供应商审核计划

供应商审核2017.8.23制XXXXX有限公司目录1.供应商审核的目地2.过程审核日程计划3.供应商访问前准备4.过程审核主要管理项目现状

5.质量体系审核项目（审核的偏重点，不完全局限于）1.供应商审核的目的

1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合ISO/TS16949:2009标准以及我公司的特殊要求。2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。

注：此次审核重点针对“过程审核”。

2.过程审核日程计划日程计划

备注过程审核2017年？月？日09:00~10:00

开题会议-说明目的，日程安排，审核内容及方法

▶开题/总结会议*总经理及各部门主要负责人参会*审核期间安排一位负责人全程陪同*贵公司准备事项-准备开题会议

1)贵公司简介PPT2)确保会议室有幻灯仪

10:10~12:00

-文件审核（主要针对D/PFMEA、CP、作业文件等技术性以及管理性文件）13:00~17:00

-过程审核（主要针对现场，人机料法环、作业规范性、计量器具管理、MSA、SPC使用情况等过程相关内容）17:00~17:30

总结会议

-综合结果，后期推进日程协商17:30~

返回休息地

3.供应商访问前准备-质量部组织架构图、公司简介、质量方针、质量目标-生产图纸-制造过程图或工艺流程图-产品的特殊特性-D/PFMEA-生产控制计划-作业指导书-MSA测量系统分析计划（情况调查）-SPC过程能力研究计划（情况调查）

-计量检具管理（情况调查）-检验指导书及检验报告(图纸全尺寸及技术要求)-现场首检、自检、专检记录及质量检验报告、检查记录(日、周、月度）-5M(人、机、料、法、环)变更事项

-场地平面布置图-物流包装、仓库以及运输（情况调查）

4.过程审核主要管理项目现状Ⅰ.质量体系

3.整改及预防措施

5.供应商评价管理（不做要求）

Ⅱ.供应商管理注：对上述6大点，是对供应商过程审核的输入内容。1.量产过程控制

2.检验及试验

4.质量目标及现场管理6.二级供应商现场管理（不做要求）

1-1)质量文件(D/PFMEA、控制计划、作业指导书及检验标准)的制定及各质量文件之间的连贯性是否合理，是否与最新版及当前工作一致？(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-采用顾客要求样式，质量文件连贯性及修改记录管理情况

-D/PFMEA制定情况

-控制计划书（规格、确认方法、注意事项、管理方案）遵守情况

-是否按照各国家相关法规/要求事项制定了控制计划书

1-2)员工是否遵守道德、是否遵守作业条件；作业变更(工艺变更、更换材料、更换工具等)

时进行的验证及调试情况是否良好?(地点:现场)[重点事项]

-遵守量产前设定的最佳作业条件并维持记录

-作业变更时产品验证及防止混装调试首件程序制定情况

-员工道德遵守情况(实施标准作业,产品/过程特性的理解,质量管理能力等)-通过信息网络体系保存主要条件；报警系统利用情况

-核心过程构建及管理情况(周期性检验等)5.质量体系审核项目

1)量产过程控制1-3)是否制定产品或过程特殊特性项目及重要管理工序；是否运用信息网络系统防止不良？(地点:办公室&现场)1)量产过程控制[重点事项]

-新品开发阶段，成立专项小组制定特殊特性依据（包含过程条件）及各文件关联的整理

-重要过程及对产品的防错措施应用现状及完善计划

-为了防止发生异常的信息网络系统运用情况

-设定员工资格认证标准及执行情况1-4)是否进行对公司内部及供应商5M变更事项的检验、批准及记录管理(地点:办公室)[重点事项]

-公司内部、供应商5M变更处理业务程序及标准

-5M变更相关部门妥当性，顾客认可必要性检验/批准、变更时间管理

-5M变更品适用前顾客是否认可并适用后的初期流动管理资料(必须确认现物)5.质量体系审核项目1-5)是否制定并实施模具、易损件及设备的周期性检验计划？(地点:办公室&现场)1)量产过程控制[重点事项]

-设备日常检验及定期检验标准(设备等级、检验项目/周期等)建立及实行情况

-按过程(按产品)设备保全指标定期实绩报告资料(管理者批准版本)-对主要设备问题的维修时间、故障产生周期及预防措施的实行情况

-模具、易损件的检验标准及检验结果记录情况

-模具、易损件变更时首件检验及检验结果记录情况

1-6)售后部件专用工厂是否进行管理？(地点:办公室&现场)[重点事项]

-确保并运营售后部件专用工厂（专用线）

-对售后部件主要设备问题的维修时间、故障产生周期及预防措施的实行情况

-售后部件的模具,易损件检验标准及检验结果记录情况

-售后部件的模具,易损件变更时首件检验及检验结果记录情况5.质量体系审核项目2-1)是否制定并实施外协件入厂检验及定期检验程序？(地点:办公室&现场)2)检验及试验[重点事项]

