第四章现代国际贸易理论(精)

第四章现代国际贸易理论(精)第四章现代国际贸易理论(精)/第四章现代国际贸易理论(精)国际经济学讲义第四章现代国际贸易理论现代国际贸易理论是指20世纪60年代以来，陪同国际经济发展而出现的一系列新式国际贸易理论的总称。有关于传统的国际贸易理论，这些新式国际贸易揭穿了现代国际经济的新特色。第一节现代国际贸易理论的形成和发展一、现代国际贸易实践中的新状况和新问题《1》分工经济的迅速扩大。A、分工深度：表示分工状态不断从简单分工状态向复杂分工状态的演进。从生产分工――技术分工――生产技术一体化分工的演进。B、分工宽度：从国内分工不断扩展到国际范围内的分工。陪同分工迅速发展的结果是：国际经济的多元化、国际市场一体化、国际生产、全球销售等。并以致国际贸易内容、国际贸易格局的变化。比方，从有形贸易向无形贸易的推进、从产品贸易向技术贸易、服务贸易的推进等。《2》专业化优势的变迁。在过去的经济中，一国经济的专业化优势被界定在由要素天分所决定的要素优势方面，而且平时集中于诸如资本和劳动资源等。但是，随着国际分工的深入，一国专业化的优势也同时在发生相应的变化。表现为：除了资本和劳动所界定的专业化优势外，由技术要素、规模经济、范围经济、差别化生产等所界定的比较优势越来越成为一种更加直接的专业化优势。实质上，现代经济中由资本和劳动所界定的专业化优势正在失去其传统意义上的决定性作用。《3》国际贸易环境的变迁。国际贸易环境是由多种要素的共同作用决定的，包括：国际贸易制度、国际贸易规则系统、国际贸易交易体系、国际贸易交换价格、国际贸易组织体系、国际贸易政府体系、国际贸易技术条件、国际贸易市场条件、国际贸易的权益于责任分配、国际贸易关税壁垒和非关税壁垒等。能够从多方面描述并阐述今世国际贸易的环境变迁：A、保护主义贸易制度对今世国际贸易的作用正在显然加强，使得自由主义贸易的作用越来越碰到限制，尽管传统意义的关税壁垒仍在被运用，但是各样非关税壁垒越来越成为新贸易保护主义最经常运用的基本手段。B、尽管传统意义上的贸易常例依旧在发挥着对保持国际贸易序次的作用，但1国际经济学讲义国际贸易规则和国际贸易法律要素正在成为决定国际贸易序次的主导性要素，即：国际贸易的规则化和法制化趋势。C、多变贸易系统正在取代传统意义上的双边贸易系统，陪同这一变迁的趋势是：国际贸易组织和政府干预程度的不断加强。D、国际贸易的公证性和同样性的内涵被不断校正，大国、强国在国际贸易中的定规权作用日益显然，一个不容回避的事实是：大国、强国对发展中国家和经济落后国家的贸易歧视以及经过贸易对经济落后国家的抢劫性也正在不断加强。国际贸易的权益与责任分配出现分化。《5》国际经济的开放性随着世界经济一体化和经济全球化趋势的不断加强，国际经济的开放性越来越扩大，进而不断促使了国际贸易的系统转型。比方，发达国家之间的贸易、产业内贸易以及技术贸易、服务贸易的发展。《6》国际竞争系统的转型从完满竞争系统向不完满竞争系统的转型，而陪同这一转型进度的是：国际贸易中的非价格竞争要素的重要性日益加强。这种不完满竞争的市场构造成为国际贸易优势变迁和格局变迁的重要原因。贸易竞争的重点也发生了相应的转移。二、传统国际贸易理论为什么讲解不了这些新状况？传统国际贸易理论第一是适应简单分工和产品专业化、要素专业化的需要，被主要用来讲解基于比较资源优势的贸易实践；其次传统国际贸易理论是建立在一系列严格的假设基础上，而这些严格的假设其实不完满吻合现代国际经济的现实。正是这些理论上的严格假设，限制了传统贸易理论对今世贸易实践中的现实问题的讲解力。第二节新要素国际贸易理论一、“里昂惕夫之谜”及其讲解1》“里昂惕夫之谜”的产生。依照要素天分论的讲解，一国所有资源可被划分为：相对丰裕的资源和相对希缺的资源。依照专业化分工和比较优势原则，一国国际贸易的构造应是：出口的产品应是密集使用本国相对丰裕的资源所生产出来的产品，而进口则是密集使用本国相对希缺的资源所生产出来的产品。2国际经济学讲义里昂惕夫对此深信不疑，并试图运用美国的统计资料对此进行统计学检验。1953年里昂惕夫在检查了200家美国企业后，运用自己所创立的投入－产出解析方法，用资本劳动的比率表示商品的资源密集度，对美国1947年生产每百万美元的出口产品和每百万美元的进口产品所需要的资本投入和劳动力投入进行了计量解析，其计量解析结果以下表所示：资本和劳动出口产品进口产品资本投入25507803091339劳动投入182170人均年资本量1401518184进口/出口比率1：1.3以上的解析结果表示：1947年美国在国际贸易中，进口的是资本密集型产品，而出口的则是劳动密集型产品。但是众所周知，美国是资本资源丰裕而劳动资源相对短缺的国家。依照要素天分论的讲解，能够毫无疑问的获取以下的基本推断：美国的贸易构造应该是：出口资本密集型产品而进口劳动密集型产品。这一理论上的推论与统计计量的解析结论正好相反。里昂惕夫的研究结论就被称为“里昂惕夫之谜”。2》对“里昂惕夫之谜”的各样讲解。“里昂惕夫之谜”引起了好多经济学家的兴趣，他们围绕“里昂惕夫之谜”的形成提出了各样各样的讲解。这些讲解主要包括：A、劳动效率的差别。里昂惕夫自己用劳动生产率的差别——劳动力资源质的差别来讲解谜的产生。他认为各国的劳动生产率是不一样的，其中，美国劳动力资源的生产率大体是其他国家平均水平的3倍，所以，在计算美国劳动生产率时就应该在原来的基础上乘以3，这样与其他国家对照，美国就变换称为一个劳动力资源相对丰裕而资本资源相对短缺的国家。此时，美国在国际贸易中的进出口构造就基本吻合要素天分论的讲解了。之所以能够进行这种解析，里昂惕夫认为这是由美国劳动的复杂性所决定的。由于，在同样条件下，美国的劳动拥有复杂劳动的特定，而复杂劳动是简单劳动的倍加。但这种讲解显然是过于牵强附会了。B、人力资本差别。以克拉维斯为代表的一批经济学家认为，里昂惕夫在计算3国际经济学讲义资本时可是可是考虑了物质资本而忽视了人力资本的内涵。实质上，在一国的资本构造中，人力资本是一种特别重要的资本种类，由于人力资本的集约能够以致物质资本生产力的极大提升。