12建设工程监理

第12章建设工程监理12.1建设监理制从1988年开始，在我国建设领域实行了一项重大改革，这就是参照国际惯例，建设有中国特色的建设监理制度。建设工程监理制度是在建设工程领域实行社会化、专业化管理的结果，是建设领域由计划经济向市场经济转变的需要。建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。建设监理的目的是促进建设者行为符合国家法律、法规、技术标准和有关政策，约束建设行为的随意性和盲目性，确保建设行为的合法性、科学性，并对建设进度、费用、质量目标进行有效的控制，实现合同的要求。建设监理是随着市场经济的发育形成和发展起来的。起先，业主们越来越感到单靠自己来监督管理工程建设的局限性和困难性，专业化和劳动分工理论的建立，使建设监理的必要性逐步被人们认识。发展到今天，建设监理已贯穿于建设活动的全过程。世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融机构，都把实行建设监理作为提供贷款的条件之一，建设监理成为工程建设必须遵循的制度。我国正在加强培训、积极实践并参与国际建设监理竞争。在1998年3月1日起施行的《中华人民共和国建筑法》中，列入了有关监理的法律条文，2000年12月7日中华人民共和国建筑部与国家质量监督局联合发布了《建设工程监理规范》。建设监理制度正向法制化、程序化发展，正逐步成为工程建设管理组织体系中的一个重要组成部分。

12.1.1建设监理的范围

下列建设工程必须实行监理：（1）国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所规定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积5万平方米以上的住宅建设工程。（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。

12.1.2建设监理的任务

在工程建设中，无论是全过程的建设监理还是某一阶段的建设监理，建设监理主要有“控制、管理、协调”这三方面的任务。（1）控制所谓控制是指投资控制、进度控制及质量控制，通常称为“三控制”。投资控制分为项目设计和施工两个阶段。在项目设计阶段，以工程项目概算为基础，审核并设计方案，估算造价能控制在投资范围内。在项目施工阶段，应根据合同价，控制在施工过程中可能新增加的费用，监测施工工程中各种费用的实际支出，正确处理索赔事宜，达到对工程实际价的控制。进度控制是对项目的各个阶段的进度都要进行控制，因此要有一个总的控制进度计划。由于施工阶段是工程实体形成的阶段，项目建设工期和进度很大程度上取决于施工阶段的工期长短。因此，对施工进度进行的控制，是整个项目进度控制的关键阶段。质量控制是指在项目设计和施工的全过程中对形成工程实体的质量进行的控制，包括设计方案质量和材料、半成品、机具以及施工工艺质量。设计质量控制是工程项目质量控制的起点。施工阶段的质量控制是整个项目质量控制的重点阶段。要建立健全有效的质量监督工作体系确保工程项目质量达到预定的标准和等级要求。（2）管理管理任务涉及合同管理和信息管理两个方面。合同管理是进行投资控制、质量控制、进度控制的有效手段。监理工程师通过有效的合同管理，确保工程项目的投资、质量和进度三大目标的最优实现。监理工程师在现场进行合同管理，就是要一切按照合同办事；要注意防止被索赔的可能，还要寻找向对方索赔的机会。信息管理又称信息处理。监理工程师在监理过程中使用的主要方法是控制，控制的基础就是信息。因此，要及时掌握准确、完整的信息，并迅速进行处理，使监理工程师对工程项目的实施情况有清楚的了解，以便及时采取措施，有效地完成监理任务。信息处理要有完善的建设监理信息系统，充分利用计算机进行辅助管理，同时加强建设监理文件档案的管理。（3）协调协调是指业主和承包商之间出现各种矛盾和问题时，作为监理工程师及时、公正地进行协调和仲裁，维护双方利益的任务。由于业主与承包商具有各自的经济利益，对问题有着不同的理解，因此协调是经常性的任务。

12.1.3建设单位、监理企业、承包单位之间的关系

虽然在工程承包合同中只有建设单位和承包单位两个签署主体，但在项目实施过程中，监理企业却是一个不可缺少的角色。建设单位与监理企业之间是委托与被委托关系，他们之间通过合同来确定双方的权利、义务、和责任，建设单位不得随意干涉监理企业的工作。监理企业必须坚持“公正、独立、自主”的原则开展工作。建设单位与承包单位之间是发包与承包的关系。承包单位按合同约定的要求完成工程，取得利润。建设单位与承包单位各有相应的权利、义务和责任。监理企业与承包单位之间是监理与被监理的关系，不存在经济法律关系。承包单位应按照承包合同的要求和监理企业的指示施工，接受监理企业的监督管理；而监理企业应认真、勤奋地工作，认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求承包单位改正。对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的责任。在委托的工程范围内，建设单位和承包单位对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当建设单位和承包单位发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机关仲裁时，应当提供作证的事实材料。

