大数据中心项目管理规范

大数据中心项目管理规范目  次目  次 I1范畴 12规范性引用文献 13术语和定义 13.1项目管理 13.2组织 14项目立项管理 14.1普通规定 14.2项目建议书 14.3可行性研究报告 24.4初步设计方案和投资概算报告 24.5建设投资计划 25项目建设招投标管理 26项目建设过程管理 36.1普通规定 36.2建设整体管理 36.3建设范畴管理 36.4建设管理组织 46.5建设合同管理 46.6建设采购管理 56.7建设进度管理 56.8建设质量管理 56.9建设资金管理 66.10建设需求管理 66.11建设文档与配备管理 66.12建设沟通管理 76.13建设风险管理 77项目建设监督管理 88项目建设验收管理 88.1普通规定 88.2初步验收 88.3竣工验收 9大数据中心项目管理规范范畴本部分按照GB/T1.1-给出的规则起草,提出了大数据中心项目管理的程序及要素规定。规范性引用文献下列文献对于本文献的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文献，仅注日期的版本合用于本文献。但凡不注日期的引用文献，其最新版本（涉及全部的修改单）合用于本文献。GB/T50326-建设工程项目管理规范GB/T19001—《质量管理体系规定》《国家电子政务工程建设项目管理暂行方法》（国家发展和改革委员会第55号令）术语和定义下列术语和定义合用于本文献。项目管理项目管理projectmanagement运用系统的理论和办法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。组织组织organization为实现其目的而含有职责、权限和关系等本身职能的个人或群体。项目立项管理普通规定a）立项阶段涉及项目的申报和审批；b）建设单位应根据沧州大数据中心建设指导有关规定和国务院的有关文献与原则，提出立项申请；c）建设项目原则上涉及下列审批环节：项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算；对总投资在500万元下列及特殊状况的，可简化为审批项目可行性研究报告（代项目建议书）、初步设计方案和投资概算；d）审批部门对项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算的批复文献是项目建设的重要根据。批复中核定的建设内容、规模、原则、总投资概算和其它控制指标应严格恪守；e）可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批项目建议书。项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10%的，应重新报批可行性研究报告。项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调节且其调节内容未超出已批复总投资额度10%的，需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调节部分进行定量补充阐明。项目建议书a）建设方应参考项目建设需求分析报告、有关专家对需求分析报告提出的评议意见，本着客观、公正、科学的原则，开展项目建议书编制工作；b）编制建设项目建议书的目的是分析工程项目的必要性，拟定项目建设的原则和目的，并提出建设内容、方案框架、组织实施方式、投资方案和效益评价等方面的初步构想；c）项目建议书应按照《国家电子政务工程建设项目管理暂行方法》（国家发展和改革委员会第55号令）的规定编制；d）项目建设需求分析报告的内容应涉及：项目基本信息：项目名称，项目建设方状况，编制根据；社会问题分析：社会问题及其突出体现，与职能有关社会问题的界定，有关社会问题的本源分析；目的分析：应急目的分析，业务目的分析，作业目的分析，应急业务的信息化必要性分析；业务逻辑分析：业务功效构造分析，业务量、信息量分析；系统需求分析：系统能力需求分析，系统框架构造分析。