美国是一个拥有丰富人力资本的国家，所以，美国的生产中集约了大批的人力资本要素，成为美国劳动力资源天分相对较高的原因。C、关税构造。英国经济学家鲍得温认为，“里昂惕夫之谜”能够用美国的关税构造来加以讲解。他认为，里昂惕夫在进行实证解析时，并没有考虑美国的关税结构以及其他贸易性限制的影响，而在现实中，美国政府为认识决国内就业，在拟定对外贸易政策时倾向于保护本国的非熟练工人，进而人为地阻拦了劳动密集型产品的进口，这一制度安排是以致美国劳动密集型产品在进口份额中所占比重下降的主要原因。实质上，若是放松对劳动密集型产品的进口限制，美国的劳动密集型产品进口量就将急剧上升。D、自然资源希缺。美国学者凡尼克认为，“里昂惕夫之谜”产生的原因在于，里昂惕夫在进行实证解析时可是可是计算了资本和劳动两种基本的生产资源，而忽视了自然资源在决定一国贸易构造中的作用。凡尼克认为，实质上美国经济大批建立在密集使用自然资源的基础上，而美国某些自然资源的存量存在着相对不足。因此，在美国经济中，当需要对这些自然资源进行开采或提炼时，就需要大批的资本投入，为了减少这些自然资源型产品的生产，美国就大批从外国进口以其形成生产取代，所以美国经济中实质上存在进口资本密集型产品的倾向。3》这些讲解是全面的吗？“里昂惕夫之谜”的经济意义在于它引起了对传统国际贸易理论的反思。经过对“里昂惕夫之谜”的讲解，人们扩展了对国际贸易基础的认识。但是这些讲解是正确的吗？这些讲解是全面的吗？我们的看法是：这些讲解倾向于表象上的讲解，在多数状况下，这些讲解是分其他、纷乱的和片面的，缺少系统性和完满性。二、新要素国际贸易理论及其内涵这里的新要素是指：除了传统理论所重申的资本、劳动和土地要素外的所有能够带来经济增加的要素。包括：技术、人力资本、研究与开发、信息、管理、规模经济等。这些新式经济要素拥有更好的集约性、更大的能动性、可转移性，当它们被集约化运用于经济的生产过程时，它们能够提升要素的价值增殖能力，进而为经济增加供给新的动力源泉。4国际经济学讲义1》技术要素。从经济学上解析，技术要素表现为生产过程中的知识、技巧以及基于知识能力的熟练程度，这种技术能力不但能够提升传统经济要素的生产率，而且能够作为一个整体经过改变生产过程中的资本劳动比率，进而不断提升经济的全要素生产率。技术的重要性对国际贸易实践的影响主要表现在三个方面：1）技术贸易的产生。由于不一样国家在技术要素方面所存在的差别性，以致不一样国家之间形成一种特其他贸易形式：技术贸易。包括：技术转让、技术交易、技术合作等。2）技术集约化引至一国生产构造的改进。技术集约化经过提升全要素生产率能够形成资本节约、劳动节约以及各样形式的要素节约，并据此进一步形成成本节约，进而引至经济的价格、质量效应。当一国在某些领域拥有显然技术优势时，这种技术优必然然引导一国不断增加对这些技术当先领域的生产规模，并进而引起一国生产构造的调整和优化。这些技术当先领域经常成为一国国际贸易的重点领域。3）技术集约化引至一国比较优势的迁移。传统的比较优势理论重申资本和劳动资源的比较优势。实质上，现代经济中，一国比较优势已经由于技术集约化而发生了某种意义上的迁移。这种迁移表现为两种形式：一是在所谓的纯粹技术领域，相对集中了很多的技术优势使得这些领域在必然程度上成为一国经济优势的源泉。当这些领域的技术优势能够在某种体系下实现向外的有序扩散时，一国经济必然所以而获取巨大的增加活力。二是在所谓的资源密集型领域，随着技术集约化程度的不断提升，这些领域的技术创新能力也获取了加强，这种创新技术能力在一个产业内培育了越来越多的新的增加点。而陪同一国比较优势的变迁，一国国际贸易格局也会发生相应的变化2》研究与开发。技术要素对经济增加的重要性不言而喻，但是，技术自己的进步与创新其实不是一个能够任意获取的过程。对任何国家而言，技术知识的发展需要长远的积累，需要连续的研究与开发。某种意义上说，研究与开发时一国获取技术知识的基本路径。所谓“研究与开发”的内涵是指：建立在合理的制度与系统基础上，经过不断增加投入并借助于技术人力资源的特地性活动所实现的技术创新，表现为新技术的发明、创立及其商业化运用的开发过程。所以，研究与开发第一是一个技术劳动的过程，其次是一个经济过程。5国际经济学讲义能够从多个方面来考量一国研究与开发水平：比方，研究与开发花销占销售额的比重（1％，1％－3％，3％以上）、技术人力资源密度以及研究与开发投入占一国公民生产总值比重或出口总数比重等。在国际经济学的意义上，研究与开发反响了一国在国际技术分工中能够形成的比较优势位势。所以，研究与开发也必然形成对一国贸易构造的影响。一个国家投入到经济中的研究与开发资本越多，则该国经济的技术集约化程度就越高，生产或产品的技术含量就越高，则其竞争力就越强，进而在国际贸易中的竞争优势就越集中。换句话说，若是一国经济的技术集约化程度越高，则该国的国际竞争力也就越强。比方，在同样条件下，一国不断增加研究与开发的投入规模，则该国出口产品的国际竞争力就显然加强。以下列图显示的是美国研究与开发投入占出口总数比重与出口竞争力（出口总数占世界贸易总量比重）的关系RDEW3》管理要素。任何企业，无论它们的规模大小、从事何种产业和何种产品的经营都需要一些基本的要素投入，这些要素平时主要包括：技术、人力资源、资本、制度资源、劳动力、网络渠道、市场营销、企业文化、品牌等。但是，不一样的企业获取这些资源的能力不一样，进而就以致了实质经济中企业资源基础的差别性：比方，企业资源天分的差别性、企业资源构造的差别性和企业资源配置的差别性等。依照企业的资源基础，企业在实质上被划分为：“条件好的企业”和“条件差的企业”。所谓“条件好的企业”是指这些企业拥有特别富强的资源获取能力，这种能力使得这些企业能够在经济社会的资源博弈中处于好的地址，进而能够集聚相对优越的资源条件。而所谓“条件差的企业”则正好相反。在相当多数的企业经营者意识中，一个企业的经营成功在很大程度上取决于企业的资源基础。但是现在，我要阐述的一个问题是：“条件好的企业”可否必然能6国际经济学讲义够经营成功？而“条件差的企业”可否就必然会经营失败？在我们之间，关于这个问题也许存在自己不一样的理解。我的看法是：不用然。为什么这样说？