，采用圆形断面一次开挖成形的方法，计算下来，日本公司要比我们传统的方式少挖6万立方米，同时就减少了6万立方米的混凝土回填量。6）项目法人制度与“工程师”监理制度。

为了适应外资项目管理的需要，经贸部与水电部组成协调小组作为项目的决策单位，下设水电总局为工作机构，水电部组建了鲁布革工程管理局承担项目业主代表和工程师(监理)的建设管理职能，对外资承包单位按FIDIC合同条款执行，管理局的总工程师执行总监职责。7）合同管理制度；

中国的工程建设管理还处在计划体制的环境下，对市场管理手段和经济手段还比较陌生，在鲁布革工程里面第一次使用了国际性的合同管理制度，由鲁布革工程管理局与日本大成公司签订承发包合同。14（3）西安至三原一级公路是我国首次利用世行贷款和实行工程监理制试点修建的一级公路。该路1986年12月动工，1989年12月建成，全长34.5公里，总投资人民币14738.2万元，其中使用世行贷款1365万美元。该项目通过国际招标，选定丹麦金硕咨询公司为咨询监理单位，与国内经过培训的首批公路工程监理工程师一起，按fidic条款进行监理，取得了良好的效果。

////////////////////////////////////15（4）1987年，交通部在西安至三原一级公路进行国际招标和实行工程监理制建设试点的基础上，再次选择利用“世行”贷款项目——京津塘高速公路进行国际招标和全面实行工程监理制建设试点，这是中国首次采用FIDIC条款组织超大型高速公路工程建设。

京津塘高速公路是连接北京、天津和塘沽的高速公路。1987年12月开工，1993年9月建成通车。16（5）20世纪80年代后期，随着前述几项工程的成功，建设部总结了工程实践的经验，于1988年分别发布了《关于开展建设监理工作的通知

》和《关于开展建设监理试点工作的若干意见

》这两个重要文件，为工程建设实施监理的更大范围推广提供了重要的政策支持。17

工程建设监理产生与发展2、我国工程建设监理的发展我国的建设工程监理制自1988年推行以来，大致经过了三个阶段：工程监理试点阶段(1988～1993)；工程监理稳步推行阶段(1993～1995)；工程监理全面推行阶段(1996年至今)。18

1991年1月18日，建设部发布《工程建设监理单位资质管理试行办法》，初步规定了监理单位的资质等级与业务范围、监理证书管理等。规定工程监理实行监理单位从业资质与监理工程师上岗资格双重管理制度，并开始准备工程监理单位资质审批工作。至1993年10月12日，建设部公布我国第一批甲级监理单位59家。

1991年5月，我国免试确认首批监理工程师100名，规定监理工程师必须持证上岗。

1992年6月4日颁发了《监理工程师资格考试和注册试行办法》，同年11月6日、7日，由17个部委的21人组成的第一届全国监理工程师资格考试委员会在北京成立。同年11月20日，建设部印发《关于批准全国第二批监理工程师资格人员名单的通知》，文中称申报者1083人，批准276人，至此全国共批准376人具有监理工程师资格。

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1992年是为稳步发展建设监理工作提供保障的重要一年。是年我国为工程监理制定了一系列的规章制度：1月18日，建设部发布了《工程建设监理单位资质管理试行办法》；

6月4日，建设部发布了《监理工程师资格考试和注册试行办法》；

9月18日，国家物价局和建设部联合发布了《关于发布建设工程监理费有关规定的通知》，其中，规定工程监理费按人年计取为3.5～5万元/人·年，按费率；是年底，全国有28个省市、自治区和20个工业、交通等部门先后开展了建设监理工作。

1993年初，在全国第五次建设监理工作会议上，建设部全面总结了监理试点的成功经验，并根据形势发展的需要和全国监理工作的现状，宣布自1993年起结束试点、转向稳步发展的新阶段。

201995年12月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了107号文件，即《建设工程监理规定》。这次会议总结了我国建设工程监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设监理工作已进入全面推行的新阶段。但是，由于建设工程监理制度在我国起步晚，基础差，有的单位对实行建设工程监理制度的必要性还缺乏足够的认识，一些应当实行工程监理的项目没有实行工程监理，并且有些监理单位的行为不规范，没有起到建设工程监理应当起到的公正监督作用；为使我国已经起步的建设工程监理制度得以完善和规范，适应建筑业改革和发展的需要，并将其纳入法制化的轨道上来，1997年12月全国人大通过了《中华人民共和国建筑法》，建设工程监理列入其中，它标志着《建筑法》以法律的形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措。

21第一节

工程建设监理的概念1.概念建设工程监理是指针对建设工程项目，社会化、专业化的建设工程监理单位接受项目法人的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设委托监理合同以及其他建设工程合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。////////////////////////////////////22我国现行的工程项目管理体制232.从以下几个方面理解（1）工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动。（2）建设工程监理的行为主体是监理企业只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务24（3）建设工程监理的实施需要业主的委托和授权。有业主的委托和授权是工程建设监理与政府行政监督管理的重要区别。(4)建设工程监理工作有明确的依据

1）有关法律、法规、规章和标准、规范。

2）工程建设文件。

3）委托监理合同和有关建设工程合同。25（5）现阶段建设监理主要发生在项目建设实施阶段建设工程监理可以适用于建设工程投资决策阶段和实施阶段。（6）工程建设监理是微观性质的监督管理活动26建设工程监理的范围依据2000年《建设工程监理范围和规模标准规定》（1）国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》确定（2）大中型公用事业工程