可行性研究报告a）可行性研究的任务旨在通过对实施条件和建设实际需求的进一步分析，提出建设的原则、目的、内容、方案、组织实施方式、投融资方案和效益评价；b）建设方和可研报告编制单位重要根据项目审批部门对项目建议书的批复等，本着客观、公正、科学的原则，开展项目可行性研究工作并编制可研报告；c）可研报告应按照《国家电子政务工程建设项目管理暂行方法》（国家发展和改革委员会第55号令）的规定编制；d）项目建设可研报告应报送审批部门。项目审批部门委托有资质的咨询机构评定后审核批复，或报上级主管部门审批后下达批复。初步设计方案和投资概算报告a）建设初步设计工作的任务旨在可行性研究基础上，进一步明确并细化建设需求、建设原则、建设目的、建设内容、实施方案、投资概算、风险及效益分析等内容；b）建设方和初设报告编制单位重要根据审批部门对项目建设可行性研究报告（或项目建议书，下列同）的批复等，本着客观、公正、科学的原则，开展初步设计工作并编制初设报告；c）建设初设报告应按照《国家电子政务工程建设项目管理暂行方法》（国家发展和改革委员会第55号令）的规定编制；d）初设报告应报送项目审批部门。项目审批部门委托专门评审机构评审后审核批复。建设投资计划a）建设项目必须在完毕全部前期工作，并按规定程序获得同意后，方可列入年度投资计划；b）建设投资必须专款专用。任何单位、组织和个人不得挤占、挪用、截留和滞留；c）项目建设过程中因客观因素造成的超概算投资，必须经政府投资管理部门审核同意后，方可调节概算和追加投资。项目建设过程中因申报漏项、自行变更建设性质和地点、提高建设原则、扩大建设规模以及管理不善等造成的超概算投资，由建设单位自行负责，一律不再追加政府投资。项目建设招投标管理a）建设方在申报建设项目，并经建设审批单位同意通过后，方可组织建设的招投标工作；b）建设招投标应本着平等性、竞争性、开放性的原则，确保投标者机会均等，公平竞争，维护参加各方的正当权益；c）建设方若含有自行招标能力，应成立招标管理组织对招投标进行统一管理，该组织的资格和能力需经上级主管部门审查通过。若不含有自行招标能力，可委托招标代理机构；d）招标管理组织应根据建设项目建议书、可研报告、初设报告等资料编制招标书，并设定标底；e）建设招标书的内容及招投标过程必须恪守《中华人民共和国招标投标法》。项目建设过程管理普通规定a）建设方应建立健全责任制，并严格执行招标投标、政府采购、工程监理、合同管理等制度；b）建设方应拟定项目建设实施机构和项目负责人，并建立健全项目建设管理制度。项目负责人应向项目审批部门报告项目建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制等状况。建设方主管领导应对项目建设进度、质量、资金管理及运行管理等负总责；c）建设方应成立项目管理机构，明确分工，在进度、质量、资金、合同、工程技术、组织协调、文献起草、验收准备及项目应用推广等方面与承建方和监理方进行沟通协调，时刻掌握建设的最新进展，推动建设的顺利进行；d）承建方应采用科学的信息系统工程项目建设管理办法，在工程项目建设中开展整体管理、范畴管理、组织管理、合同管理、进度管理、成本管理、质量管理、采购管理、需求管理、沟通管理、文档管理、配备管理、风险管理、信息系统安全管理、验收管理等；e）建设实施工程监理制。建设方应按照信息系统工程监理的有关规定，委托含有信息系统工程对应监理资质的工程监理单位，对项目建设进行工程监理；f）监理方必须恪守有关法律法规、行业原则和监理合同的规定，在建设的各个阶段进行质量控制、进度控制、资金控制、合同和信息管理等，对承建方提交的质量、进度、资金、变更管理计划进行审核；协调建设方与承建方的合作关系，在建设出现工程变更和索赔时，促使双方解决问题达成一致意见。