我们能够从两个方面加以简要解析：1》从经济学理论上说，企业的发展和成长壮大，资源基础可是一个前提。除了资源基础外，决定一个企业的经营还有好多其他的要素。这里的重点是：企业可否对自己所拥有的这些的经济资源进行有效配置，也就是：企业可否善于经营？资源是一种潜藏的生产率，而经营的任务就在于将这种潜藏的生产率变换为现实的生产率，而善于经营和不善于经营的企业实现这种变换的效率是不同样的。比方，资本。关于相当多数的企业经营者来说，资本可能被认为是一种重点性的资源，但是资本的生产率其实不来自资本的数量规模而是来自于企业对资本的运营。对企业而言，获取资本其实不意味着必然能够实现好的产出。同样关于企业的人力资源也是如此。现代企业人力资源的重要性不言而喻，但是人力资源依旧存在一个怎样开发利用的过程。2》我们也能够在实质上观察到大批这样的企业，尽管这些企业拥有特别好的资源条件，但最后仍是未能逃脱衰落的命运。进一步解析这些企业我们便能够发现：这些企业的失败在很大程度上源于管理不善。管理不善是一个复杂的、包括多方面内涵的过程，既包括企业宏观决策，也包括企业的微观决策。管理不善可能是一种重要的决策失误，也可能是一系列微观环节上的失策。所以，成功经营的企业不用然是我们所定义的所谓条件好的企业，而失败经营的企业也不用然就是我们所定义的所谓条件差的企业。它们之间的分界在某些时候和某种状态下，不完满由企业的资源条件所决定。我的看法是：它们两者的分界在多数状况下是由企业管理的要素来决定的。换句话说，关于一个所谓条件好的企业而言，若是没有好的管理作为基础，也依旧难以实现一种连续的发展与成长壮大。而关于某些所谓条件差的企业而言，如果能够在企业的经营实践中实现了很好的管理，这样的企业也同样能够在竞争中获取优势。总结以上的表达，能够获取的一个基本看法是：管理是提升企业核心竞争力并构造企业竞争优势的一个基本路径。第三节规模经济效应的国际贸易理论一、规模经济和规模经济效应归纳7国际经济学讲义（一）厂商短期平均成本曲线CACC1C2C0EQ1O0Q2Q平均成本曲线是厂商在任意产量规模上的单位成本曲线。平均成本曲线平时表现为一条U型或V型曲线，表示厂商生产任意产量的平均成本由递减向递加方向的变化趋势。图中，E点表示平均成本曲线的最低点，关于厂商而言，在E点所决定的产量水平达到从前，任何产量增加都是经济的，由于此时产量增加只会带来平均成本的降低，比方，当产量由Q1到达Q0从前，成本将由C1不断下降到C0.但是，当厂商将产量连续由Q0增加到Q2时，成本将反而由C0上升到C2。表示随着产量的持续增加将必然带来成本增高。在经济学解析中，平时将E点定义为厂商规模产量的临界点。E点从前的产量增加拥有规模经济效应，而E点此后的产量增加拥有规模不经济效应。（二）厂商的长远平均成本曲线长远的看法：经济学解析中，所谓“长远”的看法不是指绝对的时间看法，而是指在一个相对确立的时期内，厂商有足够的时间来改变要素投入构造或增加要素投入进而促使产量增加。长远平均长编曲线就是指：在一个确立的时期内，厂商生产任意产量规模的单位成本曲线。长远平均成本曲线是厂商短期平均成本曲线的包骆曲线。以以下列图所示。CLACC18国际经济学讲义C2C0EQ1Q0Q2Q长远平均成本曲线也表现为一条U型或V型曲线，其中E点是该曲线的最低点。当厂商的长远产量到达E点从前，任何增加产量都会带来长远平均成本的降低，所以这种产量增加都是拥有经济意义的，但是，当厂商连续增加产量时，则必然面临长远平均成本不断增高的拘束，所以，在E点此后的任何产量增加，在经济学分析中，都是毫没心义的。我们把E点界定为厂商长远产量的规模临界点。（三）行业的长远平均成本曲线行业是由多个不一样的单个厂商组织而成的，行业的长远平均成本曲线是由这些单个厂商的长远平均成本曲线的包罗曲线。CLACC1C2C0EQ1Q0Q2Q行业的长远平均成本曲线也表现为一条U型或V型曲线，其中E点是该曲线的最低点。当行业的长远产量到达E点从前，任何增加产量都会带来行业长远平均成本的降低，所以这种产量增加都是拥有经济意义的，但是，当行业连续增加产量时，则必然面对长远平均成本不断增高的拘束，所以，在E点此后的任何产量增加，在经济学解析中，都是毫没心义的。我们把E点界定为：行业长远产量规模临界点。二、外面规模经济效应与国际贸易（一）外面规模经济的内涵界定9国际经济学讲义外面规模经济是指：发生在整个行业层次意义上的规模经济，外面规模经济可从以下三个方面加以界定：1》在整个行业层次上而不是发生在单个厂商层次的意义上。2》在整个行业的长远意义上而不是行业的短期意义上。3》在整个行业的规模收益增加而不是行家业的要素投入增加的意义上。形成外面规模经济的主要原因可归纳以下：行业地理地址的集中所形成的产业集聚和产业集群(Cluster)产业集群实际上是把产业发展与地区经济，经过分工专业化与交易的便利性有效地结合起来，进而形成一种有效的生产组织方式。1．产业集群是中国国际竞争力的重要源泉。美国国家竞争力决定于其高科技产业竞争力，而高科技产业竞争力决定于硅谷等高科技产业集群。中国目前的劳动密集型产业的国际竞争力，主要来自珠三角、长三角、闽南三角和环渤海地区劳动密集型产业群。浙江省的产业集群不但数量大，而且质量上也在全国鹤立鸡群，不少产业集群产品的产销量都在全国排名前茅。如温州市里的打火机占世界总产量的70%，嵊州的领带产量占国内市场的80%、占全球市场的30%，而苍南铝制徽章的国内市场占有率高达45%，海宁的许村、许巷的装饰布占全国市场份额的35%以上，永康的衡器产量占全国三分之二，诸暨下湖镇的淡水珍珠占全国总产量近九成等等。据国家统计局2001年的有关统计，全国532种主要工业最后产品的产量，浙江有336种进入前10名，占总数的63%；56种特色产品产量占全国第一；109种居全国第二；154种居第三位。对外贸易方面，浙江4000多家民营企业获取自营进出口权，近万家个私企业从事出口商品加工，产品销往世界五大洲的150个国家和地区。2．产业集群是城市和地区经济增加的源泉。产业集群能够推进国际和地区经济迅速增加。改革开放以来，广东东莞、江苏的苏州、浙江的绍兴等产业集群集中的城市，经济增加多数20%左右的速度迅猛增加。