企业合法合规标准

附件2：正当合规原则正当原则（一）普通原则原则上不允许与不适格的主体订立合同或转包、分包合同，重要负面原则以下：1、交易方为非公司制法人单位，但特殊状况下可为合作组织（会计师事务所、律师事务所等）；2、交易方不含有对应的营业资格，交易超出其营业范畴；3、交易方资信存在重大问题可能影响合同推行的情形，如尚在行政处分影响期、法定代表人纳入失信名单等；4、交易方存在有可能影响合同推行的重大诉讼、大额债务；5、交易方进入破产清算、被吊销营业执照等特殊程序。（二）建设工程领域1、转包行为：（1）严禁承包单位将其承包的全部建筑工程转包给别人；（2）严禁承包单位将其承包的全部建筑工程肢解后来以分包的名义分别转包给别人。2、发包行为：（1）严禁建设单位将工程发包给不含有对应资质等级和条件许可的施工单位；（2）未推行法定发包程序，涉及应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准；（3）按照合同商定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。3、分包行为：（1）严禁总承包单位将工程分包给不含有对应资质条件的单位；（2）严禁分包单位将其承包的工程再分包；（3）施工合同中没有商定，又未经建设单位承认，不允许施工单位将其承包的部分工程交由其它单位施工；（4）施工总承包单位不得将建筑工程的主体构造的施工分包给其它单位。其它未尽事宜根据《\o"建筑法"建筑法》、《\o"招标投标法"招标投标法》、《\o"合同法"合同法》以及《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《\o"招标投标法实施条例"招标投标法实施条例》等法律法规执行。各专业领域违规负面清单由各主管部门根据上级和集团公司有关规章制度另行拟定下发。合规原则（一）党委综合办合规原则按照《有关全方面梳理规范业务转分包有关问题的专项工作方案》，党委综合办对照集团公司有关管理制度进行了梳理分析。党委综合办分管的费用重要涉及咨询费（规划建设类项目等不由党委综合办作为预算主管部门的咨询除外）、会费、会议费、招待费、办公费、租赁费等，费用管理范畴为集团本部，不涉及“分管领域内所属单位”。针对规范转分包有关问题，对于集团本部各主办部室拟定下列原则：1、各主办部室应严格恪守上级文献规定及集团公司对有关费用制订的管理方法及其它制度文献规定，规范推行程序，执行有关规定；2、各主办部室应严格按照集团公司合同管理方法等制度文献规定，规范推行会签程序，执行有关规定；3、各主办部室应严格规范转分包有关问题，严禁业务违法违规转包、分包及两级以上转包、分包状况。合规的一级转包、分包行为必须经我方同意，有关条款应在合同中进行商定；4、各主办部室应加强对供方的管理，督促其全方面完整推行合同义务。对供方转包、分包行为应及时掌握，不符合规定的要及时采用方法整治，追究责任，并向主管部门报告。（二）党建工作部合规原则1、施工单位需要含有对应的基本资质（营业执照允许经营范畴内的或行业协会等有关职业资格）；2、施工单位含有安全生产管理体系，设立安全生产管理机构、配备专（兼）职安全生产管理人员，健全以安全生产责任制为核心的安全生产规章制度；3、施工现场特种机械设备作业需要提供特种机械设备有关证件(特种设备许可证，权威机构对设备的检测报告，驾驶员执业资格证等）；4、高空作业项目需要高空作业资质（例如分级登高证等）；5、接电作业需要施工单位提供电工技能有关资质；6、明火作业需要持有电、气焊工执业资格证和作业人员必须通过消防培训，且持有效证件；7、大型音响设备等安装调试需要备案正规音响师证；8、以上作业需要有施工单位设立安全员进行入场监督，安全员需持有有关安全员资质；9、全部施工人员进入现场要佩戴好对应的安全劳保用品。（三）合规审计部合规原则1、业务范畴集团公司及所属全资、控股、参股公司选聘律师事务所提供常年、专项或诉讼代理法律服务而订立的法律服务合同；选聘造价咨询机构提供工程结算审核服务而订立的造价咨询合同。三级单位由二级单位负责管控。2、法律服务管理规定（1）集团公司及所属公司选聘外聘法律顾问提供常年、专项或诉讼代理法律服务，原则上均应从集团公司外聘法律顾问备选库中通过招投标、竞争性谈判等方式选择拟定。涉及我市以外或含有其它特殊因素，需要选聘备选库以外的律师事务所提供法律服务的，应按集团公司规定报批；（2）集团公司外聘法律顾问备选库内的组员律所和律师实际提供法律服务的，应盖章并由承接律师签字。