建设整体管理a）承建方管理层主持开展建设整体管理，项目经理组织编制有关文献，报管理层审批，并与建设方和监理方进行讨论；b）建设整体管理应对建设的授权、范畴、目的、内容、组织、资源、办法、程序、监督和控制方法进行拟定，含有全局性、战略性、指导性；c）建设整体管理应涉及制订项目建设章程、制订建设范畴阐明书、制订建设管理计划、指导和管理建设执行、监督和控制建设工作、整体变更控制、建设收尾等工作。建设范畴管理a）建设范畴管理应以拟定并完毕项目建设目的为根本目的，通过明确项目建设有关各方的职责界限，以确保项目建设管理工作的充足性和有效性；b）建设方应在项目招标书及技术资料中明确建设的项目范畴；c）承建方应根据招标文献进行项目建设范畴管理，应涉及范畴定义、创立工作分解构造（WBS）、范畴控制等；d）承建方应严格按照项目建设范畴和工作分解构造文献进行建设的范畴控制，严格变更管理，避免范畴蔓延；e）项目建设范畴变更管理应符合下列规定：范畴变更要有严格的审批程序和手续；范畴变更后应调节有关的计划；各方对重大的范畴变更应提出影响报告；监理方着重对范畴的变更和影响进行检查、分析和处置，协调建设方和承建方对必要的范畴变更进行三方签认。结束阶段，应验证项目建设范畴，检查范畴规定的工作与否完毕和交付成果与否完备。建设管理组织a）项目建设方、承建方、监理方建立管理组织均应遵照下列原则：组织构造科学合理；有明确的管理目的，责任制度，奖惩规定；组织组员含有对应的职业资格；保持相对稳定，并根据实际需要进行调节。b）建设方可建立项目推动办公室，分为综合协调部、质量管理部、资金管理部、进度管理部、工程技术部、应用推动部等部门，与承建方和监理方进行对口交流；c）承建方必须设立项目经理部，并任命项目经理，承当项目建设的管理任务和目的实现的全方面责任；d）项目经理必须获得信息系统类对应专业注册执业资格证书，含有下列素质：符合项目管理规定的能力，善于进行组织协调与沟通；对应的项目管理经验和业绩；项目管理需要的专业技术、管理、经济、法律和法规知识；良好的职业道德和团体协作精神，遵纪遵法、爱岗敬业、诚信尽责。e）项目经理应对项目团体建设负责，哺育团体精神，定时评定团体运作绩效，有效发挥和调动各组员的工作主动性和责任感。建设合同管理a）建设方与承建方组织均应建立合同管理制度，应设立专门机构或人员负责合同管理工作，涉及合同的订立、推行、控制和综合评价等工作。b）监理方在项目建设全阶段对承建方合同管理进行监督，对工程范畴变更造成的合同变更进行管理，公正地调查分析，提出中立意见协调合同纠纷，发现违约则启动索赔程序。c）合同管理应遵照下列程序：合同评审；合同订立；合同实施计划；合同实施控制：合同交底，合同跟踪与诊疗，合同变更管理和索赔管理等工作；合同综合评价；有关知识产权的正当使用。d）合同评审应在合同订立之迈进行，重要是对招标文献和合同条件进行的审查、认定和评价。应涉及下列内容：招标内容和合同的正当性审查；招标文献和合同条款的正当性和完备性审查；合同双方责任、权益和项目范畴认定；与产品或过程有关规定的评审；合同风险评定。e）承建方应研究合同文献和建设方所提供的信息，确保合同规定得以实现；发现问题应与建设方及时澄清，并以书面方式拟定；承建方应有能力完毕合同规定；g）合同推行结束即合同终止。各方应及时进行合同评价，总结合同订立和执行过程中的经验教训，提出总结报告。建设采购管理a）建设采购货品、工程和服务应按照《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》的有关规定执行，并遵从优先采购本国货品、工程和服务的原则；b）建设方应依法并根据可行性研究报告审批时核准的招标内容和招标方式组织招标采购，拟定含有对应资质和能力的中标单位。项目建设单位与中标单位订立合同，并严格推行合同；c）承建方应设立采购部门，制订采购管理制度、工作程序和采购计划。