山西省能源革命和区域合作中心

山西省能源革命和区域合作中心项目支出绩效自评报告为贯彻落实《中共山西省委、山西省人民政府关于全面实施预算绩效管理的意见》（晋发﹝2018﹞39号），根据《省级项目支出绩效评价管理办法》（晋财绩﹝2020﹞17号）、《山西省财政厅关于开展2021年度省级部门预算项目支出绩效自评工作的通知》（晋财绩﹝2022﹞1号）文件要求，现将我单位项目支出绩效自评总结情况汇报如下：一、项目基本情况根据《山西省发展和改革委员会办公室关于批复2021年度预算的通知》（晋发改办公室发〔2021〕6号）文件，2021年山西省财政厅批复山西省能源革命和区域合作中心项目2个，批复项目资金27.39万元。（一）项目概况1.项目背景、主要内容及实施情况2021年项目背景、主要内容及实施情况明细表序号项目名称项目背景主要内容及实施情况备注1深化与京津冀联动发展的机制研究2018年8月，国家发展改革委印发《关于支持山西省与京津冀地区加强协作实现联动发展的意见》（发改地区〔2018〕1248号）。本课题完成1篇主报告《深化与京津冀联动发展的机制研究》、2篇子报告《关于大同市与京津冀地区联动发展情况的调研报告》、《关于阳泉市与京津冀地区联动发展情况的调研报告》，评审合格率100%，完成了年度目标任务。2集中办公区运转费2020年省发改委搬至滨河西路129号办公区集中办公2021年底由财政将集中办公区运转费统一划转至机关事务管理局2.资金投入和使用情况2021年下达预算资金27.39万元，其中：深化与京津冀联动发展的机制研究项目资金12.92万元，集中办公区运转费14.47万元。2021年资金未到位14.47万元。2021年支出11.3万元。预算执行率为87.46%。详见表1-1：2021年度下达预算资金、到位资金和支出情况明细表。表1-12021年度下达预算资金、到位资金和支出情况明细表序号业务处室/委属单位项目名称下达预算资金（万元）到位资金（万元）支出资金（万元）备注1山西省能源革命和区域合作中心深化与京津冀联动发展的机制研究12.9212.9211.32集中办公区运转费14.470.000.00本项目资金财政全部收回合计27.3912.9211.3（二）项目年度总体目标项目绩效年度总体目标为：1.深化与京津冀联动发展的机制研究项目。完成调研报告2篇及课题报告1篇；研究成果评审合格率大于等于80%。2.集中办公区运转费。完成维持集中办公区正常运转。表1-22021年项目绩效目标明细表序号项目名称总体目标阶段性目标/年度绩效目标1深化与京津冀联动发展的机制研究1、完成调研报告2篇；2、完成课题报告1篇；3、研究成果评审合格率>=80%。2021年上报建议5次>=5次，完成1个课题报告，形成2份实地调研报告，领导批阅圈阅>=3次，研究成果评审合格率>=80%，相关调研会议>=5次，研究成果结题率>=90%，会议、调研、评审费用合理使用率100%，成本控制差异率<=10%。2集中办公区运转费维持集中办公区正常运转。2021年由财政将集中办公区运转费统一划转至机关事务管理局。二、绩效自评工作开展情况（一）绩效评价目的、对象和范围1.绩效评价目的为了强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，我单位积极开展绩效自评工作。通过对项目立项、项目实施、资金拨付、项目监控等各环节进行评价，及时总结经验，发现问题，提出项目管理、绩效改善、政策引导等方面的措施与建议，从而进一步提高财政资金使用效益。2.绩效评价对象本次项目自评的对象为山西省能源革命和区域合作中心2021年省级预算项目。3.绩效评价范围（1）项目范围：部门资金的实施与监管情况、项目资金投入的运行情况、项目实施后产生的绩效情况。（2）资金范围：山西省能源革命和区域合作中心2021年省级支持的项目资金。（3）时间范围：2021年1月1日至2021年12月31日。（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）等1.绩效评价原则（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，合理确定绩效目标和评价内容，运用简便、实用、定量与定性分析相结合的方法，规范进行评价。（2）公正公开原则。坚持客观、公平、公正，做到依据合法、标准统一、资料可靠、实事求是、公开透明，并接受监督。（3）分级分类原则。本次绩效评价根据评价对象特点分类组织实施，发现问题提出明确整改措施和要求，并及时整改落实。（4）绩效相关原则。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2.绩效评价依据（1）《中华人民共和国预算法》（2018年修订版）；（2）《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；（3）《关于贯彻落实中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见的通知》（财预〔2018〕167号）；（4）《财政部关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）；（5）《中共山西省委山西省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（晋发〔2018〕39号）；（6）《山西省财政厅关于贯彻落实中共山西省委山西省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见的通知》（晋财绩〔2019〕12号）；（7）《山西省财政厅关于开展2021年度省级部门预算项目支出绩效自评工作的通知》（晋财绩﹝2022﹞1号）；（8）其他相关依据文件。3.评价指标体系按产出和效果的逻辑模型，设定产出、效益、满意度等一级指标三个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。详见附件。4.评价方法根据财政部《项目支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2020〕10号）的规定，本次绩效评价采取定量与定性相结合、审阅自评相结合，对收集的基础资料、数据，在归集、整理、分析的基础上，运用资料审阅法、分析比较法、实地评价法、公众评判法理、绩效目等方法，系统、科学地评价项目综合绩效情况。（1）资料审阅法通过与相关项目具体实施部门沟通，取得项目相关预算、管标、政策文件等，了解项目政策背景、实施要求、审批程序和资金使用情况，详细查看各类评分依据材料进行对比分析。（2）分析比较法依据财政下达的项目预算，对照项目实际完成内容，评价实际实施内容与预算批复的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照资金管理办法等文件规范执行；依据项目资金下达经费的函和凭证，评价项目资金到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合问卷调查，评价项目预期效益实现程度。（3）实地评价法通过现场实地抽样，对照项目实施管理办法、资金管理制度等相关文件，查阅会计凭证、会计账簿，检查资金到位情况资金、拨付支出情况、相关会计制度执行情况，现场抽取项目情况进行实地查看，对照相关的管理办法和实施标准进行实地评价。（4）公众评判法通过公众问卷及抽样调查等方式，对财政支出的效率性和效益性进行评判，评价绩效目标的实现程度。社会公众的问卷调查，针对不同群体发放调查问卷，在发放过程中保证人群的随机性和广泛性，最后汇总分析调查问卷，得出调查结果。5.绩效评价标准本次绩效自评总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。（三）绩效评价工作过程1.前期准备。下发通知，及时组织各处室委属各单位开展绩效自评。2.组织实施。整理资料，细化项目绩效目标，了解项目实施情况。3.分析评价。分析项目管理情况和资金支出情况，根据结果进行综合自评并提出建议。综合自评价情况及评价结论绩效评价综合结论

