矿山绩效考核方案

江西环球矿业集团金龙金矿绩效考核方法第一章总则第一条为充足调动江西环球矿业金龙金矿（下列简称“公司”）各部门（单位）和全体员工的工作主动性，增强员工责任感，建立有效的激励约束机制，提高公司的运行效率、管理水平和经济效益，增进公司年度全方面预算目的的超额完毕，特制订本方法。第二条公司绩效考核，以科学发展观、超常规思维、跨越式发展为指导，以达产达标、优化指标、巩固提高为中心，以追求公司利润最大化为目的，以提高产量和强化成本、费用控制为根本，坚持多劳多得的分派原则，实施公平、公正、科学的考核，增进各项管理上台阶，确保年度公司生产经营目的的实现。第三条公司绩效考核坚持下列原则：（一）严格、公平、公正、公开原则（二）定量考核与定性测评相结合原则（三）体现责权利相一致的原则（四）体现差别性原则（五）重点工作考核制度化原则（六）刚性考核原则第四条考核周期：绩效考核分月考核、季考核和年考核。（一）月考核日期：根据公司生产实际结算日期，月考核日期为上月21日到本月20日止，以这类推；（二）季考核日期：与季度末的月考核日期相似，季度末的月考核与季考核合并进行；（三）年考核日期：十二月份的月考核日期即为年考核日期，十二月份与年度考核合并进行。第二章组织领导第五条为搞好绩效考核工作，公司成立了绩效考核委员会，人员构成及职责以下：（一）绩效考核委员会主任：刘建春副主任：孙晟伟、包敬林成员：庄涛、华攸生、李钦志、李冬兵、刘太阳、刘兴坤职责：负责领导绩效考核工作1．同意年度绩效考核方法；2．负责对考核成果进行审定；3．监督检查绩效考核工作执行状况；4．负责解决考核及执行过程中出现的重大问题。（二）绩效考核委员会下设办公室主任：矿长或副矿长（兼）副主任：综合办主任、人力资源部组员单位：副总、矿长、安环部、选厂、生产部、工程部。职责：考核办公室是绩效考核工作的执行机构，在考核委员会的领导和指导下工作。1．组织有关部门制订绩效考核指标体系；2．负责制订、修订绩效考核方法；3．负责编制各单位绩效目的责任书；4．负责考核过程中的日常工作，核算、汇总考核成果，并提交考核委员会审定；5．负责对考核过程中出现的问题提出解决意见；6．负责监督、检查、指导各部门（单位）的绩效考核工作。第六条各部门（单位）须构成由本部门（单位）负责人为班（组）长的绩效考核小组，并在分管领导和绩效考核办公室的领导和指导下，按照本方法规定制订本部门（单位）的绩效考核算施方法，并认真做好员工的绩效考核工作。第三章考核指标设立第七条考核指标体系的构成（一）生产单位的考核指标体系：产量指标、质量指标、技术经济指标、财务指标、职能管理、专项管理（生产管理、安全管理、设备管理、生产技术管理、基础管理）。（二）职能部门的指标体系：挂钩指标、财务指标、职能指标等。（三）产量、成本、技术经济指标等可量化指标，分三档设立目的，二档目的是以公司年度生产经营总体目的为根据设定的当月计划指标，一档目的、三档目的在二档目的的基础上按照一定的比例上下浮动拟定。对否决指标、个人行为、工作失误考核算行绝对额处分，不做权重分派。第八条各类考核指标设立和考核方法对于定量指标的考核，根据指标完毕状况计算得分，进而计算奖罚额度。对于定性指标的考核，无法直接计算该项得分，根据工作实际完毕状况，拟定“未完毕、完毕普通、完毕较好、完毕较好”四个档次，然后根据所属档次，对应参考N%、N%、N%、N%四个分值幅度计算该项得分。（一）产量指标1．剥离量考核按照年度剥离量计划分解到各月，设立一档、二档、三档目的，重要考核生产技术部（采矿厂）。2．供矿量的考核每月以选矿解决量拟定的计划值为二档目的；在计划值的基础上设立一档、三档目的，重要考核生产技术部（采矿厂）。3．解决矿量考核按照年度解决矿量计划分解到各月，设立一档、二档、三档目的，重要考核选矿厂，挂钩考核公司机电维修中心、化验中心、仓储辅助中心及机关各部室。（二）质量指标考核指标：原矿品位、损失率、贫化率、精矿品位、回收率、精矿水份、尾砂输送浓度。分别考核生产技术部（采矿厂）和选矿厂。（三）财务指标1．成本指标（1）考核内容精矿制造成本，以每月计划值为二档目的，根据计划值设立一、三档目的。挂钩考核生产技术部（采矿厂）、动力厂、质检中心、自控信息中心及机关各部室。