12.2工程监理企业与监理工程师

12.2.1工程监理企业工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。1监理企业的组织形式按照我国现行法律法规的规定，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。（1）公司制监理企业监理公司是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。（2）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。2监理企业的资质管理制度（1）工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理业务的经历和成效。工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，综合资质、事务所资质不分级别。专业资质按照工程性质和技术特点划分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。（2）工程监理企业的资质申请工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。申请工程监理企业资质，需要提交以下材料：工程监理企业资质申请表及相应电子文档；企业法人、合伙企业营业执照；企业章程或合伙人协议；企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命文件；工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；有关工程试验检测设备的证明材料。（3）工程监理企业资质审批程序工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，要向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门自受理申请之日起20日内审查完毕，将审查意见和全部申请材料报国务院建设主管部门，国务院建设主管部门自受理申请材料之日起20日内作出决定，其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的，由国务院有关部门初审，国务院建设主管部门根据初审意见审批。工程监理企业申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的，由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照本规定的审批程序核定。

12.2.2监理工程师

监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。1监理工程师的素质具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此，监理工程师应具备以下素质：（1）较高的专业学历和复合型的知识结构工程建设涉及的学科很多，其中主要学科就有几十种。作为一名监理工程师，当然不可能掌握这么多的专业理论知识．但至少应掌握一种专业理论知识，至少应具有工程类大专以上学历，并应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识，不断了解新技术、新设备、新材抖、新工艺，熟悉与工程建设相关的现行法律法规、政策规定，成为一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。（2）丰富的工程建设实践经验实践经验是监理工程师的重要素质之一。据有关资料统计分析，工程建设中出现的失误，少数原因是责任心不强，多数原因是缺乏实践经验。实践经验丰富则可以避免或减少工作失误。工程建设中的实践经验主要包括立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等方面的工作实践经验。（3）良好的品德监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。（4）健康的体魄和充沛的精力尽管建设工程监理是一种高智能的管理服务，以脑力劳动为主，但是，也必须具有健康的身体和充沛的精力，才能胜任繁忙、严谨的监理工作。尤其在建设工程施工阶段，由于露天作业，工作条件艰苦，工期往往紧迫，业务繁忙，更需要有健康的身体，否则，难以胜任工作。我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。2监理工程师的法律她位监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。这是因为：第一，《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度，《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权，并明确了规定监理工程师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利主要包括：（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执行业务；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；（4）法律、法规赋予的其他权利。而监理工程师的主要义务则主要有：（1）遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；（2）恪守职业道德，维护社会公共利益；（3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密；（4）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；（5）不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章；（6）接受职业继续教育，不断提高业务水平。3监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。（1）违法行为现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。例如，《建筑法》第35条规定：“工程监理企业不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。”《中华人民共和国刑法》第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理企业违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”《建设工程质量管理条例》第36条规定：“工程监理企业应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。”（2）违约行为监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。（3）安全生产责任安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律法规未对监理工程师和建设单位是否承担安全生产责任做出明确规定，所以，目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。由于建设单位没有管理安全生产的权力，因而不可能将不属于其所有的权力委托或转交给监理工程师，在委托监理合同中不会约定监理工程师负责管理建筑工程安全生产。监理工程师虽然不管理安全生产，不直接承担安全责任，但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。1）违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。

