内部控制流程手册社会责任及企业文化管理

内部控制流程手册第五章社会责任及公司文化管理

第一节 概述第二节 不兼容职责表及岗位职责分派表第三节 业务流程及控制阐明RES001.安全生产管理RES002.工程质量管理RES003.增进就业与员工权益保护管理RES004.社会责任及公司文化评定管理第四节 有关制度索引概述RES001.安全生产管理重要描述公司安全生产管理体系的建立和运行、事故应急预案的启动等流程。RES002.工程质量管理重要描述公司工程质量管理的检查、工程质量的投诉管理、重大工程质量事故的调查和解决等流程。RES003.增进就业与员工权益保护管理重要描述贯彻人力资源政策、薪酬激励机制的执行以及社会责任和义务的推行等流程。RES004.社会责任及公司文化评定管理重要描述社会责任及公司文化评定制度的建立、评定成果分析及改善等流程。

不兼容职责表及岗位职责分派表角色1角色2角色3角色4角色5角色6角色7角色1X角色2X角色3X角色4XX角色5角色6X角色7X：表达互相冲突的职责附注：安全生产管理体系的编制修订安全生产管理体系的审核安全生产管理体系运行状况的考核安全生产管理状况的整治安全生产管理体系整治成果的审核工程质量管理检查和评定工程质量管理执行

业务流程及控制阐明RES001.安全生产管理合用范畴本流程及控制合用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。控制目的和核心控制活动控制目的编号核心控制活动确保公司安全管理根据国家法律法规和有关监管机构的规定制订安全工作目的责任书#5.1.1公司行政办公室组织项目管理人员编制并修订《安全生产考核责任书》，《安全生产考核责任书》根据国家有关安全生产的规定，并结合本公司实际状况制订，涉及严格的安全生产管理体系，操作规范和应急预案，以及安全生产责任追究制度，确保责任到人。#5.1.2《责任书》必须经公司总经理及分管领导审批。每年度与工作负责人进行书面订立。各有关部门及各直属公司按照安全生产责任制的规定，切实组织和实施各项安全工作。建立原则化、规范化的安全生产管理体系，拟定组织管理架构，并确保项目管理体系高效运行，确保安全责任到人，安全管理工作面上全覆盖，增进公司生产经营健康发展和战略目的的实现#5.1.1公司行政办公室组织项目管理人员编制并修订《安全生产考核责任书》，《安全生产考核责任书》根据国家有关安全生产的规定，并结合本公司实际状况制订，涉及严格的安全生产管理体系，操作规范和应急预案，以及安全生产责任追究制度，确保责任到人。#5.1.2《责任书》必须经公司总经理及分管领导审批。每年度与工作负责人进行书面订立。各有关部门及各直属公司按照安全生产责任制的规定，切实组织和实施各项安全工作。重大事件应急管理符合国家法律、法规以及公司有关规章制度#5.1.3行政办公室负责指导公司部门制订公司重大事件应急预案。各公司建立严格的突发事件防备和应急解决责任制，切实推行职责，确保应急解决工作的正常进行。能够提高公司应对突发事件的能力，维护公司和社会稳定#5.1.4重大事件发生后，事发公司、部门立刻书面或口头上报行政办公室（最迟不得超出4小时），行政办公室组织会议成立应急小组，形成会议纪要。应急小组根据会议纪要中赋予的职责和规定的权限，及时、有效地进行先期处置，控制事态；应急处置过程中，及时续报有关状况。#5.1.5对于先期处置未能有效控制事态的重大突发事件，公司应急小组启动有关预案，负责组织有关人员、机构，对突发事件进行调查、取证、处置、控制和评价，提出应急处置方案，提交公司会议讨论通过后形成会议纪要，统一指挥或指导事发公司及有关部门开展处置工作。业务流程阐明安全工作分类1>施工安全2>拆房安全3>园区安全4>消防安全5>食品安全6>社会稳定7>其它各部门职责1>行政办公室是公司系统安全生产和社会综合治理的归口管理及协调部门，重要职责以下：制订安全管理体系；及时传达和布署上级的有关安全生产精神和规定，全方面布署安全管理工作；负责安全检查，做好安全统计，发放整治意见书，反馈安全整治贯彻状况；协调有关部门做好安全事故的调查解决与善后工作；及时上报安全工作的有关信息；组织贯彻安全值班工作；负责安全工作的总结与考核工作；组织员工安全培训工作；负责办公区域的安全与稳定工作。