2015年3考试考前8套3月份证券交易五

项( 60小项(向报价系统申报。A.价格高低股份发行登记。A.1（）A.100元8、让投资者充分理解（），A.“买者自负”的.义务。A.证券公司（）A.开放式基金账户该只债券流通量的（）。A.10%要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A.证券交易所规定15、根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括（）A.大宗交易理。A.证券公司18A.最高19、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）A.全部现金内容看，主要是采用了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管长不得超过（）A.91天申请人，并扣除实际发生的费用。A.一26、在我国，自然人开立证券账户需要提供（）A.证明中国法人资袼的合法证件27、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的（）A.透明度和高效率看，认购权证具有（）的性质。A.债券B.基金C.股权者配股明细数据库。A.配股登记日30、根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）务业务。A.有限责任公司33、下列选项组不属于证券非交易过户登记的是（）A.公司回购股份35、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）A.0.001元人民币险。A.合规风险37、目前，我国通过沪深证券交易所进行的股票交易均采用（）A.场外交易38、客户办理账户挂失或补办手续，（）A.申请人和39、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）A.ABCD前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A.5个交易日43、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）A.严格执行经纪业务操作规程45、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）A.客户元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。A.0.794内。A.500%56、下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）A.中国证监会及其派出机构前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A.1个交易日二多项选(共50票上网发行资金申购实施办法》规定的是（）。A.上海证券交易所，每一申购单位为1000股取（）等促销手段。A.人员推销6、A股账户按持有人分为（）A.自然人证券账户10、关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（）A.在发生证券交收违约时，证券登记11、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）A.选择交易方式的自主性，即证券13、证券交易市场的作用在于（）15、一般意义上，认购权证（）A.可以在场外市场上进行交易16、证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）A.业务人员具有...DABCD25、证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的（）A.业务26、关于清算与交收的联系，下列表述中正确的有（）A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转28、证券经纪业务营销的内容包括（）A.定价策略30、B股现金红利派发日程安排正确的有（）A.申请材料送交日为T-5日前31、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。A.向客户邮寄交易对账单、32B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）A.公告刊登日为TB.申请材料送交日为T-3C.权益登记日为T+3D.现金红利发放日为T+1133、下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》的三十四条规定的违规行为的有（）40、目前，我国证券市场上的投资者包括（）A.自然人B.开户C.存管43、关于开立证券账户，正确的是（）A.开立证券账户应坚持合法性原则ABD46、证券账户管理的内容涉及如下方面（）环节的占用C.可以有效规避结算参与人交收违约芾来的风险D.提高证券交易的安全性三(40小三(1、2、3、4、5、6、=100+成交年收益率*100*回购天数/360=100+2%*100*91/360=100.517、解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的懂事、监事、高级管理人员；（2）持有公司8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价19、20、21、22、解析：证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申23、24、25、27、28、29、30、解析：主办券商代办业务包括：受托办理股份转让公司股权确认事宣；向投资则提示股份转让风险，31、32、33、34、35、36、37、38、39、40、41、42、43、44、1家证券公司签订融资融券合同，向145、46、48、49、50、51、52、53、54、55、56、57、58、59、60、1、解析：证券公司办理机构客户资金存管手续，应持营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件、法人2、3、4、5、6、7、解析：在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可证券公司的客8、9、10、解析：证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结11、12、①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向13、解析：证券交易市场的作用在于：一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；二是为各种交14、解析：上证15、16、17、解析：法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定18、19、20、21、.首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（1）首次公开22、23、24、解析：《证券公司监督管理条例》第六十八条国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公25、26、27、28、29、30、B31、32、33、34、35、解析：境内自然人他人代办开户，应该提供以下文件：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办36、37、解析：证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有以下几种：电话服务38、分为市价委托和限价委托；⑤39、40、41、42、43、解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则；对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自44、45、46、47、48、49、50、1、2、3、4、5、6、解析：证券交易所会员的权利：参加会员大会；有选举权和披选举权；对证券交易所事务的提议权和7、8、9、10、11、解析：买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能12、13、14、15、16、17、18、19、20、解析：对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，对发生买入申报且已成交的，21、22、23、：（1）对手方最优价格申报；（2）本方最优价格申24、25、26、27、28、解析：自然人客户的拦名、身份