3．产业集群是大规模就业的吸取器，能够很好地解决就业。我国众多的业已形成产业集群充满着活力，拉动了地方经济的强烈增加，不但当地居民就业充分，而且还吸引着大批的外来劳动力。流动人口多少是解决就业量的重要表现。据浙江2001年统计产业集群地区分布在175个行业，涉及工业企业23.7万家，吸纳就业人员390.1万人。4．产业集群是新式工业化和构造升级重要动力。我国绝大多数产业集群都是在农村与小城镇流行的。产业集群的发展有利于实现农村工业化，有利于调整产业布局，促使产业构造升级。5．产业集群是城市化和社会事业发展重要动力。产业集群和城市化发展是互动的关系。城市核心产业的集群对上下游关系产业产生更加强烈的需求，随着主导产业的延伸和关系产业的出现，特定产业集群所在地区的人口将大规模增加，进而带动第三产业发展。同时产业集群发展也为城市各项事业的发展创立了经济条件。10国际经济学讲义检查显示产业集群发达城市的城市化增加速度最快的城市，也是城市各项社会事业发展最快的城市。6．产业集群是节约能源、集中治理污染的有效方式。相对而言，产业集群发展，一方面能够实现能源的充分或循环利用，同时能够集中集中治理污染，规模发展有利于降低经济成本。（二）外面规模经济效应与国际贸易1、产业长远生产函数（C-D函数）：QR＝Ａｘ1ａ1ｘ2ａ2···ｘi·PE（ａ1＋ａ2＋ａi＝1）（其中：PE被定义为产业集群指数）2、外面规模经济效应：表现为“五种收益”1》合作收益2》技术创新收益《3》边干边学收益产业成本节约总收益↑平均收益↑4》当地资源收益5》信息源收益3、封闭条件下可能以致规模不经济的骗局1》关于一国经济而言，怎样界定产业构造合理？在过去的经济学解析中，我们特别熟悉产业构造这个名词，在那处，产业构造被定义为：一国不一样产业之间的互有关系。在关于产业构造不合理的谈论中，我们过多关注的是：一国产业相互之间的比率关系，但是关于产业规模则关注相对较少。实质上，在一国的产业构造内涵中，产业的规模不经济向来存在。产业集群效应能够依照其集群指数不一样而划分为三种不一样集群形态，产业构造则对这三种不一样集群形态存在“状态依存性”PE区间0.1-0.3）(0.3-0.5)(0.5-0.8)弱群齐集核心集群11国际经济学讲义不合理基本合理完满合理2》关于一国经济而言，怎样界定国内规模优势？封闭经济条件下的规模优势可否能够形成该国的规模经济效应？在封闭经济条件下，各国平时会依照国内产业构造原则来选择自己拥有国内规模优势的产业，由此必然形成：12A、国内生产成本（CS）:CS=AC·QR＝AC·Ａ·ｘ1ａｘ2ａ···ｘi·PE12B、国内生产收益（RS）RS=AR·QR＝AR·Ａ·ｘ1ａｘ2ａ···ｘi·PEC、国内比较收益（RB）:RB=CS/RS=AC/AR但是，问题是：这种国内规模优势可否建立在专业化分工的基础上？《3》封闭经济条件下的规模经济发展可否能够带来预期的社会福利增加？（社会福利能够用一国公民的社会花销成本表示）。在公民收入必然的条件下，社会花销成本越高，则公民花销的福利增加越慢，社会花销成本是国内生产成本的增函数，所以，若是国内生产成本越高则社会花销成本越高。综上所述，能够获取以下基本结论：封闭条件下的规模发展可能以致该国经济坠入规模不经济的骗局。4、外面规模经济引导国际贸易增进公民福利增加。我们还应该重申的是：一外国部规模经济效应的形成与该国的GDP总量、人均GDP总量以及该国的经济基础、国际地位等要素有关。三、内部规模经济效应与国际贸易1、内部规模经济及其效应。内部规模经济是有关于外面规模经济而言的一种规模经济形态。外面规模经济重申的是一个产业的集群效应，内部规模经济更重申是的一个产业内的厂商的生产规模。一般而言，内部规模经济效应的形成，主要源于以下三种基本的要素：1》由于厂商努力追求技术进步其实不断把技术运用到生产的过程之中，2》由于厂商们的努力管理最后以致厂商生产成本的大幅度降低所形成的收益增加。3》由于厂商不断改进、优化生产的组织过程所形成的成本节约、平均生产率的提升等技术创新管理改进生产成本节约收益增加12国际经济学讲义生产优化2、内部规模经济效应的实现。在拥有内部规模经济的行业中，这种规模经济效应的实现与该行业所面对的市场容量拥有亲近的联系。在这种状况下，一国能够生产什么、生产多少等实际上是由该行业的市场容量大小来决定的。在其他条件都给定的条件下，行业的市场容量越大则内部规模经济效应实现的预期概率就越大。反之则越小。那么，行业的市场容量又是经过哪些方面来加以描述的呢？1》行业的需求构造与需求水平2》行业内的取代品密度3》行业内的厂商人数4》行业的花销人口规模5》行业增加投资的可获取性在封闭经济的条件下，行业的市场容量是由该国内的市场规模所描述的。一般而言，国内市场容量有关于行业的大规模发展和长远扩大所必定的规模而言，平时形成必然的控制。此时，行业的发展必然促使国内生产不断向国际市场的开拓或延伸。就一国经济而言，国际市场的开拓意味着行业市场规模的扩大，这也同时意味着该行业内的国内厂商获取了扩大生产规模的机遇。但是，就国际经济而言，在自有贸易的条件下，国际市场扩大实质意味着国际市场取代品密度的不断增高。由于，随着越来越多的国家的产品进入国际市场，国际市场的相对容量会变得越来越小。此时，国际市场的竞争性也会变得更加强烈。那么，在这种状况下，一国厂商为了实现自己的内部规模经济效应，就需要调整自己的生产战略。《1》由产量战略转入质量战略《2》由产品战略转入技术战略《3》由价格战略转入成本战略《4》由多元化战略转入差别化战略所有这些战略转型遵从一个目标：怎样经过国际市场实现规模收益递加。这种追求内部规模经济的动机，不断促使厂商必定依照国际市场导素来组织自己的专业化生产。所以，在一国经济的意义上，它们会出口拥有自己规模经济优势的产品，同时进口自己不生产的产品来扩大国内花销的产品种类，进而满足不断增长的国内花销需求增加。内部规模经济的这种作用，促使了产业内国际贸易的迅速发展。内部规模经济成为今世国际贸易重要的动机。四、差别化优势13国际经济学讲义迈克尔·波特提出，现代企业面对三种基本的竞争战略选择：成本预先战略、差别化战略和目标集聚战略。