12.3监理规划12.3.1概述1建设工程监理工作文件的构成建设工程监理工作文件是指监理企业投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则。（1）监理大纲监理大纲是监理企业在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。监理企业编制监理大纲有以下两个作用：一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。监理大纲的内容应当根据业主所发布的监理招标文件的要求而制定。（2）监理规划监理规划是监理企业接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理企业技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。（3）监理实施细则监理实施细则与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。2建设工程监理规划的作用（1）指导项目监理机构全面开展监理工作监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程。它需要制定计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效的领导，实施工程的目标控制。只有系统地做好上述工作，才能完成建设工程监理的任务，实施目标控制。在实施建设监理的过程中，监理企业要集中精力做好目标控制工作。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。（2）监理规划是建设监理主管机构对监理企业监督管理的依据政府建设监理主管机构对建设工程监理企业要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认其资质和资质等级，以使我国整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理企业的实际监理工作来认定它的水平。而监理企业的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。（3）监理规划是业主确认监理企业履行合同的主要依据监理企业如何履行监理合同，如何落实业主委托监理企业所承担的各项监理服务工作，作为监理的委托方，业主不但需要而且应当了解和确认监理企业的工作。同时，业主有权监督监理企业全面、认真执行监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业主确认监理企业是否履行监理合同的主要说明性文件。（4）监理规划是监理企业内部考核的依据和重要的存档资料从监理企业内部管理制度化、规范化、科学化的要求出发，需要对各项目监理机构（包括总监理工程师和专业监理工程师）的工作进行考核，其主要依据就是经过内部主管负责人审批的监理规划。通过考核，可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观、正确的评价，从而有利于今后在其他工程上更加合理地安排监理人员，提高监理工作效率。从建设工程监理控制的过程可知，监理规划的内容必然随着丁程的进展而逐步调整、补充和完善。它在一定程度上真实地反映了一个建设工程监理工作的全貌，是最好的监理工作过程记录。因此，它是工程监理企业的重要存档资料。

12.3.2监理规划的编写

监理规划是在总监理工程师和项目监理机构充分分析和研究建设工程的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设的各方等方面的情况后制定的。监理规划要真正能起到指导项目监理机构进行监理工作的作用，监理规划中就应当有明确具体的、符合该工程要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，并应具有可操作性。1建设工程监理规划编写的依据（1）工程建设方面的法律、法规工程建设方面的法律、法规具体包括三个方面：国家颁布的有关工程建设的法律、法规；工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策；工程建设的各种标准、规范。（2）政府批准的工程建设文件政府批准的工程建设文件包括两个方面：政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文；政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。（3）建设工程监理合同在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理企业和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。（4）其他建设工程合同在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位权利和义务的内容。（5）监理大纲监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。2建设工程监理规划编写的要求（1）基本构成内容应当力求统一监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。因此，对整个监理工作的组织、控制、方法、措施等将成为监理规划必不可少的内容。这样，监理规划构成的基本内容就可以确定下来。至于某一个具体建设工程的监理规划，则要根据监理企业与业主签订的监理合同所确定的监理实际范围和深度来加以取舍。（2）具体内容应具有针对性监理规划基本构成内容应当统一，但各项具体的内容则要有针对性。这是因为，监理规划是指导某一个特定建设工程监理工作的技术组织文件，它的具体内容应与这个建设工程相适应。由于所有建设工程都具有单件性和一次性的特点，也就是说每个建设工程都有自身的特点，因此，不同的监理企业和不同的监理工程师在编写监理规划的具体内容时，必然会体现出自己鲜明的特色。（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律监理规划是针对一个具体建设工程编写的，而不同的建设工程具有不同的工程特点、工程条件和运行方式。这也决定了建设工程监理规划的内容必然与工程运行客观规律应具有一致性，必须把握、遵循建设工程运行的规律。只有把握建设工程运行的客观规律，监理规划的运行才是有效的，才能实施对这项工程的有效监理。此外，监理规划要随着建设工程的展开进行不断的补充、修改和完善。它由开始的“粗线条”或“近细远粗”逐步变得完整、完善起来。在建设工程的运行过程中，内外因素和条件不可避免地要发生变化，造成工程的实施情况偏离计划，往往需要调整计划乃至目标，这就必然造成监理规划在内容上也要相应地调整。（4）总监理工程师是监理规划编写的主持人监理规划应当在总监理工程师主持下编写，这是建设工程监理实施项目总监理工程师负责制的必然要求。当然，编制好建设工程监理规划，还要充分调动整个项目监理机构中专业监理工程师的积极性，要广泛征求各专业监理工程师的意见和建议，并吸收其中水平比较高的专业监理工程师共同参与编写。（5）监理规划一般要分阶段编写监理规划的内容与工程进展密切相关，没有规划信息也就没有规划内容。因此，监理规划的编写需要有一个过程，需要将编写的整个过程划分为若干个阶段。监理规划编写阶段可按工程实施的各阶段来划分，前一阶段工程实施所输出的工程信息就成为后一阶段监理规划信息。在监理规划的编写过程中需要进行审查和修改，因此，监理规划的编写还要留出必要的审查和修改的时间。（6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化需要选择最有效的方式和方法来表示监理规划的各项内容。图、表和简单的文字说明是采用的基本方法。所以，编写建设工程监理规划各项内容时应当采用什么表格、图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明应当作出统一规定。（7）监理规划应该经过审核监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理企业的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。监理规划是否要经过业主的认可，由委托监理合同或双方协商确定。

