期货从业资格考试期货法律法规(习题卷2)

试卷科目：期货从业资格考试期货法律法规期货从业资格考试期货法律法规(习题卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期货从业资格考试期货法律法规第1部分：单项选择题，共141题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A)处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C)处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金[单选题]2.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。A)董事会B)职工大会C)理事会D)监事会[单选题]3.下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B)执行会员大会、理事会的决议C)按规定缴纳各种费用D)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定[单选题]4.证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A)80%B)70%C)60%D)50%[单选题]5.（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A)期货业协会B)中国证监会C)公安机关D)期货交易所[单选题]6.期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A)总经理B)董事长C)监事D)首席风险官[单选题]7.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A)净资本B)净资产C)风险准备金D)流动资产[单选题]8.期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。A)中国证监会B)中国期货业协会C)期货交易所D)期货公司[单选题]9.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A)期货公司B)居间人C)期货业协会D)客户[单选题]10.（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A)中国金融期货交易所B)中国期货业协会C)监控中心D)中国证监会及其派出机构[单选题]11.小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。A)期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B)小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C)期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D)未出具身份证原件，期货公司应当不予开户[单选题]12.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A)期货保证金安全存管监控机构B)期货交易所C)中国期货业协会D)期货保证金存管银行[单选题]13.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的法定代表人是（）。A)董事长?B)监事长?C)总经理?D)营业部经理[单选题]14.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A)客户B)期货公司C)期货经纪人D)客户和期货公司共同[单选题]15.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A)董事会B)理事会C)总经理D)董事长[单选题]16.国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处()以上7年以下有期徒刑。A)半年B)一年C)三年D)七年[单选题]17.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。A)期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%B)期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%C)期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%D)期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%[单选题]18.公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A)股东大会和董事会会议的筹备B)股东大会和董事会会议文件的保管C)期货交易所股东资料的管理D)董事长因故不在时代其履行职权[单选题]19.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。A)100％B)120％C)125％D)150％[单选题]20.（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A)中国金融期货交易所B)行业协会C)监控中心D)中国证监会及其派出机构[单选题]21.在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。A)A：中国期货业协会B)B：期货交易所C)C：中国证监会及其派出机构D)D：商务部[单选题]22.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。A)金融期货经纪B)商品期货经纪业务C)境外期货经纪D)期货投资咨询[单选题]23.自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A)15B)30C)45D)60[单选题]24.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A)期货交易B)期货保证金C)期货结算D)期货准备金[单选题]25.利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为?情节特别严重?。A)500B)1000C)1500D)3000[单选题]26.《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。A)2006年3月28日B)2007年3月28日C)2014年10月29日D)2008年4月15日[单选题]27.根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A)2名B)3名C)5名D)7名[单选题]28.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A)律师事务所出具的法律意见书B)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C)股东会或者董事会决议文件D)人员工资情况表[单选题]29.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A)未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B)期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C)期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D)期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求[单选题]30.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A)第一季度B)第二季度C)第三季度D)第四季度[单选题]31.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A)国务院期货监督管理机构B)中国证监会C)期货交易所D)中国期货业协会[单选题]32.（）是普通投资者风险承受能力最低类别A)C1B)C2C)C5D)C4[单选题]33.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A)每月B)每季C)每周D)每年[单选题]34.下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A)期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B)期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C)期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D)期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行[单选题]35.根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A)期货交易所B)中国证监会C)期货交易公司D)国务院期货监督管理机构[单选题]36.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。A)证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B)行为人连续交易的十个交易日C)证券、期货市场开市交易累计十个交易日D)行为人累计交易的十个交易日[单选题]37.