山西省能源革命和区域合作中心2021年年度计划工作任务完成情况良好。2021年度批复项目支出2个，2021年度财政收回1个项目的全部资金，2021年实际项目支出绩效评价1个项目中，自评分在90分以上评价等级为“优秀”的有1个项目。具体详见附件1:2021年度项目支出绩效自评表。

表3-1：2021年度项目支出绩效自评汇总表序号项目名称业务处室/委属单位自评分等级深化与京津冀联动发展的机制研究山西省能源革命和区域合作中心95.74优秀绩效目标实现情况等深化与京津冀联动发展的机制研究绩效目标实现情况：2021年完成了《深化与京津冀联动发展的机制研究》1个课题报告，形成了《关于大同市与京津冀地区联动发展情况的调研报告》、《关于阳泉市与京津冀地区联动发展情况的调研报告》2份实地调研报告，课题成果通过专家评审论证，研究成果评审合格率为100%，研究成果全部结题。组织了课题启动会和开题报告会等多次会议。支出课题会议、调研、评审费等11.3万元，符合《山西省人民政府办公厅关于印发山西省科研项目经费和科技活动经费管理办法（试行）的通知》（晋政办发﹝2016﹞76号）规定。本次课题深入研究国内外城市群联动发展经验和目前联动发展中存在的问题，结合我省“一群两区三圈”城乡发展新布局，提出了切实可行的举措，有利于将太忻一体化经济区打造成融入京津冀和服务雄安新区的重要走廊，促进我省与京津冀地区的深度融合发展。课题使用人员对课题成果总体满意。绩效自评价指标分析（一）项目决策情况分析项目立项依据充分、立项程序规范。项目符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策，与山西省能源革命和区域合作中心职责密切相关。（二）项目过程情况分析项目资金使用符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定，资金拨付有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复或合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。项目实施过程中，山西省能源革命和区域合作中心对项目实施进行指导，并对项目进行督导监管，对督导监管中发现的问题、项目实施缓慢或未按政策规定实施的项目单位、督促及时整改。（三）项目产出情况分析山西省能源革命和区域合作中心项目产出在数量、质量、时效、成本等四个方面设置指标，根据项目情况，设置符合项目特点的三级产出指标，用于指导和跟踪项目工作开展。（四）项目效益情况分析2021年开展项目产生了较明显的社会效益、经济效益，社会满意度达到预期目标。五、自评价发现的问题及改进措施（一）自评价发现的问题通过自评价，发现课题研究中还存在实地调研不够，举措建议落地性不够、业务能力有待提升等问题。（二）改进措施下一步，在开展课题研究中，要考虑疫情防控常态化与实地调研的时间差，根据课题需要把必须要实地调研的地点都走到，为课题研究提供比较全面的一手调研资料。同时，不断加强自身学习，提高发现