-入厂检验(有/免检)标准及程序制定情况

-外协件(日常、定期、可靠性检验)计划制定、执行及试验能力确保情况

-不合格品防止混入程序建立及遵守状态(识别、隔离等)-使用信息网络系统防止漏检及提高数据保存能力

-外协原材料入厂/定期检验管理情况(检验凭据、接收/确认、自检、

委托公认机构)

2-2)过程检验（自检）是否按照流程执行，过程不良信息是否及时通知到负责人，不合格品是否进行识别及隔离?(地点:办公室&现场)[重点事项]

-过程检验执行标准(检验项目、检具、周期等)一致性及检验结果记录情况

-法规认证检验项目的检验周期、方法及实施情况

-检查设备运营情况及判定标准的管理情况

-制定不良(作废)品防止混入程序及遵守情况(隔离、识别及返修管理)-信息网络检查数据保存、查询、分析、改善活动是否可以连接5.质量体系审核项目2-3)是否制定成品(出厂)检验流程并实施；不良品是否进行识别及隔离?(地点:办公室&现场)2)检验及试验[重点事项]

-按照图纸、控制计划书、检验指导书的检验标准制定情况

-是否利用自动化的成品检测机进行数据保存与查询

-制定防止不良(报废)品混装程序及遵守情况(隔离,识别及返修记录管理)-通过信息网络系统是否可进行数据保存及查询

2-4)为了提升测量能力及确保检测记录可靠性，是否进行检测仪的校准管理？(地点:办公室&现场)[重点事项]

-制定检具有效性定期(至少1次/年)检验标准及执行情况

-检具校准及尺具R&R(计量值、系数值)实行情况

-检具管理情况(场所、保管、人员等)5.质量体系审核项目2-5)提升国内外生产产品的VDS（耐久性）试验设备是否充分，是否按照客户要求定期进行试验(可靠性试验)?(地点:现场)2)检验及试验[重点事项]

-实验室资源管理情况

-按照顾客检验协议进行的定期检验执行情况及检验物品保存情况

(发生质量问题品时，在顾客要求的情况下，需比检验协议规定的检验周期增加1次)-对顾客要求的检验/试验项目及设备规定掌握情况

-对不可进行试验项目的对应方案制定及执行情况

-原材料日常、定期检验管理情况(自检、委托公证机关)5.质量体系审核项目3-1)是否执行对外协件不合格事项的整改及预防措施?？(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-是否制定对入厂检验不良品的处理流程及整改方案(记录质量问题、分析原因、改善对策制定及实施、有效性检验、标准化、横向展开)

3-2)是否制定公司内部过程质量问题的整改及预防措施并应用到现场，是否执行整改方案的有效性检验并横向展开?(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-对过程质量问题改善对策的推进情况、有效性检验及横向展开内容

-特殊事项(变更内容与顾客公司或相关国家要求事项不同)发生时,是否通报顾客公司5.质量体系审核项目

3)整改及预防措施3-3)是否收集国内外市场的索赔信息及故障件,是否具备体系化(文件化)的分析过程?(地点:办公室)[

重点事项]

-市场质量信息分析及信息传递(包含供应商)的流程制定情况

-不良品分析的程序文件、人员及设备等具备情况

-国内外市场索赔的,质量信息及故障件分析报告

-制定减少NTF(NoTroubleFound不知道故障原因)的活动计划及执行结果报告

3-4)是否制定顾客质量问题的整改及预防措施并应用到现场，是否执行整改方案的有效性检验并横向展开?(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-对顾客装配现场质量问题的改善对策、有效性检验(至少3个月)、横向展开情况

-对市场回收不良品的改善对策、有效性检验(至少3个月)、横向展开情况

-对顾客质量信息的改善对策、有效性检验(至少3个月)、横向展开情况5.质量体系审核项目

3)整改及预防措施4-1)针对质量（环境）部门，是否制定工作计划、进行实绩管理及提升活动？

(地点:办公室&现场)4)质量目标及现场管理[

重点事项]

-质量/环境部门事业计划及实绩分析现状

-质量会议(日例会、周例会、月度会议)的实施及是否评价问题点对策的有效性验证

-质量会议时，是否进行顾客现场及市场问题点的收集、反映

-质量问题（市场质量、过程质量、外协质量）相关质量现状及持续管理情况5.质量体系审核项目4-2)是否执行质量经营体系内审，是否对不足事项制定改善措施并进行有效性检验?(地点:办公室)[

重点事项]

-内审程序及内审人员是否进行资格授予

-质量经营体系内审执行实绩及整改措施的实行情况

-对上次提出问题的改善对策的推进情况

-各国相关法规/要求事项是否反映到内审项目中4)质量目标及现场管理

4-3)工作现场3定5行及员工培训管理是否合理?(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-执行3定5行（5行：整理、整顿（3定：定品、定量、定位置）、清洁、清扫、素养）维持相关定期内部检验并

与改善对策是否建立联系

-量化的检验结果进行统计及奖励制度运营情况

-制定培训计划、准备并管理教案

-新员工/全员工上岗前进行培训

-新品投入前进行产品/过程特性培训,过去存在的问题防止重复发生等

-进行培训后技能掌握情况，重要(质量)员工资格认证标准制定并执行情况5.质量体系审核项目4-4)是否进行产品的(外协件、过程、成品、不良品)防止混装、先进先出及批次追溯管理?