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A)套利B)基差C)套期保值D)对冲[单选题]38.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A)违法所得1倍以上5倍以下B)违法所得1倍以上3倍以下C)10万元以上30万元以下D)20万元以上50万元以下[单选题]39.（）是会员制期货交易所的权力机构。A)股东大会B)董事会C)会员大会D)监事会[单选题]40.兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。A)期货交易所B)兴盛公司C)期货公司D)期货交易所和兴盛公司共同承担[单选题]41.首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A)公安部门B)中国证监会派出机构C)工商部门D)期货交易所[单选题]42.甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A)对王某持有的全部头寸进行强行平仓B)允许王某继续持仓C)再次通知，劝说王某自行平仓D)对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓[单选题]43.（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A)期货交易所B)中国证券监督管理委员会及其派出机构C)中国期货业协会D)财政部[单选题]44.从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A)3B)5C)8D)10[单选题]45.设立期货公司，应由（）批准。A)国务院期货监督管理机构B)国务院期货监督管理机构派出机构C)中国期货业协会D)期货交易所[单选题]46.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A)次日B)当日C)前日D)前两日[单选题]47.期货交易所的负责人由（）任免。A)中国银保监会B)国务院期货监督管理机构C)中国期货业协会D)中国证券业协会[单选题]48.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额（），但法律行政法规另有规定的除外。A)为损失的百分之五十以上B)不超过损失的百分之五十C)为损失的百分之八十以上D)不超过损失的百分之八十[单选题]49.2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。A)王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格B)王某不能同时兼任董事长、总经理C)不需要书面通知全体股东D)应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某[单选题]50.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A)吊销期货公司营业执照B)强制转让期货公司股权C)变更期货公司业务范围D)注销期货公司期货业务许可证[单选题]51.下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A)客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B)期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D)期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年[单选题]52.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A)监事会主席B)独立董事C)董事长D)营业部负责人[单选题]53.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A)证券公司B)期货公司C)中国期货业协会D)期货交易所[单选题]54.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A)甲客户B)该期货公司C)甲和期货公司D)都不承担[单选题]55.期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A)期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B)期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C)期货公司营业部所在地的期货交易所D)期货公司住所地的中国证监会派出机构[单选题]56.下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A)会员资格及其管理办法B)会员的权利和义务C)对会员的奖励办法D)对会员的纪律处分[单选题]57.第二十三条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。A)5B)6C)8D)10[单选题]58.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B)处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D)处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金[单选题]59.下列选项中不属于理事会职权的是()。A)审议批准风险准备金的使用方案B)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D)决定增加或者减少期货交易所注册资本[单选题]60.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A)国务院B)国务院期货监督管理机构C)期货交易所D)期货业协会[单选题]61.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A)不需要独立董事同意即可B)应当经超过1/2的独立董事同意C)应当经超过2/3的独立董事同意D)应当经全体独立董事同意[单选题]62.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A)国务院期货监督管理机构和财政部门B)中国期货业协会和财政部门C)期货交易所和财政部门D)期货监督管理机构与期货交易所协商确定[单选题]63.下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理[单选题]64.如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A)接管该期货公司B)申请期货公司破产C)注销其期货业务许可证D)延长停业期间[单选题]65.下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A)自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B)期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C)期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D)期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况[单选题]66.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。A)表决同意的会员B)全体会员C)理事D)所有人[单选题]67.期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A)国家工商总局B)中国期货业协会C)中国证监会D)中国金融期货交易所[单选题]68.期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。A)随时B)不定期C)随机D)定期[单选题]69.期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A)500万元B)1000万元C)3000万元D)2000万元[单选题]70.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A)发展规划B)客户数量C)风险监管指标D)交易规模[单选题]71.设立期货交易所，由（）审批。A)国务院期货监督管理机构B)期货业协会C)中国人民银行D)法院[单选题]72.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A)期货保证金安全存管监控机构B)中国期货业协会C)期货交易所D)中国证监会[单选题]73.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。A)监督管理B)监控管理C)自律管理D)远程管理[单选题]74.()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A)期货公司B)期货交易所C)国务院期货监督管理机构D)监控中心[单选题]75.期货公司首席风险官向（）负责。A)中国期货业协会B)期货交易所C)期货公司监事会D)期货公司董事会[单选题]76.()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A)中国证券业协会B)中国证监会及其派出机构C)证券交易所D)国务院期货监督管理机构[单选题]77.（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A)中国证监会B)期货保证金安全存管监控机构C)期货交易所D)中国期货业协会[单选题]78.