在成本预先战略中，企业的目标是要成为所属行业中的低成本生产商，若是企业能够创立和保持全面的成本预先地位，那么只要将价格控制行家业平均或凑近行业平均水平，它就能获取优于市场水平的运营业绩，即低成本优势转变成竞争优势；在差别化战略中，企业力求就顾客宽泛重视的一些方面行家业内独树一帜。它选择被顾客重视的一种或多种特色，并为其选择一种独持地位而满足顾客要求，企业（品牌）由于独特地位而获取“溢价”。一个能创立和保持运营差别性的企业，若是它的产品“价格溢价”高出了它为产品的独到性而“附加的成本”，它就成为行业中的差别优势者；目标集聚战略实际上是上述两种战略在一个较小市场中的应用。目标集聚战略有二种形式：在目标市场上追求成本优势的叫做“成本集聚战略”；追求差别优势的叫做“差别集聚战略”。现代经济中，产品竞争是企业竞争的基础，所以产品竞争力也就成为企业核心竞争力的重要组成部分。产品是由一系列竞争要素所组成的综合体，如质量、成本、性能、设计、规格、包装式样、配送、服务等。产品差别最重要的形式是产品的功能性差别优势（FunctionedDifference）：即产品在其自己特色或个性方面的差别，如质量、性能规格、包装、设计、式样等。这些差别性显示产品在必然条件下差别于其他产品的工作性能、耐用性、可靠性、便捷性等特色。质量差别（Qualitydifference）又是产品功能性差其他核心，质量差别源于企业的技术水平和技术创新能力。这已经为好多企业的发展经历所证明。差别产品优势提示了一个新的竞争手段和竞争策略的运用。若是说在完满竞争经济的条件下，厂商运用价格竞争是必定的策略，那么，在不完满竞争的条件下能够制造出显然的差别优势，则厂商不但能够运用价格策略，更能够运用非价格策略。现代经济学认为，面对不完满竞争性市场，非价格策略更拥有经济意义。可见，制造产品差别优势对提升企业竞争力的重要性。正是在这样的意义上，现代企业都非常侧重于经过技术创新和其他路子来创立差别优势。从现代经济的实践来看，企业创立品牌差别优势的基本策略是：1》“质量当先”：质量（Trait）是一个由多种特色所组成的综合体，这些特性包括质量（Quality）、性能（Function）、功能（Work）、规格（Variety）、价格（Price）与成本（Cost）等。它们中的一部分是形成产品其他竞争优势的要素，但在更经常的状况中，它们是产质量量差其他决定性要素。质量差别是产品差其他核心，而质量又是产品竞争优势的重点。所以，制造产品差别优必然须把质量当先放在首位。由于质量的综合性，质量差别就不可是是单调质量要素（比方质量等）所形成的差14国际经济学讲义别，进而产品差别优势也决不可是是单调质量差其他表现。诚然，企业在制造产品差别优势时，不应该小瞧任何单调要素的差别优势，但首要策略必定定位于怎样进行要素差其他整合（Integration），以形成拥有构造性的质量差别优势。传统的经济中，企业的一个错误看法是：质量就是质量。若是“差别化战略”定位于“质量差别”时，状况会是怎样的呢？由于在理念上确立了质量的唯一性，所以，质量的其他要素就被听而不闻。结果质量会由于太单调、失去其他要素的支撑而变得毫无竞争力。在我们的经济中，这种状况其实不是不存在。我们发现好多厂商，他们供给的产品，质量无可非议，但其实不是“高质量”。没有一种产品可是由于质量，便能够赢得顾客100%的满意。我们必定认识到，质量关于质量是重要的但不是唯一的要素。2》技术先导：技术是所有质量的终极的决定要素，所以，技术优势也就成为企业制造差别优势的一个重要利器。当一个企业能够抢在对手从前行动，并能够到达一个相对富强的竞争位势时，这个企业就具备了“先动优势”（Fast—moverAdvantages）。比方，比别人较早地开发和引进新产品，企业能够拥有较低的市场成本；同时能够建立优异声誉，或在顾客中培育形象和忠诚度。斯考麦兰瑟Schmalensee）认为，技术先导能够帮助企业建立产品标准，进而使企业拥有长远优势，正是技术先导建立了包括索尼企业在内的好多世界出名企业的产品当先的基础。“技术先导”重申企业所拥有的技术种类、范围、以及技术资源基础，这固然重要，但远不是技术先导的主要部分，也不是企业可否长远拥有技术优势的重点。由于这些“技术的数量”特色，在今天的技术开放化的社会，是能够相对简单“获取”的。真切具有意义的技术本源于“技术的质量”特色，如技术的专有性、专用性、难以模拟性，技术的这些质量特色是形成现在所谓“核心技术优势”的源泉。3》规模扩大：把“企业做大、做强”是90年代以来，企业推行规模扩大的一个重要理念。由于这样能够使企业拥有规模经济优势，而在一个不完满竞争性的经济中，拥有规模优势在某种意义上，是企业阻拦竞争对手或取代者进入威胁的一个重要屏障。从经济学上解析，规模经济表现为：一是基于规模而产生的成本降低；二是基于规模的多角化运营；三是基于规模转变的范围经济。规模经济效应是企业追求规模扩大的内在动力。但是，其实不是任何状况下，企业都能够推行规模扩大。经济学家们宽泛认为，规模扩大需要企业具备三个方面的基础，即技术基础、产品基础和管理基础。技术基础表示企业拥有核心技术，而这些技术有助于厂商获取融资，从而确立扩大的资源能力；产品基础表示企业已经建立或拥有拥有领导市场、引领顾15国际经济学讲义客的旌旗产品，这些产品为规模扩大创立顾客与市场；管理基础则保证规模扩大中的效率整合。规模扩大是厂商差别优势形成的一个重要源泉。五、不完满竞争市场与产业内贸易在完满竞争的市场构造中，在一个长远均衡的状态下，产品的价格等于它的平均成本和边缘成本，所以，各样产品的价格比率与成本比率是完满同样的，这样，产品价格比率的差别就反响了产品生产的比较成本差别，进而依照比较成本差别就能够决定贸易的方向。同时，由于比较成本主要收生产要素天分和密集度限制，因此，从要素天分的角度又能够推断贸易的范围和种类以及贸易的利益分配格局。但是，这种完满竞争市场的假设与现代国际贸易实践相去甚远。实质上，现代国际贸易的实践表示：在多数状况下，国际贸易的方向、范围、种类以及贸易格局等，已经主要不是由比较成本和要素天分所决定，而是由差别化与规模经济所决定。