2>规划工程部负责建设工地的安全管理，重要职责以下：督促施工单位制订各项应急预案；组织和督促施工单位开展安全达标活动；及时传达和布署上级的有关安全生产精神和规定；负责组织对施工单位安全规范作业、文明施工状况的检查，督促施工单位贯彻安全整治方法，加强安全生产的指导和协调；做好节假日、汛期等特殊时期在建工地安全值班工作；做好安全检查统计与安全工作总结；协助做好安全事故解决，及时上报安全信息。3>采购技术部负责有关项目安全责任书的制订、修订以及订立工作，重要职责以下：根据有关法律法规，编制项目安全责任书，并与中标单位订立安全责任书；顺应安全管剪发展的规定，及时修订安全责任书。4>前期开发部负责拆房工地的安全管理以及动迁信访矛盾，重要职责以下：督促施工单位制订各项应急预案；组织和督促施工单位开展安全达标活动；及时传达和布署上级的有关安全生产精神和规定；负责组织对施工单位安全规范作业、文明施工状况的检查，督促施工单位贯彻安全整治方法，加强安全生产的指导和协调；做好安全检查统计与安全工作总结；做好安全事故解决与信息上报工作；妥善解决多个动迁信访矛盾。5>园区管理部负责森兰园区的安全管理以及保税区委托物业的安全管理，重要职责以下：编制园区管理的安全生产目的责任书，组织公司与受托单位订立安全生产目的责任书；督促受托单位制订各项应急预案；组织和督促受托单位开展安全达标活动；及时传达和布署上级的有关安全生产精神和规定；负责组织对受托单位安全管理状况的检查，督促受托单位贯彻安全整治方法；做好安全检查统计与安全工作总结；做好安全事故解决与信息上报工作。6>各控股公司负责我司综合安全管理工作，重要职责以下：制订安全管理体系；及时传达和布署上级的有关安全生产精神和规定，全方面布署安全管理工作；负责安全检查，做好安全统计，发放整治意见书，反馈安全整治贯彻状况；协调有关部门做好安全事故的调查解决与善后工作；及时上报安全工作的有关信息；组织贯彻安全值班工作；负责安全工作的总结与考核工作；组织员工安全培训工作。安全生产管理体系的建立和运行1>安全组织工作公司行政办公室根据国家有关安全生产的规定，并结合本公司实际状况编制《安全生产考核责任书》。《安全生产考核责任书》根据国家有关安全生产的规定，并结合本公司实际状况制订，涉及严格的安全生产管理体系，操作规范和应急预案，以及安全生产责任追究制度，确保责任到人。行政办公室负责制订涉及安全生产管理制度、安全生产组织架构图、年度安全生产工作和社会治安综合治理工作目的责任书，防汛防台、群体上访、安全事故等各项应急预案，以及安全生产责任追究制度，报公司领导审批后颁布实施。行政办公室负责指导公司部门制订公司重大事件应急预案，各公司建立严格的突发事件防备和应急解决责任制。每年年初，公司总经理与行政办公室、规划工程部、前期开发部、园区管理部以及各直属公司负责人订立《年度安全生产工作和社会治安综合治理工作目的责任书》，贯彻领导岗位责任；每年年末，公司人力资源部组织对有关部室及各直属公司进行安全管理目的考核。2>安全管理工作各有关部室、各直属公司根据公司安全管理体系的职责分工以及安全工作考核目的，组织开展安全生产工作和社会治安综合治理工作。公司行政办公室负责督促、检查、跟踪各有关部室、各直属公司的安全工作任务执行状况、安全方法贯彻状况，并及时将安全工作状况上报上级有关部门。3>安全事故解决a)重大事件发生后，事发公司、部门立刻书面或口头上报公司行政办公室（最迟不得超出4小时），公司行政办公室组织会议成立应急小组，形成会议纪要。应急小组根据会议纪要中赋予的职责和规定的权限，制订《公司XX重大事件应急预案》，及时、有效地进行先期处置，控制事态；应急处置过程中，及时续报有关状况。b)对于先期处置未能有效控制事态的重大突发事件，公司应急小组启动有关预案，负责组织有关人员、机构，对突发事件进行调查、取证、处置、控制和评价，提出应急处置方案，提交总经理办公会议讨论通过后形成会议纪要，统一指挥或指导事发公司及有关部门开展处置工作。c)当重大事项发生时，事发公司成立突发事件应急解决小组，由公司第一负责人任组长，在公司应急小组的统一领导下，负责本公司、单位的应急解决工作。d)根据突发事件应急解决的需要，公司应急工作小组在总经理办公会授权下负责紧急调集系统内人员、物资、交通工具及有关设施、设备；必要时，对人员进行疏散或隔离，并依法对有关场合进行封锁。e)公司应急小组对特别重大突发公共事件的起因、性质、影响、责任、经验教训等问题进行调查评定，形成《XX事件总结报告》报公司分管领导阅示，作为后来解决类似事件的参考。