承建方的采购活动应与建设方进行必要的协商，并接受监理方的监督；d）承建方应对采购报价进行有关技术和商务的综合评审，并应制订选择、评审和重新评审的准则，评审统计应保存；e)采购工作应采用招标询价或其它方式。建设进度管理a）建设单位必须在第一次项目投资计划下达后6个月内开工。因故不能按期开工的，必须向有关部门申请延期开工；延期以两次为限，每次不超出3个月。第一次下达项目投资计划后，既不开工又不申请延期，或者因故不能按期开工超出6个月的，暂停下达项目投资计划，责令限期整治；整治达不到规定的，撤销项目建设项目，收回已下达的投资；b）建设方与承建方均应建立项目建设进度管理制度，制订进度管理目的。建设方组织应与承建方组织进行沟通，统一双方的进度计划。任何一方进度计划的修改需要与对方协商，监理人全程监督进度计划的执行，三方签认后方可进行变更；c）建设方招标书及技术文献中应明确给出项目建设实施进度计划；d）承建方根据招标文献的进度规定开展进度管理，制订进度计划；e）经同意的进度计划，应向执行者进行交底并贯彻责任。进度计划执行者应制订实施计划方法；f）监理方对进度计划的实施应按统计周期的规定进行定时检查，并应根据需要进行不定时检查。进度计划检查后应编制进度报告；g）进度计划调节后应编制新的进度计划，三方应互相沟通，监理方进行审核并及时组织三方签认；h）项目建设过程中出现工程严重逾期、投资重大损失等问题，项目建设单位应及时向项目审批部门报告，项目审批部门根据有关规定可规定项目建设单位进行整治和暂停项目建设。建设质量管理a）建设方应在投标书及有关技术资料中具体注明项目各阶段各部分的技术原则和质量规定；b）承建方应遵照GB/T19001—《质量管理体系规定》，建立持续改善质量管理体系，设立专职管理部门或专职人员，编制质量管理计划。通过对人员、机具、设备、材料、办法、环境等要素的过程管理，实现过程、产品和服务的质量目的。c）监理方审查承建方提交的质量管理计划；在项目建设各阶段执行拟定的质量监督和控制方法，并做监理日志；发现质量隐患及时向承建方签发质量告知书或停工令，监督整治，并告知建设方；调查、解决和分析质量事故。d）质量管理应坚持防止为主的原则，按照策划、实施、检查、处置的循环方式进行系统运作。e）质量管理计划应涉及下列内容：质量目的和规定；质量管理组织和职责；所需的过程、文献和资源；项目所规定的评审、验证、确认、检查和试运行活动，以及接受准则；统计的规定；所采用的方法。f）承建方应配合监理方全程进行质量控制跟踪，收集实际数据并进行整顿，将项目的实际数据与质量原则和目的进行比较，分析偏差，并采用方法予以纠正和变更，对变更效果和影响进行复查。质量管理计划需修改时，应由监理方组织三方签认；g）承建方应定时对项目建设质量状况进行检查、分析，提出质量报告，提出现在质量状况、建设方及其它有关方满意程度、产品规定的符合性以及质量改善方法。建设资金管理a）在可行性研究报告批复后，可申请建设前期工作经费。项现在期工作经费重要用于开展应用需求分析、项目建议书、可行性研究、初步设计方案和投资概算的编制、专家咨询评审等工作。项目建设审批部门根据项目实际状况同意下达前期工作经费，前期工作经费计入项目建设总投资。b）建设方应在初步设计方案和投资概算获得批复及含有开工建设条件后，根据实施进度向审批部门提出年度资金使用计划申请，项目审批部门将其作为下达年度中央投资计划的根据。c）初步设计方案和投资概算未获批复前，原则上不予下达建设资金。对确需提前安排资金的，项目建设单位可在项目可行性研究报告批复后，向项目审批部门提出资金使用申请，阐明要提前安排资金的因素及理由，经项目审批部门同意后，下达建设资金。d）建设方应严格按照财政管理的有关规定使用财政资金，专账管理、专款专用。必须严格按照项目审批部门批复的初步设计方案和投资概算实施项目建设。如有特殊状况，重要建设内容或投资概算确需调节的，必须事先向项目建设审批部门提交调节报告，推行报批手续。