期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A)3年内B)6个月至12个月C)3年内或永久性D)永久性[单选题]79.证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A)参股的期货公司B)非关联的期货公司C)控股的期货公司D)任何期货公司[单选题]80.王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A)由乙期货公司承担B)由签订期货经纪合同的经办人员承担C)由王某承担，因为王某已有交易经历D)由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费[单选题]81.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A)?商品交易所?B)?期货交易所?C)?商品交易所?或者?期货交易所?D)?金融交易所?[单选题]82.经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A)书面B)口头C)电子邮件D)网络信件[单选题]83.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A)无过错责任B)过错责任C)严格责任D)公平责任[单选题]84.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A)由期货交易所承担B)由期货交易所与期货公司共同承担C)如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D)即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任[单选题]85.期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A)1个月B)三个月C)半年D)一年[单选题]86.任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A)经营利润和自有资金B)信贷资金、经营利润C)信贷资金、财政资金D)信贷资金、自有资金[单选题]87.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。A)每三个月开展一次B)每半年开展一次C)每一年开展一次D)每两年开展一次[单选题]88.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。A)比例B)金额C)最高数额D)数量[单选题]89.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A)期货公司住所地B)期货交易所住所地C)交仓所在地D)客户住所地[单选题]90.期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A)监控中心B)证监会派出机构C)中国期货业协会D)中国证监会[单选题]91.甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是（）。A)完全由期货公司承担B)完全由甲承担C)甲与期货公司各承担一部分D)期货交易所承担一部分[单选题]92.（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A)有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B)有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C)有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D)有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分[单选题]93.甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A)6100B)6300C)5700D)5900[单选题]94.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A)中国期货业协会B)中国证监会C)期货交易所D)国务院期货监督管理机构[单选题]95.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A)1B)2C)3D)5[单选题]96.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。A)国务院商务主管部门B)中国证监会C)证券业协会D)期货业协会[单选题]97.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A)1B)2C)3D)5[单选题]98.假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A)财政部B)中国证监会C)期货交易所D)基金管理公司[单选题]99.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A)上诉B)抗辩C)申诉D)申请行政复议[单选题]100.非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A)勒令停业整顿B)撤销期货业务许可C)予以取缔D)予以警告[单选题]101.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A)住所地中国证监会派出机构B)当地法院C)公司董事会D)公司监事会[单选题]102.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A)会员大会或股东大会B)中国证监会C)中国期货业协会D)商务部[单选题]103.期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A)2B)3C)4D)5[单选题]104.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A)其他客户资金和自有资金B)自有资金C)风险准备金和其他客户资金D)风险准备金和自有资金[单选题]105.下列关于期货交易结算的表述,错误的是（）。A)客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓B)期货公司根据期货交易所的结算对客户进行结算C)期货公司应当及时将结算结果通知客户D)期货公司所实行当日无负责结算制度[单选题]106.在我国，结算担保金主要用于（）。A)应对结算会员违约风险B)维持期货交易所各项设施的正常运行C)弥补期货交易所的损失D)补偿结算会员的投资损失[单选题]107.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A)3B)6C)9D)12[单选题]108.期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A)提供期货市场信息B)挪用客户的期货保证金或者其他资产C)不以本人名义从事期货交易D)当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则[单选题]109.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。A)2011年5月1日B)2011年11月1日C)2012年1月1日D)2012年5月1日[单选题]110.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A)期货公司B)客户C)期货交易所D)管辖法院[单选题]111.期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A)手续费收入的20％的比例B)成交金额的30％的比例C)手续费收入的30％的比例D)成交金额的20％的比例[单选题]112.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付?手续费?。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取?手续费?400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A)走私罪（共犯）B)洗钱罪C)逃汇罪D)单位受贿罪[单选题]113.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A)并处五万元以上十万元以下罚金B)并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C)并处一万元以上十万元以下罚金D)并处或者单处一万元以上十万元以下罚金[单选题]114.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A)下一交易日B)当天C)下一月D)下一年[单选题]115.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A)不超过损失的90%B)为损失的90%以上C)为损失的80%以上D)不超过损失的80%[单选题]116.持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A)已平仓合约B)未平仓合约C)买入合约D)卖出合约[单选题]117.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。《（）》A)6年B)3年C)4年D)5年[单选题]118.期货交易所设立分所，应当经（）批准。A)中国证监会B)中国银监会C)财政部D)中国期货业协会[单选题]119.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A)1个B)2个C)3个D)5个[单选题]120.