12.3.3监理规划的内容及其审核

1建设工程监理规划的内容建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理企业承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。建设工程监理规划通常包括以下内容：建设工程概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；监理机构的组织形式；监理机构的人员配备计划；监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度和监理设施。2建设工程监理规划的审核建设工程监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理企业的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括以下几个方面：（1）监理范围、工作内容及监理目标的审核依据监理招标文件和委托监理合同，看其是否理解了业主对该工程的建设意图，监理范围、监理丁作内容是否包括了全部委托的工作任务，监理目标是否与合同要求和设意图相一致。（2）项目监理机构结构的审核1）组织机构。在组织形式、管理模式等方面是否合理，是否结合了工程实施的具体特点，是否能够与业主的组织关系和承包方的组织关系相协调等。2）人员配备。人员配备方案应从以下几个方面审查：派驻监理人员的专业满足程度；专业人员不足时采取的措施是否恰当；派驻现场人员计划表。（3）工作计划审核在工程进展中各个阶段的工作实施计划是否合理、可行，审查其在每个阶段中如何控制建设工程目标以及组织协调的方法。（4）投资、进度、质量控制方法和措施的审核对三大目标的控制方法和措施应重点审查，看其如何应用组织、技术、经济、合同措施保证目标的实现，方法是否科学、合理、有效。（5）监理工作制度审核主要审查监理的内、外工作制度是否健全。

12.4建设监理组织

监理企业与业主签订委托监理合同后，在实施建设工程监理之前，应建立项目监理机构。并将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书通知建设单位。项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类型、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。

12.4.1建立项目监理机构的步骤

（1）确定项目监理机构目标确定项目监理机构的总目标，并明确划分监理机构的分解目标。（2）确定监理工作内容根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。（3）项目监理机构的组织结构设计选择组织结构形式、确定管理层次和管理跨度、划分项目监理机构部门、制定岗位职责和考核标准、选派监理人员。（4）制定工作流程和信息流程应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化的开展监理工作。

12.4.2项目监理机构的组织形式

项目监理机构的组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构，应根据建设工程的特点、建设工程组织管理模式、业主委托的监理任务以及监理企业自身情况而定。常用的项目监理机构组织形式有：（1）直线制监理组织形式特点是：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式见图12-1。图12-1直线制监理组织形式（2）职能制监理组织形式职能制监理组织形式是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及合同管理为对象的职能部门和人员。监理机构内的职能部门按总监理工程师授予的权力和监理职责有权对指挥部门发布指令。见图12-2。图12-2职能制监理组织形式（3）直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。直线指挥部门拥有对下级实行指挥和发布命令的权利，并对该部门的工作全面负责；职能部门是直接指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。见图12-3。图12-3直线职能制监理组织形式（4）矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式是由纵、横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统，见图12-4。图12-4矩阵制监理组织形式

12.4.3项目监理机构的人员配备及职责分工

1项目监理机构的人员配备项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合委托监理合同中对监理深度的要求，能体现项目监理机构的整体素质，满足监理目标控制的要求。2项目监理机构各类人员的基本职责施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：（1）总监理工程师职责。确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；审查分包单位的资质；检查和监督监理人员的工作；主持监理工作会议；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；审查和处理工程变更；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工、复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配。（2）总监理工程师代表职责。负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权、行使总监理工程师的部分职责和权利。（3）专业监理工程师职责。负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告；核查进场材料、设备、购配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况；负责本专业的工程计量工作。（4）监理员职责。在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；担任旁站工作；做好监理日记和有关的监理纪录。

12.5目标控制的任务

12.5.1设计阶段目标控制任务监理机构在设计阶段目标控制的任务为：1投资控制在设计阶段，监理机构投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。设计阶段监理工程师投资控制的主要工作，包括对建设工程总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利的设计方案；伴随着设计各阶段的成果输出制定建设工程投资目标划分系统，为本系统和后续阶段投资控制提供依据；在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制；审查工程概算、预算，在保障建设工程具有安全可靠性、适用性基础上，概算不超估算，预算不超概算；进行设计挖潜，节约投资；对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等。2进度控制在设计阶段，监理机构进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。设计阶段监理工程师进度控制的主要工作，包括对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性；根据方案设计、初步设计和施工图设计制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制；开展各种组织协调活动等。3质量控制在设计阶段，监理机构质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划；根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。设计阶段监理工程师质量控制的主要工作，包括建设工程总体质量目标论证；提出设计要求文件，确定设计质量标准；利用竞争机制选择并确定优化设计方案；协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其质量符合要求；做好设计文件验收工作等。