对未经同意私自进行重大设计变更而造成超概算的，审批部门不再受理事后调概申请。e）承建方组织应建立、健全项目建设全方面成本管理责任体系，必须按照合同文献中建设方的投资计划在投资额内完毕项目建设工作。成本管理应涉及编制成本计划、成本控制、成本核算、成本分析和成本考核。承建方申请付款时，应编制订期或阶段性成本报告，提交监理方审核。f）监理方应严格按照承建合同及补充合同，审核承建方提交的工程阶段性成本报告和付款申请，签发支付意见，并告知建设方；对由于变更造成的投资变化应按有关规定启动索赔或组织双方进行协商。建设需求管理a）建设方在项目建议书前应编制项目建设需求分析报告，是整个需求管理的基础文献；b）承建方在订立合同书后，应设立需求管理员，在项目建设开始前及进行过程中适时开展需求工程活动，涉及需求开发与需求管理；c）建设需求开发的对象是项目的使用、开发、测试、维护等人员，通过需求获取、需求分析、需求定义及需求验证，掌握产品需求。需求管理对应需求开发，控制需求变更，双向跟踪需求来源，识别产品与需求的不一致，并予以纠正；d）承建方应编制需求管理计划，内容涉及拟定需求管理软硬件资源、需求跟踪性矩阵、需求变更请求表等；e）需求跟踪过程中应对需求变更制订影响分析报告，对需求变更的收益、成本、代价、质量影响、进度影响、风险及其它有关因素进行评定，协助进行需求变更的审批及决定优先级。建设文档与配备管理a）建设文档管理参考《国家电子政务工程建设项目档案管理暂行方法》（档发〔〕3号）的有关规定；b）承建方组织应建立配备控制委员会，负责审批、监督配备管理的进行。设立专门的配备管理员负责日常的配备管理工作。项目建设方也应设立专门机构与承建方进行交流，掌握“项目的版本变更，协助进行发行管理。监理方对配备变更进行审核；c）承建方应编制建设配备管理计划，涉及配备管理软硬件资源、配备项计划、基线计划、交付计划、备份计划；严格按照配备项状态变更规则和版本号规则进行版本管理；d）承建方应定时向建设方和监督方提交配备状态报告，内容应涉及：各份变更请求概要：变更请求号、日期、申请人、状态、预计工作量、实际工作量、发行版本、变更结束日期；基线库状态：库标记、至某日预计库内配备项数、实际配备项数；发行信息：发行版本、计划发行时间、实际发行时间、阐明；备份信息：备份日期、介质、备份寄存位置；配备管理工具状态；配备管理培训状态。建设沟通管理a）建设方、承建方和监理方应建立项目建设沟通管理体系，健全管理制度，采用适宜的办法和手段与有关各方进行有效沟通与协调；b）建设沟通与协调的对象应是项目所涉及的内部和外部有关组织及个人，涉及项目顾客、建设方、承建方、设计、开发、供货、外包、监理、咨询服务等单位以及其它有关组织；可分为各方组织内部沟通和组织之间的外部沟通；其内容是对项目信息进行收集、汇总、解决、传输与应用，进行信息沟通与协调，并形成档案资料；c）各方应根据建设实际需要，预见可能出现的矛盾和问题，共同制订沟通管理计划，明确原则、内容、对象、方式、途径、手段和所要达成的目的。并针对不同阶段出现的矛盾和问题，调节沟通管理计划；d）沟通管理计划应涉及信息沟通方式和途径，信息收集归档格式，信息的公布与使用权限，沟通管理计划的调节以及约束条件和假设等内容；e）沟通应定时以会议形式进行，特别状况可采用电话、传真、联合检查、宣传媒体和项目进展报告等方式；f）项目沟通应减少干扰，消除障碍、解决冲突、保持沟通与协调途径畅通、信息真实；g）各方组织应做好冲突的预测工作，理解冲突的性质，寻找解决冲突的途径并保存有关统计。建设风险管理a）建设方在编制项目建议书、可研报告、初设报告时，应逐步进一步地研究并评定项目建设的战略风险、系统风险、安全风险、操作风险以及其它可能带来的多个风险，并提出避免风险和应对风险的具体对策和设计方案；b）承建方组织应建立风险管理体系，明确各层次管理人员的风险管理责任，减少项目实施过程中的不拟定因素对项目的影响。