期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，（）可以要求期货公司更换代为履职人员。A)中国证监会指定机构B)中国证监会选聘机构C)中国证监会派出机构D)中国证监会监管机构[单选题]121.持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A)已平仓合约B)未平仓合约C)买入合约D)卖出合约[单选题]122.某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。A)客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B)期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C)客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D)期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担[单选题]123.非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A)低于B)高于C)等于D)不等于[单选题]124.发生以下()情形的，期货交易所应当解散。A)中国期货业协会请求解散B)总经理决定解散C)会员数量少于规定的最低数量D)会员大会或者股东大会决定解散[单选题]125.期末，某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。该公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元，假设该期货公司不存在客户保证金透支或穿仓的情况。该公司的客户权益总额为（）。A)21.5亿元B)9.5亿元C)22.5亿元D)22亿元[单选题]126.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。A)《期货从业人员执业行为准则（修订）》B)《期货从业人员管理办法》C)《期货公司管理办法》D)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》[单选题]127.由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A)应当承担赔偿责任B)不承担责任C)承担主要责任D)承担部分赔偿责任[单选题]128.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A)3年内B)6个月至12个月C)3年内或永久性D)永久性[单选题]129.期货纠纷案件由（）管辖。A)最高人民法院B)基层人民法院C)中级人民法院D)高极人民法院[单选题]130.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A)3B)5C)10D)20[单选题]131.首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A)客户B)期货公司C)期货交易所D)自身[单选题]132.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A)5B)10C)15D)20[单选题]133.2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A)挪用客户保证金B)违规划转客户保证金C)收取保证金不入账D)不按照规定接受客户委托[单选题]134.首席凤险官任期届满前,期货公司董事会（）。A)可以随时免除其职务B)应当提前30天将免除决定通知本人C)无正当理由不得免除其职务D)免除其职务须取得监管部门批准[单选题]135.（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A)有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B)无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C)有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D)有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的[单选题]136.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。A)董事B)监事C)总经理或者相关负责人D)期货公司[单选题]137.期货投资机构的从业人员可以从事的行为是（）。A)以本人或者他人名义从事期货交易B)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险C)代理客户从事期货交易D)为客户设计投资方向，并对客户账户盈亏做出承诺或保证[单选题]138.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A)执业纪律B)专业胜任能力C)职业品德D)职业创新能力[单选题]139.期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A)1倍以上3倍以下B)3倍以上5倍以下C)1倍以上5倍以下D)2倍以上5倍以下[单选题]140.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A)期货公司B)期货公司总经理C)直接负责的主管人员D)从业人员本人[单选题]141.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A)中国证监会B)中国证监会派出机构C)中国期货业协会D)中国金融期货交易所第2部分：多项选择题，共111题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]142.期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。A)每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D)每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告[多选题]143.某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。A)冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B)划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C)期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D)冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金[多选题]144.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。A)变更营业部营业场所的详细计划B)拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明C)对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D)拟变更后的营业场所消防检验合格证明[多选题]145.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有（）。A)协助办理开户手续B)提供期货行情信息、交易设施C)代收期货保证金D)利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金[多选题]146.下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A)期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权B)在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C)期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D)期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动[多选题]147.证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A)终止B)变更C)协商D)签订[多选题]148.提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A)划转期货保证金B)存取期货保证金C)代理客户从事期货交易D)收付期货保证金[多选题]149.下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（）A)资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B)证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划C)证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D)任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制[多选题]150.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）。A)总经理B)副总经理C)首席风险官D)财务负责人[多选题]151.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（）。