12.5.2施工招标阶段目标控制任务

在施工招标阶段，监理的主要工作有：（1）协助业主编制施工招标文件施工招标文件是工程施工招标工作的纲领性文件，又是投标人编制投标书的依据和评标的依据。监理工程师在编制施工招标文件时，应当为选择符合要求的施工单位打下基础，为合同价不超过计划投资、合同工期符合计划工期要求、施工质量满足设计要求打下基础，为施工阶段进行合同管理、信息管理打下基础。（2）协助业主编制标底应当使标底控制在工程概算或预算以内，并用其控制合同价。（3）做好投标资格预审工作应当将投标资格预审看作公开招标方式的第一轮竞争择优活动，为选择符合目标控制要求的承包单位做好首轮择优工作。（4）组织开标、评标、定标工作通过开标、评标、定标工作，协助业主选择出报价合理、技术水平高、社会信誉好、保证施工质量、保证施工工期、具有较高项目管理水平的施工承包单位。

12.5.3施工阶段目标控制

建设工程的投资、进度（或工期）、质量三大目标构成了建设工程的目标系统。为了有效地进行目标控制，必须正确认识和处理投资、进度、质量三大目标之间的关系，并且合理确定和分解这三大目标。1建设工程三大目标之间的关系建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在着既对立又统一的关系。（1）建设工程三大目标之间的对立关系一般来说，如果对建设工程的功能和质量要求较高，就需要采用较好的工程设备和建筑材料，就需要投入较多的资金；同时，还需要精工细作，严格管理，不仅增加人力的投入，而且需要较长的建设时间。如果要加快进度，缩短工期，则需要加班加点或适当增加施工机械和人力，这将直接导致施工效率下降，单位产品的费用上升，从而使整个工程的总投资增加；另一方面，加快进度往往会打乱原有的计划，使建设工程实施的各个环节之间产生脱节现象，增加控制和协调的难度，不仅有时可能“欲速不达”，而且会对工程质量带来不利影响或留下工程质量隐患。因此，不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，而必须将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。（2）建设工程三大目标之间的统一关系对于建设工程三大目标之间的统一关系。从质量控制的角度，如果在实施过程中进行严格的质量控制，保证实现工程预定的功能和质量要求，则不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可以大大减少投入使用后的维修费用。另一方面，严格控制质量还能起到保证进度的作用。如果在工程实施过程中发现质量问题及时进行返工处理，虽然需要耗费时间，但可能只影响局部工作的进度，不影响整个工程的进度。2三大控制的含义建设工程投资、进度、质量控制的含义既有区别，又有内在联系和共性。（1）建设工程投资控制的含义建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。（2）建设工程进度控制的含义建设工程进度控制的目标可以表达为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。但是，进度控制往往更强调对整个建设工程计划总工期的控制，因而上述“工程实际工期不超过计划工期”相应地就表达为“整个建设工程按计划的时间动用”，对于工业项目来说，就是要按计划时间达到负荷联动试车成功，而对于民用项目来说，就是要按计划时间交付使用。由于进度计划的特点，“实际工期不超过计划工期”的表现不能简单照搬投资控制目标中的表述。进度控制的目标能否实现，主要取决于处在关键线路上的工程内容能否按预定的时间完成。当然，同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况。（3）建设工程质量控制的含义建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等有关规定，尤其是强制性标准的规定。因此，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。任何建设工程都有其特定的功能和使用价值。由于建设工程都是根据业主的要求而兴建，不同的业主有不同的功能和使用价值要求，即使是同类建设工程，具体的要求也不同。因此，建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的标准。