这就从一个方面对完满竞争市场提出了新的理论解析的要求。正是在这种状况下，今世国际经济学提出了不完满竞争市场与产业内贸易的理论框架。第四节技术创新的国际贸易理论传统国际贸易理论在观察和解析国家之间的贸易活动时，假设这些国家之间的技术不存在任何差距，也就是说，这些国际拥有同样的技术效率与生产函数，拥有同样的产出－收益。但是，实质经济中这样的状况其实不宽泛存在。大多数国家之间实质上存在着显然的技术差距，而且这种差距仍是动向变化的。那么，怎样讲解建立在技术差距或技术变化基础上的国际贸易的动因与模式呢？1961年美国经济学家波斯纳建立的技术差距模型率先给出认识释。再次基础上，1966年维农提出了产品生命周期模型，引入时间和技术创新要素以解析制成品贸易现象。这是对传统国际贸易理论特别是要素天分理论的重要发展。一、技术进步与效率增进用XL，T表示企业可用的资源会集，其中L为劳动要素投入，T为土地要素投入，AG为技术状况，a为劳动比率，b为土地比率，a=1-b；则企业生产函数可写成16国际经济学讲义F（XL，T）=F[AG（La·Tb）]F’（XL，T）>0，F”（XL，T）<0，即：生产函数F（XL，T）单调递加；设QL，T为给定要素投入条件下的产出，CL，T为要素的投入或使用成本；RL，T为给定投入成本下的收益。则RL，T=QL，T—CL，T定义F（XL，T）=AG（La·Tb）为可能生产函数（MaxP）。现在假设：生产中不存在任何技术进步且要素投入保持固定比率增加，实质生产函数（PreP）可写成：F（XL，T）=F（La·Tb）（AG=0）实质生产函数拥如同可能生产函数同样的经济性质。依照上述的有关定义，存在以下两种效率`关系：EE=RL，T/CL，T=（QL，T—CL，T）/CL，T=QL，T/CL，T—1ATE=AG·EE=AG（QL，T/CL，T—1）图1：不存在技术进步条件下的生产效率图2：存在技术进步条件下的生产效率QQPrePMaxPQ2Q2MaxPPrePATE1ATE2Q1Q1OL1，T1OL1，T1说明：在图1中，MaxP>PreP，Q1<Q2，ATE1表现为“负效率”，即“效率损失”；在图2中，PreP>MaxP，Q1>Q2，ATE2表现为“正效率”，即“效率增进”二、企业技术进步的路径选择1）知识学习。知识平时被划分为显性知识和隐性知识两类。隐性知识是显性知识的基础，显性知识是隐性知识经过开发路子的实践结晶。尽管这两类知识具17国际经济学讲义有各自不一样的特色，但关于企业来说，它们都是最基本的竞争力源泉。现代创新理论认为,企业要想连续发展,就必定不断地进行知识创新。而知识创新的重要任务是经过建立各样有效的体系来促使隐性知识向显性知识的转变，也即不断促使各样隐性知识能够及时地在企业内部的流传,以使全体成员能够充分地共享这些知识,这是企业知识创新的重点环节,也是建构企业生计与发展的核心能力之所在。Nonaka（1994，1995）提出了经典的知识创立螺旋模型，他划分了企业所拥有的知识种类包括显性知识和隐性知识，认为企业的知识创立是一个企业所拥有知识被扩大化和内在化的动向性过程，并归纳出知识传导的四种模式：外面化、内在化、社会化、综合化等。外面化是由隐性知识变换为显性知识的过程；内在化是由显性知识变换为隐性知识的过程；社会化是由隐性知识变换为隐性知识的过程；综合化是由显性知识变换为显性知识的过程。由于企业知识系统的不确立性和不牢固性，为了把知识作为创新的源泉，企业就必定要建立起一种体系能使显性和隐性两类知识相互变换，进而达到知识的共享。知识变换过程存在好多阻拦，是一个复杂的过程，平时需要经过企业内外的协作和知识的流动以及相互作用才能实现。企业的知识创立是隐性知识和显性知识连续互动的结果，个人拥有的隐性知识是企业知识创造的基础。正是这种连续不断的螺旋式动向性过程，使企业的知识能够保持一种活力，既而使企业实现连续不断的创新能力获取连续不断的竞争优势。Hedlund（1994）提出并阐述了企业知识传导的编码化体系。在Hedlund的理念中，编码化的含义是：企业组织将隐性知识不断显性化的“表达”过程，这一过程平时内涵了思虑、自察、照射、对话等多种编码形态。每一种编码形态都是一种表达方式，这些方式的相互整合促使企业知识的转移、扩散及加强。GilbertandCordey－Hayes（1996）提出了一个关于企业知识传导的“获取、沟通、应用、接受与消化”的五阶段模式。重申企业必定经过连续的扫描和找寻过程，才能从过去的学习或经过“干中学”的路子来获取新知识。必定建立完满的沟通体系才能激发企业知识流传的机遇，经过引导企业加强对知识的应用并将知识应用的结果制度化为组织的常例，才能最后达到或实现对知识的整合一致性。Szulanski1996）则提出了“模拟、推行、冲刺和整合”的四阶段模式，侧重于从企业知识决策过程来研究知识传导体系。Albino（1999）在总结解析GaravelliandSchiumn五阶段模型的基础上，进一步将企业的知识传导流程在看法上划分为信息系统与讲解系统，并建构了一个包括“讲解、沟通、选择、学习、接受”的“五要素流传模式”。其中，信息系统与运作解析有关，而讲解系统与看法层级解析有关。从运作解析的看法来看，企业的知识传导是沟通过程加上信息办理的活动。知识拥有者（个人或组织）依照其拥有知识的特色，经过合适的媒介将信息传给另一个人或组织，至于沟通种类和沟通效率与效能，则要视媒介选择而定；从看法层级解析来看，企业的知识传导与企业组织的学习看法亲近有关。事实上，传导到知识接收者（个人或组织）的信息其实不是知识，由于信息还必定经由组织的讲解系统才能变成知识，而这个讲解过程的效能取决于知识接受。2）技术引进。经济学家阿罗（Anow，1962）提出“干中学”（DoingbyLearning）18国际经济学讲义模型，首次在经济学中引入学习范围，把学习问题与经济制度变迁联系起来，从互动关系中研究制度变迁的起源和动因，首创了制度经济学关于制度变迁研究的一个新的视野。在制度经济学的意义上，学习的实质是经济行为和经济过程，“在与经济和社会变迁相联系的时间维度中，人类学习过程形成了制度演变的轨迹”。