A)具备销售相关产品的资格B)落实适当性义务要求的人员C)落实内控制度D)具备相关技术设备[多选题]152.期货纠纷案件由（）管辖。A)任意基层人民法院B)高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院C)中级人民法院D)高级人民法院[多选题]153.根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有()。A)变更注册资本且调整股权结构B)变更业务范围C)新增持有5％以上股权的股东D)解散或者破产[多选题]154.期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。A)收费项目B)收费标准C)管理办法D)自律准则[多选题]155.自然人参与金融期货交易的，应具备以下条件（）。A)A：客户需具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的金融期货仿真交易成交记录或最近三年具有商品期货交易完成记录B)B：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务则禁止或者限制从事规章期货交易的情形C)C：客户需具备规章期货基础知识,并通过相关测试D)D：收取开户时保证金账户可用资金余额不低于25万元[多选题]156.期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A)统一结算B)统一风险管理C)统一资金调拨D)统一财务管理[多选题]157.期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。A)董事长B)监事会主席C)独立董事D)经理层人员[多选题]158.以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A)第三人B)诉讼参与人C)原告D)被告[多选题]159.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）。A)可以减轻行政处罚B)可以从轻行政处罚C)应当免予行政处罚D)应当从轻、减免或者免予行政处罚[多选题]160.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A)制定或者修改章程、交易规则B)上市、中止、取消或者恢复交易品种C)变更住所或者营业场所D)修改或者终止合约[多选题]161.期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等。A)部门和人员管理B)业务操作C)合规检查D)客户回访与投诉[多选题]162.期货公司可以申请经营的业务有（）。A)境内期货经纪业务B)境外期货经纪业务C)期货投资咨询业务D)国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务[多选题]163.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。A)公司董事会应该提前通知本人B)公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C)公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D)王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况[多选题]164.可以用作期货保证金的有价证券是（）。A)可流通国债B)经期货交易所认定的标准仓单C)股票D)公司债券[多选题]165.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。A)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C)具有完备的期货投资咨询业务管理制度D)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形[多选题]166.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。A)合法性B)风险管理状况C)合法合规性D)风险性[多选题]167.期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A)安全、稳健B)保障投资者合法权益C)多元化D)公平救助[多选题]168.根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A)期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B)期货公司先以自有资金代为承担违约责任C)期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D)由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权[多选题]169.中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。A)收入水平B)资产规模C)风险识别能力和风险承担能力D)投资认购最低金额[多选题]170.期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产[多选题]171.份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（）等数据备份至中国证监会认定的机构。A)投资者名称B)投资者身份信息C)份额明细D)投资者近亲属身份信息[多选题]172.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A)投资配置B)风险承受能力C)服务需求D)风险偏好[多选题]173.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。A)管理B)专业C)服务D)安保[多选题]174.关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A)买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B)买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C)买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D)买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议[多选题]175.营业部负责人不能兼任的职务有（）。A)其他营业部负责人B)财务负责人C)董事D)监事[多选题]176.下列属于中国期货业协会职责的有（）。A)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B)对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C)制定会员应当遵守的行业自律性规则D)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策[多选题]177.期货交易所工作人员不得（）。A)购买商业银行发售的纸黄金产品B)从事期货交易C)通过商业银行购买开放式基金D)泄露内幕信息[多选题]178.下面构成交割违约的有（）。A)在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B)买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C)在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D)买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款[多选题]179.下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A)财务负责人B)期货公司董事长C)期货公司监事会主席D)除期货公司监事会主席以外的监事[多选题]180.下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。A)客户B)非期货公司结算会员C)期货公司D)期货保证金存管银行[多选题]181.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A)由期货公司承担主要责任B)由期货公司或者客户自行承担C)由客户承担主要责任D)期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任[多选题]182.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A)筹集B)管理C)审计D)使用[多选题]183.以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。A)被告所在地的中级人民法院B)被告所在地的高级人民法院C)期货交易所所在地的中级人民法院D)期货交易所所在地的高级人民法院[多选题]184.普通投资者在（）等方面享有特别保护。A)信息告知B)风险警示C)适当性匹配D)亏损承受度[多选题]185.全国结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准A)非结算会员的要求B)市场情况C)非结算会员的书面意向D)非结算会员的资信情况[多选题]186.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A)该决议须经全体理事1/2以上表决通过B)做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席C)该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过D)做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席[多选题]187.