RES002.工程质量管理合用范畴本流程及控制合用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。控制目的和核心控制活动控制目的编号核心控制活动确保工程质量符合国家有关工程质量法律、法规和公司有关制度的规定#5公司及各级控股公司规划工程部定时从我司自行建立的质量管理专家库中抽取专家构成检查小组，开展工程质量管理检查活动，形成《工程质量管理状况报告》，报我司分管领导审视签字。#5公司及各级控股公司规划工程部对下属施工公司质量管理工作进行考核评价，提出书面整治建议或规定。规划工程部将检查状况及评价成果形成《考核评价报告》，报我司分管领导签字同意，公布《工程质量检查成果通报》。#5各施工公司工程管理部门负责跟踪监督检查中发现的质量隐患或问题的整治，进行自查并编写《复查状况报告》，经我司分管领导审批后上报上级工程管理部门。及时对工程质量问题进行解决，避免造成更大的损失#5根据投诉问题的状况，工程管理部门总经理对投诉的性质进行认定，并根据性质决定采用下列对应解决方法。#5被责令调查整治后，被投诉公司编制《严重投诉问题的调查解决成果报告》，内容涉及投诉的质量问题、采用的解决方法、解决成果，报我司分管领导审批后，逐级上报上级主管部门，公司工程管理部门形成签报报公司分管领导。及时解决重大工程质量事故，避免给公司带来经济和信誉损失，从而影响公司战略发展进度#5各级控股公司工程管理部门接到重大质量事故报告后，立刻派人代表我司前往事故现场，理解事故状况并及时报告我司分管领导和上级主管部门。分管领导对质量事故进行批示。工程管理部门协助事故发生公司采用必要方法进行妥善解决。#5公司规划工程部协助调查质量事故，参加事故的调查及因素分析，根据政府行政主管部门组建的事故调查小组的《事故调查报告》起草《事故负责人解决建议》报公司分管领导审批后公布通报文献。3.0业务流程阐明工程质量管理的检查根据《XXXX公司质量管理条例》的规定，公司及各级控股公司规划工程部定时从我司自行建立的质量管理专家库中抽取专家构成检查小组，开展工程质量管理检查活动，形成《工程质量管理状况报告》，报分管领导审视签字。《工程质量管理状况报告》涉及质量管理体系建立及运行状况、制度运行状况、工程实体质量符合有关法律法规状况以及改善方法。规划工程部对下属施工公司质量管理工作进行考核评价，提出书面整治建议或规定。规划工程部将检查状况及评价成果形成《考核评价报告》，报我司分管领导签字同意，公布《工程质量检查成果通报》。各施工公司工程管理部门负责跟踪监督检查中发现的质量隐患或问题的整治，进行自查并编写《复查状况报告》，经本单位分管领导审批后上报上级工程管理部门。工程质量投诉管理各级控股公司工程管理部门接到工程质量投诉书后，立刻与被投诉单位获得联系，对投诉的问题进一步确认。根据投诉问题的状况，工程管理部门总经理对投诉的性质进行认定，并根据性质决定采用下列对应解决方法：投诉为普通性问题时，可向被投诉单位发函督促其立刻进行整治，并对整治状况进行跟踪，收集投诉解决报告。投诉问题比较严重时，以签报的形式报告我司分管领导，同时以函件和电话的方式向被投诉单位的主管领导告知，并根据具体状况决定与否派人到被投诉项目督促其进行整治。投诉问题很严重时，立刻报告我司分管领导并立刻派人到被投诉项目理解状况，协助被投诉单位做好解决工作，形成投诉解决签报报公司分管领导。被责令调查整治后，被投诉公司编制《严重投诉问题的调查解决成果报告》，内容涉及投诉的质量问题、采用的解决方法、解决成果，报我司分管领导审批后，逐级上报上级主管部门，公司工程管理部门形成签报报公司分管领导。重大工程质量事故的调查和解决各级控股公司工程管理部门接到重大质量事故报告后，立刻派人代表我司前往事故现场，理解事故状况并及时报告我司分管领导和上级主管部门。分管领导对质量事故进行批示，工程管理部门协助事故发生公司采用必要方法进行妥善解决。公司规划工程部协助调查质量事故，参加事故的调查及因素分析，根据政府行政主管部门组建的事故调查小组的《事故调查报告》起草《事故负责人解决建议》报公司分管领导审批后公布通报文献。RES003.增进就业与员工权益保护管理合用范畴本流程及控制合用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。