选矿厂精矿制造成本，以每月计划值为二档目的，根据计划值设立一、三档目的。生产技术部（采矿厂）采矿成本，以每月计划值为二档目的，根据计划值设立一、三档目的。（2）考核方法当月未达一档目的不得分；当月达一档以上二档下列目的，得一档分；完毕二档以上目的，按插入法计算得分；每季度末月按累计完毕状况考核。2．存货占用考核对象：生产技术部（采矿厂）、选矿厂、设备管理部、供应销售部、资产财务部。考核方法：每月按超预算金额的0．05%扣款；对挂钩单位按超预算金额的0．03%扣款，设立扣罚上限。考核时按预算价格计算。3．费用可控费用：考核对象为生产技术部（采矿厂）、选矿厂、动力厂、质检中心、自控信息中心等。考核方法按绩效目的责任书规定执行。管理费用：分内控费用和控制费用。内控费用是指本部门开展业务发生的费用，涉及招待费、差旅费、办公费等内容。控制费用是指代表公司支配的费用，以公司预算为准。考核方法按绩效目的责任书执行。（四）技术经济指标重要考核指标：选矿用电单耗、石灰单耗、钢球单耗、衬板单耗、回水运用率等。考核对象：选矿厂。挂钩考核设备管理部、供应销售部及动力厂。（五）职能指标根据各部门（单位）的职能范畴和工作内容设立对应考核指标。考核指标按各部门（单位）《绩效目的责任书》执行。（六）专项管理专项管理考核细则由下列部门负责，按照本方法另行制订，经董事长（总经理）办公会讨论通过后纳入本方法考核。1．安全环保管理由安全环保部负责，重要涉及现场安全文明生产、安全教育培训、交通、消防、安全应急救援、隐患排查、事故、绿化及环保等方面的管理。对于特大（人身、设备、生产、火灾、环境污染）事故、重大（人身、设备、生产、火灾、环境污染）事故、普通（人身、设备、生产、火灾、环境污染）事故，实施否决考核，具体根据本章“（七）安全否决指标的考核”执行。2．设备管理由设备管理部负责，针对不同的单位，制订对应的考核内容与方法，重要涉及设备维护与定检、固定资产管理、设备事故、备品备件、能源管理等方面内容。3．生产技术管理由生产技术部（采矿厂）负责，会同总调度室、质检中心针对不同的单位，制订对应的考核内容与方法。重要涉及技术指标、工艺指标、质量管理、生产计划、生产调度等管理方面的内容。4．基础管理由综合部部负责。考核对象为三厂两中心，有关部门（单位）分头进行。考核内容：班组建设、建章立制、定额定员管理、计量台账信息管理、原则化管理、定置管理、三大规程、激励机制和培训等方面内容。对职能部门，重要考核为基层服务，由综合部组织二级单位对职能部门的工作效率、服务质量等方面进行考核。5．重点工作为确保公司生产、经营、管理各方面做出的安排布署贯彻到位，公司将每月下达当月重点工作计划，并逐月对其完毕状况进行考核。副总、矿长办公会在年内提出新的绩效考核项目时，由有关部门提出对应的考核细则，报绩效考核办公室纳入绩效考核。（七）安全否决指标的考核工亡、火灾、环境污染事故同安全环保部挂钩，设备事故同设备管理部挂钩，生产运行事故同总调度室挂钩。1．月发生工亡或特大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染），否决全公司当月绩效工资。2．重伤或重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）的考核。（1）月重伤一人次或发生重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）一起，否决责任单位（部门）当月绩效工资的20%，否决挂钩单位当月绩效工资的10%，否决其它单位的5%。（2）月重伤二人次或发生重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）二起，否决责任单位（部门）当月绩效工资的40%，否决挂钩单位当月绩效工资的20%，否决其它单位的10%。（3）月重伤三人次或重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）三起，否决全公司当月绩效工资。3．轻伤或普通事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）的考核。