关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（）。A)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B)使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C)现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D)对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿[多选题]188.洗钱罪的客观方面包括对违法所得及其产生的收益实施的下列（）行为。A)协助将资金汇往境外B)通过转账或者其他结算方式协助资金转移C)提供资金账户D)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券[多选题]189.中国证监会对取得期货公司的（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A)财务负责人B)副总经理C)总经理D)首席风险官[多选题]190.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A)上海期货交易所副总经理王某B)芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C)某国有企业下设的进出口公司D)香港某期货经纪公司[多选题]191.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。A)提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认B)提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认C)书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字D)每半年提交一次书面报告[多选题]192.（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A)中国期货业协会B)财政部C)中国证监会D)中国人民银行[多选题]193.根据?期货交易管理条例?期货交易所会员可以是（）。A)境外大型期货公司B)中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C)在中华人民共和国境内登记注册的企业法人D)中华人民共和国公民[多选题]194.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）。A)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B)具有相关学科教学、研究的高级职称C)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D)通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力[多选题]195.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A)理事会设理事长1人B)理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C)理事长不得兼任总经理D)理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权[多选题]196.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A)高度负责B)诚实守信C)恪尽职守D)公平公正[多选题]197.从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A)拒绝协会调查或检查的B)获取不正当利益的C)向投资者隐瞒重要事项的D)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的[多选题]198.某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（）。A)王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B)王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C)王某不能同时兼任董事长、总经理D)应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某[多选题]199.根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?（）A)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格的C)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D)为影响期货市场行情囤积现货的[多选题]200.期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（）。A)即时行情B)会员出现结算，交割危机C)持仓量、成交量排名情况D)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息[多选题]201.除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金（）A)依据非结算会员的要求支付可用资金B)收取非结算会员应当交存的保证金C)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形[多选题]202.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。A)真实性B)准确性C)完整性D)合规性[多选题]203.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。A)符合持续性经营规则B)近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D)近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件[多选题]204.期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（）措施。A)批评B)中止会员资格并公告C)协会外通报批评D)通过媒体公开谴责[多选题]205.期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C)保障基金管理机构追偿的财产D)保障基金管理机构接受的其他合法财产[多选题]206.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。?A)完整性B)合法性C)真实性D)可比性[多选题]207.下列选项中，适用?期货交易管理条例?的有（）。A)金融期货合约交易及其相关活动B)期权合约交易及其相关活动C)商品期货合约交易及其相关活动D)权证交易及其相关活动[多选题]208.期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。A)由客户单独提出解决方案B)提请期货交易所调解处理C)将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D)提请中国期货业协会调解处理[多选题]209.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A)期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B)期货公司先以结算担保金代为承担违约责任C)期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D)由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权[多选题]210.可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金（）。A)中国人民银行B)财政部C)中国证监会D)期货交易所[多选题]211.依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。A)中国证监会派出机构B)期货保证金安全存管机构C)中国证监会D)中国期货业协会[多选题]212.下列关于期货公司的行为，正确的是（）。A)接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同B)交易前，同客户签订盈利保障合同C)在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险D)期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。[多选题]213.某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C)期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D)甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求[多选题]214.对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。