项目总投资在3000万元以上的工程项目，包括供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。27（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。////////////////////////////////////28（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目（5）国家规定必须实行监理的其他工程。项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公共安全的能源、交通运输、信息、水利建设等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆等项目。29第二节

建设监理的目标、任务和依据一.建设监理的目标就全过程监理而言，工程建设监理的目标就是力求在计划的投资、进度和质量目标内实现建设项目的总目标；阶段监理要力求实现本阶段建设项目的目标。30二、建设工程监理的任务就是有效地控制建设项目的目标。也即控制工程项目投资、进度和质量目标。工程建设监理的内容主要是对建设项目进行：三控制：投资控制、质量控制、进度控制两管理：合同管理、信息管理一协调：组织协调还有安全管理31三、建设监理的依据技术规范标准：招标投标管理：合同管理：质量、安全管理：勘察、设计、施工单位资质管理：其他32第三节监理单位一、监理单位的设立工程监理单位：是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。设立工程监理企业的基本条件（1）有固定的办公场所。（2）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套和有较高级专业职称人员。（3）有一定数额的注册资金。（4）有工程监理企业的章程。（5）有主管单位同意设立监理企业的批准文件。（6）有一定数量的人取得《监理工程师资格证书》和监理培训结业证书。33（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理

1、监理企业的资质要素监理人员的素质要求监理单位的专业配套能力监理单位的技术装备监理单位的管理水平监理单位的经历和成效34（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理

2、监理企业资质等级的划分3、监理单位的资质标准

《工程监理企业资质管理规定》分为综合资质、专业资质和事务所资质。——专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。////////////////////////////////////35工程监理企业的专业资质等级标准

企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙151082515530010050近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。有必要的质量管理体系和规章制度。

36（一）、工程监理企业的资质等级与资质管理

4、监理单位的资质管理综合资质、专业甲级资质

专业乙级、丙级资质和事务所资质37（二）设立建设监理企业的申报、审批程序

新设立的工程监理企业申请资质:到建设行政主管部门办理资质申请手续。先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后工程监理企业营业执照的签发日期为工程监理企业的成立日期。38二、各级工程监理企业的业务范围（一）综合资质（二）专业资质专业甲级资质：

可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业乙级资质：

可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。专业丙级资质：

可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。

（三）事务所资质39工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。提交以下资料：（1）工程监理企业资质申请表。（2）企业法人营业执照。（3）企业章程。（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。（5）工程监理人员的监理工程师注册证书。（6）需要出具的其他有关证件、资料。40三、工程监理企业经营内容

监理单位经营活动内容限于工程技术服务性活动，包括工程建设监理和工程咨询活动。1、工程建设决策阶段监理（1）投资决策监理（2）工程建设立项决策监理（3）工程建设可行性决策监理2、工程建设勘察阶段3、工程建设设计阶段监理4、工程建设施工准备阶段监理5、工程建设施工阶段监理6、工程保修阶段监理////////////////////////////////////41四、工程建设监理费

（一）监理费的构成1、直接成本2、间接成本3、税金4、利润42四、工程建设监理费

（二）监理费的计算方法1、监理费的内容2、监理费的计费43五、有关监理单位的法律规定（一）义务性规定1、不得超越资质等级许可的范围承担工程监理业务2、应当依据客观、公正的原则代表建设单位进行工程监理3、监理单位与被监理的承包商以及材料、配件和设备供应单位不得有隶属关系或其他利害关系4、不得转让监理业务44（二）民事责任的规定

1、不按委托的监理合同履行监理职责或不正确履行职责，由此给建设单位造成损失的，承担赔偿责任（过失行为）

2、监理单位与承包商串通为承包商牟取非法利益给建设单位造成损失，承担连带赔偿责任（故意行为）45（三）、有关准则的规定1、守法（1）只能在核定业务范围内开展经营活动。（2）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。（3）应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。（4）要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。（5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。新规范的监理准则：公平、独立、诚信、科学；旧规范的监理准则：守法、诚信、公正、科学；(或公正、独立、自主)462、诚信：即诚实守信用。主要内容有以下几点：（1）建立健全合同管理制度。（2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。（3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。（4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。473、公正：（1）要具有良好的职业道德。（2）要坚持实事求是。（3）要熟悉有关建设工程合同条款。（4）要提高专业技术能力。（5）要提高综合分析判断问题的能力4、科学

是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。////////////////////////////////////48第四节监理工程师一、监理工程师的概念（一）基本概念

监理工程师是指在工程建设监理岗位上工作，并经过全国统一考试合格，又经政府注册的监理人员。它包括三个要点：①监理工程师是从事建设工程监理的人员；②已取得国家确认的《监理工程师资格证书》；③经省、自治区、直辖市建委（建设厅）的建设主管单位核准、注册、取得《监理工程师注册执业证书》。监理工程师是岗位职务，而不是技术职称。49（二）监理工程师的素质要求1、要有较高的学历和广博的知识面。2、要有丰富的工程建设实践经验和组织协调能力。3、要有良好的品德：（1）热爱本职工作。（2）具有科学的工作态度。（3）具有良好的性格。（4）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。4、要有健康的体魄和充沛的精力。50（三）监理工程师的职业道德1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则职业。2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、不以个人的名义承揽监理业务。5、不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职。6、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。7、不收受被监理企业的任何礼金。8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、坚持独立自主地开展工作。51第四节监理工程师二、监理工程师执业资格考试1、我国实行监理工程师执业资格制度重要意义。2、监理工程师的报考条件凡中华人民共和国公民，遵纪守法并具备以下条件之一者，均可申请参加全国监理工程师执业资格考试：1、工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年；2、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；3