控制目的和核心控制活动控制目的编号核心控制活动增进就业及保护员工权益，以提高员工主动性，增进公司发展和社会稳定#5.3公司制订了人力资源政策，其中涵盖了员工的正当权益、以及需要推行的劳动义务，公司各部门和公司均根据公司人力资源政策执行。#5.3在新进员工时，公司及各级控股公司必须与员工订立并推行劳动合同，遵照按劳分派、同工同酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制。#5.3每年度末，公司各部门按照公司人力资源部的统一告知，根据下一年度的重点工作和本业务系统的实际需求，牵头组织提出本业务系统的《培训需求计划表》，经本部门领导审核并签字确认后上报人力资源部。人力资源部对各部门上报的《培训需求计划表》进行初步审核汇总，并与各部门进行沟通，由各部门编制对应的培训预算，经人力资源部总经理审核后，初步拟定《年度培训计划表》。人力资源部将初定的《年度培训计划表》上报分管领导，经审核同意后正式行文公布。#5.3公司按照有关规定组织员工每年开展健康体检，防止、控制和消除职业危害；按期对员工进行非职业性健康监护，对从事有职业危害作业的员工进行职业性健康监护。#5.3公司及各级控股公司严格恪遵法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息休假权利。3.0业务流程阐明贯彻人力资源政策公司制订了人力资源政策，其中涵盖了员工的正当权益、以及需要推行的劳动义务，公司各部门和公司均根据公司人力资源政策执行。公司在正常状况下不得批量辞退员工，以避免增加社会负担。在新进员工时，公司及各级控股公司必须与员工订立并推行劳动合同，遵照按劳分派、同工同酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制。薪酬激励机制的执行公司应当建立高级管理人员与员工薪酬的正常增加机制，切实保持合理水平，维护社会公平。社会责任和业务的推行培训制度每年度末，公司各部门按照公司人力资源部的统一告知，根据下一年度的重点工作和本业务系统的实际需求，牵头组织提出本业务系统的《培训需求计划表》（涉及培训班名称、参加培训人员、人数、时间、天数、期数和培训内容等），经本部门领导审核并签字确认后上报人力资源部。人力资源部对各部门上报的《培训需求计划表》进行初步审核汇总，并与各部门进行沟通，由各部门编制对应的培训预算，经人力资源部总经理审核后，初步拟定《年度培训计划表》（涉及主办部门、培训班名称、参加培训人员、培训内容、人数、时间、天数、期数和预计培训费用等）。人力资源部将初定的《年度培训计划表》上报分管领导，经审核同意后正式行文公布。公司人力资源部及其它有关业务部门根据经审批后下发的《年度培训计划表》牵头组织公司领导人员、核心岗位人员等高级人才及部分中级人才、员工的培训。培训实施结束后，各部门填写《员工培训统计表》（涉及员工基本信息、培训时间、培训内容和所获证书等）。健康管理公司按照有关规定组织员工每年开展健康体检，防止、控制和消除职业危害；按期对员工进行非职业性健康监护，对从事有职业危害作业的员工进行职业性健康监护。公司及各级控股公司严格恪遵法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息休假权利。RES004.社会责任及公司文化评定管理合用范畴本流程及控制合用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。控制目的和核心控制活动控制目的编号核心控制活动公司文化符合国家法律、法规以及公司有关公司文化建设的规章制度#5.4公司每两年根据社会评定机构出具的《公司社会责任评定报告》，对公司社会责任工作进行一次评定分析（含公司文化）。#5.4人力资源部实施评定后，编制《公司社会责任改善建议报告》上报公司分管领导审批签字。#5.4.3根据《公司社会责任改善建议报告》，在公司经营管理工作不能符合社会责任规定或根据公司实际状况，公司社会责任评价原则需对应调节时，公司人力资源部提出调节规定，以签报形式报公司分管领导审批。文化建设融入公司生产经营过程中，符合公司的战略发展目的#5.4公司每两年根据社会评定机构出具的《公司社会责任评定报告》，对公司社会责任工作进行一次评定分析（含