12.6施工合同管理与施工索赔

12.6.1施工合同管理1建设工程施工合同的订立（1）对双方有约束力的合同文件1）订立合同时已形成的文件。施工合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；施工合同专用条款；施工合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸：工程量清单；工程报价单或预算书。2）合同履行过程中形成的文件。合同履行过程中，双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件也构成对双方有约束力的合同文件，将其视为协议书的组成部分。（2）对合同文件中矛盾或歧义的解释1）合同文件的优先解释次序。通用条款规定，上述合同文件原则上应能够互相解释、互相说明。但当合同文件中出现含糊不清或不一致时，上面各文件的排列顺序就是合同的优先解释顺序。2）合同文件出现矛盾或歧义的处理程序。按照通用条款的规定，当合同文件内容含糊不清或不一致时，在不影响工程正常进行的情况下，由发包人和承包人协商解决。双方也可以提请负责监理的工程师作出解释。（3）发包人和承包人的工作1）发包人的义务。通用条款规定以下工作属于发包人应完成的工作：①办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续解决以上事项的遗留问题。②将施工所需水、电、电信线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，并保证施工期间需要。③开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要交通干道，保证施工期间的畅通，满足施工运输的需要。④向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，保证数据真实，位置准确。⑤办理施工许可证和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施法律、法规规定的申请批准手续及其他施工所需的证件(证明承包人自身资质的证件除外)。⑥确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并进行现场交验。⑦组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。⑧协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担有关费用。⑨发包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。虽然通用条款内规定上述工作内容属于发包人的义务，但发包人可以将上述部分工作委托承包方办理，具体内容可以在专用条款内约定，其费用由发包人承担。2）承包人的义务。通用条款规定，以下工作属于承包人的义务：①根据发包人的委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。②向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。③按工程需要提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。④按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生的费用由发包人承担。⑤遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外。⑥已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完成工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的单位工程的部位和相应追加合同价款，在专用条款内约定。⑦按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作。⑧保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款。⑨承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。2施工准备阶段的合同管理（1）施工进度计划承包人应当在专用条款约定的日期，将施工组织设计和施工进度计划提交工程师。工程师接到承包人提交的进度计划后，应当予以确认或者提出修改意见。工程师对进度计划对承包人施工进度的认可，不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。进度计划经工程师予以认可的主要目的，是作为发包人和工程师依据计划进行协调和对施工进度控制的依据。（2）开工承包人应在专用条款约定的时间按时开工，以便保证在合理工期内及时竣工。但在特殊情况下，工程的准备工作不具备开工条件，则应按合同的约定区分延期开工的责任。1）承包人要求的延期开工。承包人不能按时开工，应在不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求。工程师在接到延期开工申请后的48小时内未予答复，视为同意承包人的要求，工期相应顺延。如果工程师不同意延期要求，工期不予顺延。如果承包人未在规定时间内提出延期开工要求，工期也不予顺延。2）发包人原因的延期开工。因发包人的原因施工现场尚不具备施工的条件，影响了承包人不能按照协议书约定的日期开工时，工程师应以书面形式通知承包人推迟开工日期。发包人应当赔偿承包人因此造成的损失，相应顺延工期。（3）支付工程预付款发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知。发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。（4）工程的分包施工合同范本的通用条件规定，未经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何责任和义务。发包人通过复杂的招标程序选择了综合能力最强的投标人，要求其来完成工程的施工，因此合同管理过程中对工程分包要进行严格控制。承包人出于自身能力考虑，可能将部分自己没有实施资质的特殊专业工程分包，也可将部分较简单的工作内容分包。包括在承包人投标书内的分包计划，发包人通过接受投标书已表示了认可，如果施工合同履行过程中承包人又提出分包要求，则需要经过发包人的书面同意。发包人控制工程分包的基本原则是，主体工程的施工任务不允许分包，主要工程量必须由承包人完成。经过发包人同意的分包工程，承包人选择的分包人需要提请工程师同意。工程师主要审查分包人是否具备实施分包工程的资质和能力，未经工程师同意的分包人不得进入现场参与施工。虽然对分包的工程部位而言涉及两个合同，即发包人与承包人签订的施工合同和承包人与分包人签订的分包合同，但工程分包不能解除承包人对发包人应承担在该工程部位施工的合同义务。同样，为了保证分包合同的顺利履行，发包人未经承包人同意，不得以任何形式向分包人支付各种工程款项，分包人完成施工任务的报酬只能依据分包合同由承包人支付。3施工过程的合同管理（1）对材料和设备的质量控制