风险管理过程涉及项目建设全过程的风险识别、风险分析、风险应对和风险控制；c）承建方应编制风险管理计划，并与建设方和监理方讨论。内容应涉及：风险管理目的；风险管理范畴；可使用的风险管理办法、工具以及数据来源；风险分类和风险排序规定；风险管理的职责与权限；风险跟踪的规定；对应的资源预算。项目建设监督管理a）建设方应接受项目建设审批部门及有关部门的监督管理；b）建设审批部门负责对项目进行稽查，重要监督检查在项目建设过程中，承建方执行有关法律、法规和政策的状况，以及项目建设招标投标、工程质量、进度、资金使用和概算控制等状况。对稽查过程中发现有违反国家有关规定及批复规定的，项目审批部门可规定建设单位限期整治或遵照有关规定进行解决。对拒不整治或整治后仍不符合规定的，项目审批部门可对其进行通报批评、暂缓拨付建设资金、暂停项目建设、直至终止项目；c）有关部门依法对项目建设中的采购状况、资金使用状况，以及与否符合国家有关规定等实施监督管理；d）建设单位及有关部门应当协助稽查、审计等监督管理工作，如实提供项目建设有关的资料和状况，不得回绝、隐匿、瞒报。项目建设验收管理普通规定a）项目建设实施验收和后评价制度。b）建设验收涉及初步验收和竣工验收两个阶段。c）建设验收工作的根据是：国家有关法律、法规，以及国家有关信息系统和项目建设的有关原则；经同意的项目建设项目建议书和批复文献；经同意的项目建设可行性研究报告和批复文献；经同意的项目建设初步设计方案和投资概算报告和批复文献；项目建设的合同文献、施工图、设备和软件技术阐明书；其它含有法律效力的文献。初步验收a）初步验收由建设方按照有关规定自行组织；b）承建方完毕合同任务后，向建设方提交有关资料和竣工报告；c）建设方审查各类资料和竣工报告，并根据合同进行单项验收，并形成单项或专项验收报告。建设规模大、建设内容多的项目建设项目，可根据合同分别进行单项验收；有特殊工艺、特殊规定的项目，项目建设单位应分别委托消防、防雷接地、机房楼板承重等含有国家资质的专业机构进行专项验收；d）按照国家有关信息安全风险评定工作的有关规定，由建设方或有关单位组织信息安全风险评定，来验证信息系统安全方法能否实现安全目的，并提出验收项目的信息安全风险评定报告；e）单项或专项验收和信息安全风险评定完毕后，项目建设方对项目的工程、技术、财务和档案等进行验收，形成初步验收报告；f）初步验收报告的内容应涉及：初步验收工作的组织状况；初步验收的时间、范畴、办法和重要过程；初步检查的质量指标（应附初验测试指标）与评定意见，对施工中重大质量事故解决后的审查意见；对实际的建设目的、规模、内容、投资和建设工期的检查意见（如与原同意的计划不符，应提出解决意见）；对工程档案与全部技术资料的检查意见；有关项目建设中贯彻国家有关法律、法规和财务规定的检查意见；对存在的问题提出解决意见；提出初步验收的意见；对下一步安排试运转、编写竣工验收报告和竣工决算的意见。竣工验收a）初步验收合格后，建设方向建设审批部门提交竣工验收申请报告，将项目建设总结、初步验收报告、有关单项或专项验收报告、信息安全风险评定报告、财务报告和审计报告等文献作为申请报告附件一并上报。审批部门应适时组织竣工验收。建设方未按期提出竣工验收申请的，应向审批部门提出延期验收申请。b）建设审批部门应组织成立竣工验收委员会和专家组进行竣工验收。对建设规模较小或建设内容较简朴的项目，审批部门可委托建设单位组织验收。c）专家组负责开展竣工验收的先期基础性工作。专家组结合初步验收工作成果，重点从下列几个方面进行检查：检查项目建设状况。重要检查项目建设目的、建设内容、建设规模与否按同意的设计文献建成；检查设计状况。项目建设中发生重大设计变更的与否按规定办理审批手续；检查施工状况。网络系统、应用系统、安全系统等的建设施工、工艺等工程质量；检查招投标状况。设计、系统集成、监理等与否符合国家有关规定；检查执行法律状况。检查项目建设和管理与否符合国家有关招投标、信息系统建设的法律、法规；检查预（概