（1）月轻伤一人次或发生普通事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）一起，否决责任单位当月绩效工资的5%，否决挂钩单位当月绩效工资的3%。（2）月轻伤二人次或发生普通事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）二起，否决责任单位当月绩效工资的10%，否决挂钩单位当月绩效工资的5%。（3）月轻伤三人次或发生普通事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）三起，否决责任单位当月绩效工资的15%，否决挂钩单位当月绩效工资的8%。（4）月轻伤四人次或发生普通事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）四起，否决责任单位当月绩效工资的20%，否决挂钩单位当月绩效工资的10%，否决其它单位的5%。第九条考核根据（一）各部门（单位）绩效目的责任书；（二）公司下达的年度、季度、月度生产经营计划及实际完毕状况；（三）公司会议安排的重要工作完毕状况；（四）公司有关管理方法及规章制度；（五）公司安排的其它工作完毕状况；（六）有关部门的日报、周报、月报等。第四章考核与奖惩第十条月重点工作考核指标的拟定程序（一）每月20日前，部门（单位）根据次月工作计划填报《部门（单位）绩效考核表》，月重点工作考核指标经分管领导审定后报计划企管部。（二）计划企管部与部门（单位）确认本月重点工作考核指标。（三）公司会议或特殊状况下决定的重点工作直接纳入执行。第十一条绩效考核的主体（一）部门（单位）及负责人正职的绩效考核工作由绩效考核办公室负责，并由副总、矿长、被考核对象的直接上级和绩效考核办公室共同考核确认。（二）部门（单位）负责人副职的绩效考核工作由本部门（单位）正职负责，其它员工的绩效考核工作由本部门（单位）负责进行，具体考核原则另行制订。第十二条月、季、年考核（一）月考核：通过月考核，以实现公司制订的全年计划中月计划部分，通过月来确保季、年整体生产任务的完毕。（二）季考核：考核内容与月考核内容相似，到每个季度时参考月实际考核完毕状况来综合考核季度各项考核指标，以实现季度按计划完一生产指标，同时确保年度计划的顺利完毕；（三）年考核：考核指标与月考核指标相似，到年末时（第四季，即12月综合起来）综合考核单位年初拟定的各项生产指标及管理指标任务。第十三条考核数据的提供各负责考核的职能部门要按照各自的职能范畴将每月有关考核数据经分管领导审定后于本月27日前报计划企管部。（一）有关投资控制、合同管理、基础管理等数据由计划企管部提供；（二）有关施工、监理单位进度、质量、人数、管理及资源保障部门服务状况等数据由工程部提供；（三）有关安全环境等指标的数据由安全环保部提供；（四）有关工资、劳动纪律等数据由人力资源部提供；（五）有关利润、成本（费用）等数据由资产财务部提供；（六）有关设备、能源等数据由设备管理部和动力厂提供；（七）有关物资采购等数据由供应销售部提供；（八）有关生产技术等指标的数据由生产技术部（采矿厂）提供；（九）有关自控信息中心的数据由选矿厂提供；（十）有关生产管理等数据由总调度室提供；（十一）有关行政办公等数据由办公室提供。第十四条奖罚方法（一）实施次月考核上月、按月预兑现、季度累计考核、年度统算的方式。（二）采用“千分制+现金奖罚”的方式实施考核，考核指标及分值详见各部门（单位）《绩效目的责任书》，《绩效目的责任书》中二档目的满分为N分，分数的比例根据其重要程度拟定。（三）考核系数计算办法根据《部门（单位）考核系数表》（见附件1）中部门（单位）得分和对应的系数拟定。部门（单位）得分为N分下列时奖励系数为得分率，最低不低于N。（四）考核额度公司核定的各部门（单位）当月的绩效工资总额。（五）绩效工资调节系数（M值）的拟定1．每月根据精矿产量、精矿制造成本、利润三项指标完毕状况，按N%：N%：N%比例拟定。M值计算公式以下：M=（产量完毕值/产量计划值）×N%+（成本计划值/成本完毕值）×N%+（利润完毕值/利润计划值）×N%2．季度末月和年终时，M值按累计完毕值计算。3．绩效考核委员会可根据公司实际经营状况，对M值进行调节。