A)对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90％补偿B)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿C)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿D)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿[多选题]215.当期货市场出现（）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A)某会员操纵期货产品交易价格B)新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易C)交易所收到恐怖分子炸弹威胁D)某期货产品价格达到涨停板[多选题]216.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金:公司对此予以担绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该（）。A)A：允许甲某继续持仓B)B：对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C)C：劝说甲某自行平仓D)D：对甲某持有的头寸进行强行平仓[多选题]217.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。A)因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年B)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年D)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年[多选题]218.兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。A)从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B)从事或者变相从事期货自营业务C)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D)对外担保[多选题]219.下列需要具备期货从业人员资格的有（）。A)期货公司董事长和监事会主席B)期货公司总经理C)财务负责人、营业部负责人D)期货公司法定代表人[多选题]220.下列关于侵权行为责任的正确描述有（）。A)期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B)期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C)期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％D)期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的．应当承担赔偿责任[多选题]221.期货投资者保证金的资金运用限于（）。A)银行存款B)购买国债C)购买中央银行债券D)购买中央金融机构发行的金融债券[多选题]222.期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）A)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B)变更控股股东、第一大股东C)单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D)有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的[多选题]223.假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。A)申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D)具有满足业务需要的技术系统[多选题]224.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）A)相互独立B)统一管理C)合并D)分别管理[多选题]225.期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A)职责范围B)权利义务C)任期D)工作报告的内容和格式[多选题]226.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有()。A)首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B)首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C)首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告[多选题]227.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A)本公司的研究报告B)其他公司的研究报告C)合法取得的研究报告D)一切研究报告[多选题]228.（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A)期货公司涉及重大诉讼、仲裁B)期货公司的股权被冻结或者用于担保C)期货公司的股东变更控股股东D)期货公司的股东变更住所[多选题]229.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。A)变更住所或者营业场所B)设立或者终止境内分支机构C)变更境内分支机构的营业场所D)变更法定代表人[多选题]230.期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A)停业申请书B)停业决议文件C)关于处理客户资产的报告D)关于清退客户情况的报告[多选题]231.在净资本的计算公式中涉及的量有（）。A)净资产B)资产调整值C)负债调整值D)客户未足额追加的保证金[多选题]232.根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。A)内幕交易B)操纵期货交易价格C)欺诈投资者D)编造并传播有关期货交易的虚假信息[多选题]233.A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是()。A)如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B)期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任C)期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D)期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失[多选题]234.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则；维护期货交易各方的合法权益。A)A：公正B)B：效率C)C：公平D)D：公幵[多选题]235.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。91速过官网地址:A)中国证监会B)中国证监会的派出机构C)期货交易所D)期货业协会[多选题]236.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A)全面结算会员期货公司B)期货交易所C)中国证监会D)财政部[多选题]237.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A)自愿B)公平C)诚实信用D)客户利益至上[多选题]238.期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。A)不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B)加强业务知识更新，接受后续职业培训C)期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持D)在从事期货业务前，应该参加岗前培训并通过考核[多选题]239.下列属于期货公司欺诈客户行为的是（）。A)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的[多选题]240.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B)从事期货、证券等金融业务3年以上经验C)从事法律、会计业务3年以上经验D)有履行职责所必需的时间和精力[多选题]241.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A)投诉方式B)服务内容C)人员的从业资格D)公司的业务资格[多选题]242.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事，乙为该公司监事，丙是财务部主任，丁是首席风险官。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A)甲B)乙C)丙D)丁[多选题]243.期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（）。A)所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B)股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C)变更名称D)合并、分立或者进行重大资产、债务重组[多选题]244.下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。A)