1）材料设备的到货检验。对于发包人供应的材料设备，发包人供应材料设备的现场接收。发包人在其所供应的材料设备到货前24小时，应以书面形式通知承包人，由承包人派人与发包人共同清点。材料设备接收后移交承包人保管。发包人供应的材料设备经双方共同清点接收后，由承包人妥善保管，发包人支付相应的保管费用。因承包人的原因发生损坏丢失，由承包人负责赔偿。发包人不按规定通知承包人验收，发生的损坏丢失由发包人负责。对于承包人采购的材料设备，承包人负责采购材料设备的，应按照合同专用条款约定及设计和有关标准要求采购，并提供产品合格证明，对材料设备质量负责。承包人在材料设备到货前24小时应通知工程师共同进行到货清点。承包人采购的材料设备与设计或标准要求不符时，承包人应在工程师要求的时间内运出施工现场，重新采购符合要求的产品，承担由此发生的费用，延误的工期不予顺延。2）材料和设备使用前的检验。对于发包人供应材料设备。发包人供应的材料设备进入施工现场后需要在使用前检验或者试验的，由承包人负责检查试验，费用由发包人负责。此次检查试验通过后，仍不能解除发包人供应材料设备存在的质量缺陷责任。对于承包人负责采购的材料和设备。采购的材料设备在使用前，承包人应按工程师的要求进行检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由承包人承担。工程师发现承包人采购并使用不符合设计或标准要求的材料设备时，应要求承包人负责修复、拆除或重新采购，并承担发生的费用，由此延误的工期不予顺延。承包人需要使用代用材料时，应经工程师认可后才能使用，由此增减的合同价款双方以书面形式议定。由承包人采购的材料设备，发包人不得指定生产厂或供应商。（2）对施工质量的监督管埋1）工程质量标准。承包人施工的工程质量应当达到合同约定的标准。发包人对部分或者全部工程质量有特殊要求的，应支付由此增加的追加合同价款，对工期有影响的应给予相应顺延。无论何时，工程师一经发现质量达不到约定标准的工程部分，均可要求承包返工。承包人应当按照工程师的要求返工，直到符合约定标准。因承包人的原因达不到约定标准，由承包人承担返工费用，工期不予顺延。因发包人的原因达不到约定标准，由发包人承担返工的追加合同价款，工期相应顺延。2）施工过程中的检查和返工。工程质量达不到约定标准的部分，工程师一经发现，可要求承包人拆除和重新施工，承包人应按工程师及其委派人员的要求拆除和重新施工，承担由于自身原因导致拆除和重新施工的费用，工期不予顺延。经过工程师检查检验合格后，又发现因承包人原因出现的质量问题，仍由承包人承担责任，赔偿发包人的直接损失，工期不应顺延。（3）隐蔽工程与重新检验1）检验程序。为承包人自检和共同检验。2）重新检验。无论工程师是否参加了验收，当其对某部分的工程质量有怀疑，均可要求承包人已经隐蔽的工程进行重新检验。重新检验表明质量合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期；若检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。（4）施工进度管理1）承包人修改进度计划。不管实际进度是超前还是滞后于计划进度，只要与计划进度不符时，工程师都有权通知承包人修改进度计划。承包人应当按照工程师的要求修改进度计划并提出相应措施，经工程师确认后执行。因承包人自身的原因造成工程实际进度滞后于计划进度，所有的后果都应由承包人自行承担。工程师不对确认后的改进措施效果负责，这种确认并不是工程师对工程延期的批准，而仅仅是要求承包人在合理的状态下施工。2）暂停施工。当发生外部条件的变化；发包人应承担责任的原因；协调管理的原因；承包人的原因，工程师可指示暂停施工。不论发生上述何种情况，工程师应当以书面形式通知承包人暂停施工，并在发出暂停施工通知后的48小时内提出书面处理意见。承包人应当按照工程师的要求停止施工，并妥善保护已完工工程。承包人实施工程师作出的处理意见后，可提出书面复工要求。工程师应当在收到复工要求书后的48小时内给予相应的答复。如果工程师未能在规定的时间内提出处理意见，或收到承包人复工要求后48小时内未予答复，承包人可以自行复工。施工合同范本通用条款中对延误支付预付款和拖欠工程进度款两种情况，给予了承包人暂时停工的权利。3）工期延误。当发包人不能按专用条款的约定提供开工条件；发包人不能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使工程不能正常进行；工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；设计变更和工程量增加；1周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；不可抗力；专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况时，可以顺延工期。经过工程师确认顺延的工期应纳入合同工期，作为合同工期的一部分。（5）设计变更管理1）工程师指示的设计变更。工程师依据工程项目的需要和施工现场的实际情况，可以就更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序；其他有关工程变更需要的附加工作等方面向承包人发出变更通知。2）变更价款的确定。承包人在工程变更确定后的14天内，可提出变更涉及的追加合同价款要求的报告，经工程师确认后相应调整合同价款。如果承包人在双方确定变更后的14天内，未向工程师提出变更工程价款的报告，视为该项变更不涉及合同价款的调整。工程师应在收到承包人的变更合同价款报告后的14天内，对承包人的要求予以确认或作出其他答复。工程师无正当理由不确认或答复时，自承包人的报告送达之日起14天后，视为变更价款报告已被确认。工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程进度款同期支付。（6）工程量的确认由于签订合同时在工程量清单内开列的工程量是估计工程量，实际施工可能与其有差异，因此发包人支付工程进度款前应对承包人完成的实际工程量予以确认或核实，按照承包人实际完成永久工程的工程量进行支付。（7）支付管理1）允许调整合同价款的情况。当法律、行政法规和国家有关政策变化影响到合同价款；工程造价部门公布的价格调整；l周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；双方约定的其他因素时，允许调整合同价款。工程师确认调整金额后作为追加合同价款，与工程款同期支付。2）工程进度款的支付。经过确认核实的完成工程量对应工程量清单或报价单的相应价格计算应支付的工程款；设计变更应调整的合同价款；本期应扣回的工程预付款；根据合同允许调整合同价款原因应补偿承包人的款项和应扣减的款项；经过工程师批准的承包人索赔款等。发包人超过约定的支付时间不支付工程进度款，承包人可向发包人发出要求付款的通知。发包人在收到承包人通知后仍不能按要求支付，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可以延期支付。发包人不按合同约定支付工程款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。（8）不可抗力不可抗力，是指合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。建设工程施工中的不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物坠落或其他非发包人责任造成的爆炸、火灾以及专用条款约定的风、雨、雪、洪水、地震等自然灾害。4竣工阶段的合同管理（1）工程试车