中国多年的改革开放是一个典型学习模范，在改革开放双轨运过程中，不休学习外国先进的技术、知识、管理和制度。学习能够获取后发优势或后发利益，是追赶式发展的捷径。中国正是依赖全方向的学习而获取了巨大的后发利益。但中国作为一个发展中国家，与经济发达国家对照，在技术、知识、管理和制度等方面存在着一定的差距。AAAAAAAA等人认为，经济欠发达国家经过研究与发展（R&D）实现的技术创新成本要远高于经过模拟或其他技术引进方式所实现技术创新效率。所以，中国20多年技术进步主若是源于技术学习以致的后发，经过对发达“技术前沿后边的技术”（CaselliAndColeman，2000）的引进、模拟、消化、吸取和当地化的改造，公民经济的技术含量获取显然提升，在技术学习的过程中也产生了一系列的非原创性的技术创新。除了技术的引进和学习之外，中国还学习和借鉴了西方的经济制度和管理模式，获取了相应的后发制度性利益。但是中国经济的发展实践也表明，中国经济的后发劣势也日益凸现。后发劣势最初由美经济学家沃森提出，其英文写作“CurseToTheLateComer），意思是“对今后者的诅咒”。经济学讲解为：落后国家能够在制度和技术两个层面上学习模拟发达国家，由于学习模拟的空间很大，落后国家便能够在没有很好的制度基础的前提下，经过技术和管理模式的学习模拟，而实现经济发达国家必定在必然制度条件下才能实现的经济行为。但是落后国家利用技术模拟取代制度模拟，诚然在短期内能够获取特别好的发展成就，但是将会给长远发展留下好多隐患，甚至长远发展可能失败。杨小凯认为，中国80-90年代的经济发展和经济增加主要归功于其落后的初步发展水平和技术模拟。但是，进入90年代以来，这种模拟的机遇日益减小，模拟的潜力日益枯竭，长远代价就会大大超很短期利益。路径依赖是由阿瑟（Arthur）提出用来描述技术创新演变过程中酬金递加和自我加强的现象。诺思（North）把这一看法用于制度经济学中制度变迁过程的描述。中国20多年的技术学习过程中也出现了较强的路径依赖特色，初始的技术引进的选择供给了自我加强的刺激和惯性。经济学家陆德明曾用利益增加曲线说明经济落后国家技术学习的短期后发利益的变动趋势（以以下列图1所示）。图中纵轴SLDA是一次技术引进或学习的短期后发利益，横轴T是时间性学习成本。假设某次技术学习没有形成自主技术创新的出现，则T0—T1时间段内，后发利益增加，而T1此后后发利益开始递减。为了获取新的后发利益只能进行新一轮的技术引进。这就是技术模拟的路径依赖特色。从长远来看，诚然每次技术引进的短期后发利益也许是较大的，但由于技术模拟的路径依赖，长远后发利益必然趋于下降（以以下列图2所示）。SADLLSADL19国际经济学讲义T0T1T2TT0T1T2T技术引进的模拟性学习所引起的路径依赖性能够从以下方面获取说明：一是企业R&D支出中使用国内技术的支出比率低于引进外国技术支出，进而引起一国经济对外技术依存度的不断提升；二是引起一国经济综合创新能力的限制，以致一国经济中自主知识产权的创新技术和拥有决定性意义的重点性核心技术的创新锁定；三是连续引起一国经济的技术效率减低。3）技术创新。技术创新能力是企业技术能力的组成部分，与企业生产能力、技术吸取能力共同组成企业能力系统。在技术创新系统中，上述三种能力相互联系相互促使。吸取能力在加强企业技术创新能力上拥有核心作用，而生产能力则对企业技术创新能力形成保障与支持激励。在技术创新链上，生产环节承前启后，没有它的保障与支持，任何技术创新都将难以实现。但是尽管这样，技术创新能力仍是企业能力系统中拥有决定性意义的能力，所以，加强企业技术能力最后必定以加强技术创新能力为依赖。企业只有具备优异的技术创新能力，才能最后成为技术当先者，从这个意义上说，企业技术创新能力成为企业技术能力的核心。企业技术能力不是一个简单的能力叠加，而是由多种不一样的能力要素相互联系相互限制所共同组成的能力综合体。对企业技术创新能力构造存在多种不一样的分类方法，一种方法是将其划分为产品创新能力与工艺创新能力。本书将主要依照：技术创新的基本性质与基本过程、成功技术创新的特色和企业技术创新价值等三个方面，将企业技术创新能力划分为：1】企业创新资源投入能力。指企业能够集中并能够投入企业技术创新过程的资源数量与资源天分。在给定的条件下，有关于同行业的其他企业而言，若是能够获取足够数量与天分的创新资源投入，则企业能够实现相对效率的技术创新。这里，创新资源（InnovativeResources）主要指：一是企业能够获取的资本投入（自有资本、政府资本和其他路子本源的资本）；二是企业拥有的人力资源投入；三是经过技术缔盟形式获取的外面资本资源、人力资源和技术资源。2】企业创新管理能力。创新管理能力其实不是指每个创新项目从立项抵完成20国际经济学讲义预期目标的管理能力，而是指企业从整体上拟定技术创新战略、安排技术创新计划、规划技术创新路径和组织推行技术创新的能力。在技术创新管理能力中，技术创新战略、技术创新体系和技术创新路径选择是三种拥有决定性意义的要素。它们直接或间接决定企业技术创新的速度、频率和效率。3】企业研究与开发能力。研究与开发能力即是创新资源能力的结果，又反过来促使企业技术创新资源能力的整合与提升。依照一般性意义上的界定，研究与开发能力平时由：基础研究能力、应有研究能力和技术变换能力等组成。基础研究能力决定企业能够实现或能够获取的基本技术原理与流程，进而为企业进一步进行应有研究确立牢固的基础；应有研究与开发能力则是在基础研究能力的基础上，经由特地配置而形成的特地性、自主性、针对性研究能力；技术变换能力则是企业通过特定体系和路径将上述基础性能力和应用性能力，变换为实质推进企业生产能力提升的能力。在给定的条件下，企业应该依照“三力并举”原则，将其创新资源合理配置到上述三个方面的研究与开发过程。【4】企业创新制造能力。企业创新制造能力与企业现有制造能力之间存在差别。创新制造能力是指能够促使或促使企业在创新技术开发与运用基础上，不断实现或连续扩大制造规模、领域与产品创新的能力。也就是：企业能够把技术创新研究成就变换为吻合设计要求的可规模化、定制化批量生产产品的能力。