承接律师必须为集团公司外聘法律顾问备选库中律师。3、结算审核管理规定集团公司及所属公司在进行工程结算审计时在造价咨询机构备选库中选用造价咨询单位进行有关审核工作，根据有关管理制度，造价咨询机构存在下列情形之一的，将被从备选库中除名，列入不良行为统计名单，并不得参加备选库比选活动：(1)已不符合造价咨询机构备选库入选条件的；(2)被审计、财政、工商、税务等部门查处的；(3)在公司资质、业绩、奖惩状况、执业人员等方面弄虚作假、提供不实信息资料的；(4)造价咨询机构在项目实施过程中，存在严重工作过失，造成重大损失或不良影响的；(5)造价咨询机构违反有关法律法规，被司法机关或行政监督等部门处分的；(6)造价咨询机构执业人员在开展业务过程中，与项目有关单位串通弄虚作假或提供虚假报告的；(7)获得造价咨询服务项目后，放弃或转包给其它造价咨询机构的。（四）组织人力部合规原则1、业务模式针对集团公司用工制度规定和整体发展战略，全方面推动依法治企，构建依法合规的市场化用工体制，发包单位可采用两种业务模式：一对一业务承包模式一对多业务承包模式上述两种模式可将非核心业务合理分包，杜绝转包、二次及以上分包的状况发生。2、业务范畴“人工成本-劳务费”列支口径下**集团公司所属全资、参股、控股公司订立的业务外包合同，且在劳务中心完毕备案。三级单位由二级单位负责管控。3、业务原则（1）根据《**（集团）有限公司业务承包公司资质及考核管理方法（试行）》（见附件1，下列简称“资质考核方法”）实施规定，由劳务中心对主动参加港口生产建设的公司进行资质考核管理，该公司提交有关规定的申请证件，符合资质规定方可与劳务中心签承诺公约，明确各事项责任划定，并作为满足**集团下属公司用工需求的后援军。（2）集团公司下属公司根据生产需要，开展业务发包活动，订立正当合规的承发包业务合同，其重要通过三种模式：一是公开招标、二是邀请招标、三是非招标方式采购（采用非招标方式，各单位须推行公司决策程序后实施）。招标采购活动参考《***（集团）有限公司操作业务外包招标采购管理方法（试行）》文献规定，以劳务中心招投标平台为基础，公布发包方制订的具体招标用工规定，投标人须满足资质考核方法，劳务中心含有服务指导和监督检查的职责，务必保障以公平公正为原则有效开展招投标活动。（3）各承发包逐步建立“整体业务发包”模式，确保码头公司精力集中于管理运行，而码头核心业务由集团参股操作公司承包，非核心业务合理分包，杜绝转包、二次及以上分包的状况发生，坚持“专业人做专业事”的可持续性发展战略。同时，发包方应在合同中明确规定总包方对分包方进行承包资质审查，且限定分包方数量等条款。4、含有资质承包公司条件（1）必备条件①独立法人单位，注册资金不少于300万，含有从事装卸作业、机械维修、理货服务、物业服务、劳务差遣等港口有关业务（最少一项）的营业资格及对应的行业资质，须提供营业执照和行业资质证；②在**周边区域设有常驻办公地点，并配备专职管理人员，须提供管理人员社保统计及办公场合的租房或购房合同；③公司员工队伍稳定，含有一定的人员规模（原则上100人以上）。其中对于提供船员输出服务的，须含有较强人员储藏能力（自然年内累计输出船员不低于150人），须提供员工社保统计、信息系统统计、船员输出业务合同及人员名册。（2）负面清单①被列入国家、**市或行业的公司黑名单，且违法失信行为性质严重；②公司负责人或财务管理人员有违法犯罪统计，由户籍地公安机关证明。（五）安全环保部合规原则1、安全生产领域（1）承包发包行为：①将生产经营项目、场合、设备发包或者出租给不含有安全生产条件或者对应资质的单位或者个人；②生产经营项目、场合发包或者出租给其它单位的，生产经营单位未与承包单位、承租单位订立专门的安全生产管理合同，或者在承包合同、租赁合同中未商定各自的安全生产管理职责；③作为发包单位、出租单位的生产经营单位，通过安全生产管理合同或者承包合同、租赁合同将安全管理责任免去或者转嫁给承包单位、承租单位。（2）同时，生产经营单位对出租的生产经营场合应当推行下列安全生产管理职责：①向承租方书面告知出租场合的基本状况和安全生产规定；②统一协调、管理同一生产经营场合的多个承租方的安全生产工作；③定时检查承租方的安全生产状况，发现安全生产问题及时督促整治，并报告所在地的负有安全生产监督管理职责的部门。其它未尽事宜根据《中华人民共和国安全生产法》、《**市安全生产条例》、《**市人民政府有关进一步加强港口规划建设管理工作的意见》等法律法规执行。