(地点:现场)[

重点事项]

-地面禁止放置产品，产品移动时防止碰撞

-产品包装箱、托盘和叉车的清洁管理情况

-利用条形码系统进行先进先出，产品生产投入的记录管理情况

-利用信息网络系统从原材料到成品的批次追溯性管理情况

-防止不良品、调试品混装流程的构建及遵守情况4)质量目标及现场管理

4-5)对发生灾难(地震、台风、火灾等)及安全事故的可能性是否进行管理？

(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-地震、火灾、台风等发生时为了复原及恢复制定的手册及业务流程构成情况

-为了预防员工/货车安全事故，是否进行培训及手册制定情况

-发生灾害时与本公司、供应商及整车紧急联络网构成情况

-振动频率仪及货车GPS设备利用情况

-发生灾害时，生产、采购、质量等各部门手册/业务分工的制定及安全标准是否进行认证5.质量体系审核项目5-1)是否进行供应商质量体系的定期评价（质量提升活动)?

(地点:办公室)5)

供应商评价管理[

重点事项]

-供应商定期评价标准的制定情况,执行结果与采购政策的关联情况

-绿色采购(环境管理)政策的供应商评价反映

-包括重要质量特性的过程能力分析及质量提升活动计划及执行情况5.质量体系审核项目5-2)是否签订外协件检验协议，PPAP是否按照程序执行？(地点:办公室)[

重点事项]

-外协件首件批准(检验协议、过程审核、PPAP批准等)程序执行情况

-对供应商过程审核问题项目，是否制定整改方案并确保过程能力

-从供应商(一级供应商是从二级,二级供应商是从三级)提供的产品认证书管理情况确认并检验5-3)供应商培训支援计划制定及实施情况?(地点:办公室)5)

供应商评价管理[

重点事项]

-为了支援供应商培训，培训员、讲师及教案等准备情况

-供应商公司内/外部年度培训计划的制定及执行情况5.质量体系审核项目5-4)[重点事项]

质量信息传递、质量责任制的管理情况如何?(地点:办公室)

-顾客传递质量信息的管理标准的制定及管理情况管理对象:公司内部及合作中的二、三级供应商管理方法:接收、提示、培训及横向展开等

-质量问题发生时，相关部门质量责任制管理标准制定及管理情况

(相关部门:设计/开发/生产/质量等)6-1)对设计变更及5M变更事项的记录是否进行管理？(地点:办公室)6)

二级供应商现场检验[

重点事项]

-设计变更,5M变更流程及标准

-设计变更,5M变更相关部门检验及应用时间管理

-设计变更,5M变更品使用前顾客是否批准及使用后的初期资料管理5.质量体系审核项目6-2)是否制定模具、易损件及设备的管理标准并执行?(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-设备问题保全实绩及预防保全推进实绩

-模具、易损件的检验标准制定情况及检验结果记录情况

-模具、易损件变更时首件检验及检验结果记录情况6-3)是否遵守作业条件，条件变更时是否进行检验?(地点:现场)6)

二级供应商现场检验[

重点事项]

-根据质量文件遵守作业条件并进行记录管理

-作业变更时的产品检验,设备可靠性检验及掌握情况

-员工遵守道德情况(执行标准作业,了解产品及过程特性,质量管理能力等)-通过F/Proof(防错装置)系统活动，减少各过程主要条件发生异常，并每日检验情况管理5.质量体系审核项目

6-4)过程检验(自检/巡检)及成品检验执行情况是否良好?(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-根据图纸,控制计划书及检验协议书(标准书)的检验标准制定情况

-过程检验执行标准(项目,检具,周期等)一致性及检验结果记录情况

-反映法规认证项目检验周期、方法及执行情况

-检测区域的运营情况及判定标准(极限样品等)管理情况

-过程内不良(报废)品自动隔离、识别及返修记录管理情况6-5)是否进行公司内部过程及顾客质量问题的原因分析，并制定整改及预防措施及应用到现场,

是否进行改善对策的有效性检验及横向展开?(地点:办公室&现场)6)

二级供应商现场检验[

重点事项]

-每日过程不良发生的数据管理及分析能力确保情况

-领导主管的过程及顾客质量会议体运营情况

-过程及顾客不良改善对策推进、有效性检验及横向展开内容5.质量体系审核项目

6-6)从原材料到成品的批次追溯性管理情况是否良好?(地点:办公室&现场)[

重点事项]

-外协件、原材料、单品、成品批次追溯管理标准及记录管理情况

-产品跟踪单、管理合理性及记录情况

-防止混装及先进先出

-通过信息网络系统(条形码等)，批次追溯系统运营情况

-保密过程项目在产品上进行识别标识(批次拓印,识别标识)6-7)对产品或过程的特殊特性及重要管理工序是否进行