关于填报上市公司并购重组方案概况表的通知

关于填报上市公司并购重组方案概况表的通知并购重组行政许可事项申请人、财务顾问：

为便于预审员及时掌握并购重组方案概况，方便与申请人及相关中介机构主办人联系，提高上市公司并购重组审核效率，现将填报上市公司并购重组方案概况表的相关事项通知如下：一、并购重组行政许可事项申请人在向交易所申请公告、向证监会正式申报材料时，应同时填报标准格式的“并购重组方案概况表”并提供电子文件，该行政许可事项需聘请财务顾问的，财务顾问应负责填报“并购重组方案概况表”并协助申报。

二、并购重组方案概况表分为三类：并购重组方案概况表(收购、豁免)、并购重组方案概况表(重大资产重组)、并购重组方案概况表(其他)，“并购重组方案概况表”作为申报材料一部分，列在申报材料首页，填表要求与说明见附件。

三、申请人在证监会行政许可申请受理处办理材料接收手续后，到上市公司监管部将“并购重组方案概况表”电子版转入上市公司监管系统中。

四、据政策法规和填报需求的变化，“并购重组方案概况表”如需调整，我部将及时通过证监会网站、行政许可申请受理处等渠道予以公示。

五、本通知自发布之日起实施。

中国证监会上市公司监管部

2008年9月附件：并购重组行政许可方案概况表及填报说明并购重组方案概况表(收购、豁免)工作单号股票代码股票简称上市公司所属行业上市公司所在地证监局公司联系人电话行政许可类型对外披露日期豁免理由收购方式受让方名称受让方转让前持股比例受让方转让后持股比例受让方性质受让方所在行业出让方名称ABCDEF出让方转让前持股比例出让方转让后持股比例出让方性质转让股数(万股)转让股数占总股本的比例转让单价/要约收购价格定价依据总金额(万元)支付方式控股股东或实际控制人变否是否过户其它需特别说明事项财务顾问名称A公司B公司出具报告类型出具报告份数财务顾问主办人主办协办财务顾问主办人电话律师事务所A所B所出具报告类型出具报告份数承办律师主办A主办B承办律师电话会计师事务所A所B所出具报告类型出具报告份数签字会计师主办A主办B签字会计师电话评估事务所A所B所出具报告类型出具报告份数签字评估师主办A主办B签字评估师电话填报说明：1、公司联系人电话：填报联系人姓名职务及联系电话2、行政许可类型：收购报告书、豁免要约收购(审批型豁免、备案型豁免)、要约收购(全面要约、部分要约收购)3、对外披露日期：公司报告书摘要披露日期4、豁免理由：直接填《收购办法》哪条哪款5、收购方式：1股份协议转让、2行政划转及变更、3司法裁定(裁决)、4遗产继承、5赠与、6二级市场增持、7发行新股、8大股东改制、9管理层收购、10外资收购、11其他6、转让双方性质指：国有资产管理部门、国有控股(含国有独资)公司、境外外商、境内外商投资企业、集体、民营、其他等。如果受让方为上市公司管理层，应在受让方名称栏目特别注明7、支付方式：包括现金、非现金资产(附注说明资金种类等)等8、同一次股权转让涉及多个出让方(受让方)的交易登记为一笔，同一次股权转让涉及多个股权转让事项类型的，按受让方披露类型填报。涉及多个出让方的列示前几个主要出让方信息9、公司申报行政许可事项时，应填报“并购重组方案概况表"并提供电子版，电子版应同时发送至wangx@邮箱10、出具报告类型：财务顾问报告、资产估值报告、资产评估报告、验资报告、法律意见书、审计报告、审阅报告、盈利预测报告、其他并购重组方案概况表(重大资产重组)工作单号股票代码股票简称上市公司所属行业上市公司所在地证监局公司联系人电话行政许可类型重组报告书对外披露日期交易对方名称ABCDEF交易对方所在行业交易对方与上市公司关系交易标的所属行业交易方式交易方案简介交易金额(万元)交易定价依据以评估值为依据的，评估方法及主要评估方法以评估值为依据的，评估增减值(万元)以评估值为依据的，评估增值比率是否上会方案实施前股本(万股)方案实施后股本(万股)方案实施前一年度上市公司净利润(万元)方案实施后上市公司预测净利润(万元)其它需特别说明事项财务顾问名称A公司B公司出具报告类型出具报告份数财务顾问主办人主办协办财务顾问主办人电话律师事务所A所B所出具报告类型出具报告份数承办律师主办A主办B承办律师电话会计师事务所A所B所出具报告类型出具报告份数签字会计师主办A主办B签字会计师电话评估事务所A所B所出具报告类型出具报告份数签字评估师主办A主办B签字评估师电话填报说明：1、公司联系人电话：填报联系人姓名职务及联系电话2、行政许可类型：1、重大资产重组；2、非常重大资产重组(上会)3、对外披露日期：报告书摘要披露日期4、交易对方与上市公司关系：控股股东、其他(备注说明)5、交易方式：1购买、2出售、3置换(上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。)6、交易方案简介：1、出售、置出资产情况及定价、溢价比例；2、购买、置入资产情况及定价、溢价比例7、公司申报行政许可事项时，应填报“并购重组方案概况表"并提供电子版，电子版应同时发送至wangx@邮箱8、出具报告类型：财务顾问报告、资产估值报告、资产评估报告、验资报告、法律意见书、审计报告、审阅报告、盈利预测报告、其他并购重组方案概况表(其他)工作单号股票代码股票简称上市公司所属行业上市公司所在地证监局公司联系人电话行政许可类型对外披露日期交易对方名称ABCDEF交易对方所在行业交易对方与上市公司关系交易标的所属行业交易方式交易方案简介交易金额(万元)停牌前20日均价(元)上市公司股份定价(元)购买资产发行股数(万股)交易定价依据以评估值为依据的，评估方法及主要评估方法以评估值为依据的，评估增减值(万元)以评估值为依据的，评估增值比率换股比例是否上会其它需特别说明事项方案实施前股本(万股)方案实施后股本(万股)方案实施前一年度上市公司净利润(万元)方案实施后上市公司预测净利润(万元)财务顾问名称A公司B公司出具报告类型出具报告份数财务顾问主办人主办协办财务顾问主办人电话律师事务所A所B所出具报告类型出具报告份数承办律师主办A主办B承办律师电话会计师事务所A所B所出具报告类型出具报告份数签字会计师主办A主办B签字会计师电话评估事务所A所B所出具报告类型出具报告份数签字评估师主办A主办B签字评估师电话填报说明：1、公司联系人电话：填报联系人姓名职务及联系电话2、行政许可类型：1、发行股份购买资产；2、吸收合并；3、股份回购；4、其他3、对外披露日期：报告书或摘要披露日期4、交易对方与上市公司关系：控股股东、其他(备注说明)，只列示主要交易对方信息5、交易方案简介：1、出售、置出资产情况及定价、溢价比例；