2、环保领域承包发包行为涉及未获得从事危险废物有关资质及持续正当经营许可的公司，在合同商定区域内从事危险废物的收集、运输等有关服务。其它未尽事宜根据《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险废物经营许可证管理方法》、《国家危险废物名录》、《**市道路运输条例》、《最高人民法院、最高人民检察院有关办理环境污染刑事案件使使用方法律若干问题的解释》等法律法规执行。3、环境卫生领域承包发包行为涉及未获得都市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证的公司，从事都市生活垃圾经营性清扫、收集、运输活动。其它未尽事宜根据中华人民共和国建设部《都市生活垃圾管理方法》等法律法规执行。4、绿化养护领域承包发包行为涉及：（1）不含有园林绿化养护管理资质的法人单位承揽园林绿化养管任务；（2）园林绿化养护业务承揽单位将中标的项目转手经营。其它未尽事宜根据《合同法》、《招标投标法实施条例》、《**市园林绿化养护管理招投标规则》等法律法规执行。5、消防领域承包发包行为涉及从事消防设施维护保养检测、消防安全评定等社会消防技术服务活动的公司转包、分包消防技术服务项目。其它未尽事宜根据《机关、团体、公司、事业单位消防安全管理规定》、《社会消防技术服务管理规定》等法律法规执行。（六）业务经营部合规原则1、物流经营中心业务转包分包负面清单本文所涉及各项业务的转包、分包对象特指各项业务的承包主体法人单位，不对操作人员的转包、分包作特定规定。（1）集装箱堆场、仓库运行严禁将堆场内集装箱、货品的吊装、位移、堆码以及货品的拆箱、装箱等业务及有关辅助作业进行两级及以上的转包。（2）公路运输业务严禁将集装箱、货品的道路运输业务进行两级及以上的转包。2、业务经营中心无业务转包分包负面清单3、生产经营中心业务转包分包负面清单根据《**股份有限公司港口业务合同管理方法》的有关条款，生产经营中心负责股份公司本部订立的从事港口装卸业务涉及的合同，其负面清单的普通原则与集团、股份公司合同管理方法保持一致。通过梳理，现在有效的作业委托和费收合同均不涉及转分包行为，我们建议在现有负面清单普通原则中增加一项：即“须含有港口经营、业务的有关资质”，例如《港口经营许可证》、《经营海关监管作业场合公司注册登记证书》等。（七）科信设施部合规原则1、违规发包行为涉及：（1）未推行法定或公司内部规定发包程序，涉及应当依法、依规进行招标，未招标应当申请直接发包未申请或申请未核准；（2）肢解发包工程。发包方将按其性质和技术规定应当由一种承包单位整体承包的工程，分割为若干部分，分别发包给几个承包人，使整个工程建设在管理和技术上缺少应有的统筹协调；（3）设立不合理的招标投标条件，限制、排斥潜在投标人的。（八）计划财务部合规原则1、年度财务报表审计业务商定书管理规定（1）按照《**（集团）有限公司财务决算审计委托会计师事务所管理规范》的有关规定，年度财务报表审计委托的会计师事务所需要从会计师事务所备选库中选用；（2）承当年度财务报表审计的会计师事务所的选聘规定详见《**（集团）有限公司财务决算审计委托会计师事务所管理规范》的有关规定。2、公司国有资产评定合同管理规定（1）集团公司及所属单位发生《**（集团）有限公司公司国有资产评定管理暂行方法》中规定的资产评定合用行为的，应当委托含有对应资质的资产评定机构进行评定；（2）集团公司及所属单位选聘资产评定机构应符合集团公司资产评定机构选聘有关规定，应当在集团公司备选库内选聘，并采用邀请招标方式选聘评定机构，邀请投标的评定机构原则上不少于3家。涉及上市公司的资产评定项目须聘任含有从事证券业务资产评定资格的机构。未按照规定进行招标的，不得开展资产评定工作。个别临时业务中确有因素不能在集团公司备选库内选聘的，应逐级报请集团公司同意后，在**市国资委公布的市管公司备选评定机构名单中选聘，并由集团公司计财部向**市国资委报告有关状况。3、借款合同管理规定（1）集团公司所属各单位订立的借款合同采用书面形式，借款合同的内容涉及借款种类、币种、用途、数额、利率、期限、还款方式、违约责任等条款；（2）借款的利息不得预先在本金中扣除。（九）投资发展部合规原则对外投资工作中如发生下列情形，集团公司各级投资主体不得进行投资：1、不符合国家及集团公司产业政策的投资项目；2、不符合经市国资委审核的集团公司发展战略规划的投