1）竣工前的试车。对于单机无负荷试车。由于单机无负荷试车所需的环境条件在承包人的设备现场范围内，因此安装工程具备试车条件时，由承包人组织试车。对于联动无负荷试车。进行联动无负荷试车时，由于需要外部的配合条件，因此具备联动无负荷试车条件时，由发包人组织试车。由于设计原因试车达不到验收要求，发包人应要求设计单位修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用和追加合同价款，工期相应顺延。由于设备制造原因试车达不到验收要求，由该设备采购一方负责重新购置或修理，承包人负责拆除或重新安装。设备由承包人采购的，由承包人承担修理或重新购置、拆除及重新安装的费用，工期不予顺延；设备由发包人采购的，发包人承担上述各项追加合同价款，工期相应顺延。由于承包人施工原因试车达不到要求，承包人按工程师要求重新安装和试车，并承担重新安装和试车的费用，工期不予顺延。试车费用除已包括在合同价款之内或专用条款另有约定外，均由发包人承担。工程师在试车合格后不在试车记录上签字，试车结束24小时后，视为工程师已经认可试车记录，承包人可继续施工或办理竣工手续。2）竣工后的试车。如果发包人要求在工程竣工验收前进行或需要承包人在试车时予以配合，应征得承包人同意，另行签订补充协议。试车组织和试车工作由发包人负责。（2）竣工验收1）竣工验收程序。承包人申请验收→发包人组织验收→验收→验收后的管理2）竣工时间的确定。工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期为实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。（3）工程保修工程竣工验收之前，承包人应与发包人签订质量保修书，作为合同附件。1）质量保修期。保修期从竣工验收合格之日起计算。当事人双方应针对不同的工程部位，在保修证书内约定具体的保修年限。2）质量保修责任。属于保修范围、内容的项目，承包人应在接到发包人的保修通知起7天内派人保修。承包人不在约定期限内派人保修，发包人可以委托其他人修理；发生紧急抢修事故时，承包人接到通知后应当立即到达事故现场抢修.（4）竣工结算1）竣工结算程序。承包人递交竣工结算报告→发包人的核实和支付→移交工程2）竣工结算的违约责任。发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任；发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可以催告发包人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付时，如果发包人要求交付工程，承包人应当交付；发包人不要求交付工程，承包人仍应承担保管责任。

12.6.2施工索赔

1概述索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。1）按索赔目的分类。可分为工期索赔和费用索赔。由于非承包人的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济收益上。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。2）按索赔事件的性质分类。可分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫中止的索赔、工程加