（六）各单位月度实得绩效工资，按下列公式计算：除否决外，实得金额＝M×考核额度×月部门（单位）考核系数+（-）其它奖（罚）。（七）各部门（单位）经理（厂长、主任）根据实得金额及部门（单位）目的的完毕状况进行二次分派。（八）绩效考核在执行中出现重大偏差或意外状况时，公司绩效考核委员会有权进行调节。（九）总分低于XX分的予以部门负责人警告，其它按照《员工奖惩条例》执行。第五章执行程序第十五条执行程序（一）22日前，各被考核部门（单位）根据绩效目的责任书考核指标完毕状况，填制《部门（单位）绩效考核表》（文字及电子版各一份）进行部门（单位）自我考核评价经本部门（单位）负责人签字分管领导审定后报计划企管部。（二）27日前，各负责考核部门（单位）按照考核规定，填制本部门本月考核表（文字及电子版各一份），经本部门（单位）负责人签字分管领导审定后报计划企管部。（三）月底前，计划企管部根据各部门（单位）工作的完毕状况，部门（单位）分管领导对部门（单位）工作评价的打分状况，结合各负责考核的职能部门的考核成果，对各部门（单位）的工作进行考核汇总，绩效考核办公室进行合议。（四）次月5日前，绩效考核办公室向绩效考核委员会报告。（五）次月7日前，绩效考核办公室将部门（单位）月度考核成果送交人力资源部。（六）次月9日前，人力资源部将部门（单位）月度考核后的绩效工资额分发到各部门（单位），各部门（单位）按照本部门（单位）员工考核成果对绩效工资进行二次分派。（七）次月13日前，各部门（单位）将考核分派成果报人力资源部、计划企管部。（八）次月24日前，人力资源部将当月基础工资、岗位工资和上月绩效工资明细表报资产财务部。第六章附则第十六条公司各部门（单位）应根据公司绩效考核方法和部门（单位）员工考核方法，制订本单位内部绩效考核方法，报公司绩效考核办公室和人力资源部备案。在贯彻实施过程中，要严格考核、拉开差距、奖惩兑现，杜绝考核工作简朴化，严禁分派上的平均主义。第十七条各部门（单位）安排兼职人员（名单报绩效考核办公室和人力资源部）负责此项工作，严格按各项考核细则定时检查考核，准时报送考核成果，考核部门按考核程序认真填写考核表（一式两份），经考核部门分管领导签字后，于每月27日前报送计划企管部一份审核。报送时间和报送质量将纳入对本部门的考核。第十八条绩效考核办公室和人力资源部定时或不定时对各生产经营单位、机关部室的绩效考核状况进行检查，并将检查成果纳入当月考核。第十九条本方法在实施过程中，应维护其权威性、严肃性，若因客观状况变化或其它因素的影响，对某些部门（单位）执行成果确实需要调节的，考核委员会可本着实事求是的原则酌情解决。第二十条专项管理考核细则另行下发。第二十一条本方法未尽事宜，由绩效考核委员会研究拟定。第二十二条本方法由公司负责解释。第二十三条本方法于年月日公布，自公布之日起施行。各部（单位）绩效考核责目的任书金龙金矿仓库管理员绩效目的责任书指标类别考核指标信息来源考核人权重考核原则业绩指标帐物相符率财务部直接上级40%实际分数*权重每发现漏登或多登一项，本项指标扣3分；如果所登记商品名称、型号与实物的名称、型号不同，每发现一种本项指标扣3分实际得分：100-被扣掉的分数总和入库出库工作财务部直接上级20%实际分数*权重出入库商品当天没有登记，每发现一次本项指标扣3分；给客户发错货，每发现一次本项指标扣10分实际得分：100-被扣掉的分数总和库存品保管直接上级直接上级20%实际分数*权重因管理不善造成库存品轻微损坏（生锈、损坏、油漆剥落等），每发现一次本项指标扣5分；因管理不善造成库存品严重损坏，每发现一次本项指标扣5分；因不可控因素造成产品损坏，没有通报有关部门，每发现一次本项指标扣3分；将损坏品发给客户，每发现一次本项指标扣8分实际得分：100-被扣掉的分数总和库存单据保管出库入库单直接上级10%优良中差分类保存，单据完整，无丢失，无损坏，资料真实可信单据完整，无丢失，资料真实可信考核期内单据丢失或遗漏不超出5份（含），资料比较可信考核期内单据丢失或遗漏超出5份，或者资料不可信库房环境直接上级直接上级10%优良中差定时清理库房，保持库房内部的清洁卫生，库存品分类摆放，整洁有序，信道畅通，随时检查灭火器材保持可用库存品分类摆放，库房内比较整洁，灭火器材保持可用库存品摆放不够整洁，库房内比较混乱，存在一定的火灾隐患库存品摆