创新制造能力平时包括：一是企业拥有满足创新制造批量生产的机器设备，这些机器设备拥有相对的先进性和功能一体化；二是实质从事产品制造的工人拥有相应的满足创新制造要求的技术等级、适应性和操作熟练程度；三是产品工艺满足创新制造要求；四是科学管理能力。三、技术进步引致生产效率增进1）假设产量被给定，则技术进步能够引因由素投入节约2）假设要素投入被给定，则技术进步能够引因由素生产率的提升。四、技术创新周期1、创新看法的内涵界定创新看法的提出源于经济学家熊比特1912年初版的著作《经济发展理论》。熊21国际经济学讲义比特认为，创新是一种生产要素的新的组合，包括：1）引入一种新的产品或供给一种产品的新的用途2）采用一种新的生产方法3）开拓一个新的市场4）获取一种原料的新的供给5）推行一种新的生产方式或组织方式以上关于创新的看法被称之为“熊比特创新Ⅰ”。以上的界定表示：熊比特创新主若是指企业经济意义上的创新。熊比特认为，企业能够经过以上这些路子将新知识、新技术和新看法导入到企业运营管理的实践中去，进而达到促使企业的增加与发展壮大。创新成为一个企业发展的主要的、重点性的推动力。一般认为，源于熊比特创新的思想在50年代此后的发展进度中，大体可悲划分为两条不一样的创新路线：一条是技术创新路线，一条是制度创新路线。直至20世纪90年代此后，这一研究的分化趋势才获取必然程度的整合，进而形成关于创新的综合化理论。2、技术创新周期的定义及其阶段性解析技术创新周期是指：一项创新技术从构思到开发、商业化运用的所有时间过程。技术创新是从无到有的过程、经历从构思、研究、试验、开发、商业化运用的阶段性。当某项创新技术经历在经历了上述这些阶段性此后达到了预期的经济功能与技术效率此后，技术创新必然进入新一轮过程。ⅠⅡⅢⅣ技术创新周期一般包括四个主要的阶段性过程：第一阶段（模拟与构思）；第二阶段（研究与试验）；第三阶段（技术开发与扩散）；第四阶段（商业化运用）。技术创新的每个阶段都拥有自己特定的创新战略、创新方式、创新路径和创新方向的选择。每个阶段上，技术创新的任务及其拘束条件也存在差别。技术创新的22国际经济学讲义效率也各不同样。五、熊彼特主义熊彼特的创新理论，开始并没有引起人们的重视。1912年他的《经济发展理论》是用德文初版的。1934年初版英文版后，碰到学术界的注意。到了50年代以后，熊彼特的拥护和追随者把“创新理论”发展成为今世西方经济学的其他两个分支：以技术改革和技术推行为对象的技术创新经济学，以制度改革和制度形成为对象的制度创新经济学，形成了所谓的“新熊彼特主义”。1、新熊彼特主义的技术创新经济学技术创新经济学起源于熊彼特的创新理论，但不是熊彼特创新理论的一般演绎与分解，也不是简单地将创新理论的理论框架套在技术创新的范围之上。而是把熊彼特的创新理论和研究方法，同新古典学派的经济理论即微观经济理论结合起来，用于技术创新的研究。门施等人的周期理论、弗里曼的技术创新政策系统和卡曼等的市场理论，是继承和发展熊彼特创新理论的几个拥有代表性的技术创新理论。以门施为代表的周期理论，发展了熊彼特的长波技术论。门施同熊彼特同样，把技术创新看作是经济增加和长远颠簸的主要动因，并运用统计资料证了然熊彼特的理论。但是，门施认为，熊彼特理论最大的不足是只重申企业家的创新，而没有涉及这一创新所需要的环境和前提条件，所以没有解决技术创新周期性阵发的原因。门施试图填充熊彼特的不足，提出了基础技术创新的前提、环境及长波变动模式。门施理论的中心思想是：经济衰落和大危机刺激了技术创新，它是技术创新高潮出现的主要动力；危机遇迫使企业追求新技术，而大批技术创新的出现则成为经济发展浪潮的基础。以英国的弗里曼等为代表的另一些新熊彼特主义者，诚然也认为技术创新和有技术创新所以致的新兴产业是推进长波上升、经济增加的主要动力，但他们不赞成门施的冷清触发创新的看法，提出了政府的科学技术政策对技术创新起重要作用的理论系统[1]。弗里曼的技术创新政策系统，把技术创新看作是经济增加的主要动力的同时，更重申技术创新对劳工就业的影响，重申科学技术政策对技术创新的刺激作用，为政府提出了三套科学技术政策，用以刺激技术创新、扩大劳工就业。第一套政策的目的是帮助、资助和激励基础技术的发明和创新；第二套政策的目标是推动和促使基础技术创新的流传和应用；第三套政策的目标是改进对外国先进技术的进口，并促使其在国内的宽泛应用。弗里曼的技术创新政策系统，为国家创新系统的提出打下了基础。以爱德温·曼斯菲尔德、莫尔顿·卡曼、南赛·施瓦茨、理查德·列文、海纳23国际经济学讲义等为代表的技术创新经济理论，研究了技术创新与垄断、竞争和企业规模之间的关系，认为竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创新的三个重要要素。竞争程度引起“技术创新”的必要性。企业规模的大小不但直接影响着一种“技术创新”的能力，而且影响所开拓的市场远景的大小。垄断程度越高，对市场的控制越强，越不简单被其他企业模拟，“技术创新”的利益就越能长远。对技术创新来说，最有利的市场构造是介于垄断和完满竞争之间的市场构造。在最优的市场构造下存在两类技术创新，一类是垄断所推进的“技术创新”，一类是竞争所推进的技术创新。2、制度创新理论熊彼特在阐述经济发展问题时，也很重视“制度”创新对经济发展的作用。但他由于受制度学派的影响，把“制度”看作是一个“系统”、“社会形式”或“经济组织方式”，以及市场构造，如垄断等。美国经济学家兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺尔斯继承了熊彼特的看法和方法，运用“制度创新”来讲解美国等国的经济增加。戴维斯和诺尔斯在1971年初版的《制度改革与美国经济增加》一书中提出制度创新理论。制度创新理论是从财富阶级垄断竞争理论出发，将制度改革引入经济增长过程。他们认为，所谓“制度创新”是指经济的组织形式或经营管理方式的改革，比方股份企业、工会制度、社会保险制度、国营企业建立等，都属于“制度创新”。这种组织和管理上的改革是历史上制度改革的原因，也是现代经济增加的原因。他们说：“经济理论同一种对制度改革的讲解相结合，关于进一步认识