14000内审员第二部分26-50

检查表例如：见附录二1精品课件审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议(必要时)审核准备情况讨论疑难问题提出本卷须知2精品课件第三章审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议3精品课件首次会议介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核方案安排确实认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间4精品课件首次会议中应强调明确审核依据明确审核范围解释：审核过程是基于样本的，所有的不符合项不会在审核中都昭示出来。明确工作时间及末次会议时间。5精品课件现场审核审核组长要控制审核的全过程要科学地选择样本充分利用检查表当发现不符合时，应追根溯源与受审核方共同确认事实始终保持审核员应遵守的诫律6精品课件审核过程的控制控制审核进度控制审核方案控制气氛控制纪律控制客观性控制审核结果7精品课件审核路线的展开

记录实施情况记录相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录部门职责相关活动相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录相关文件实施情况记录实施情况记录记录8精品课件关注点1.重大环境因素是否受控并得到改善；2.法律法规是否现行有效，并已经贯彻执行；3.目标指标和方案是否按预定方案实现；4.职责是否传达并被理解和实施；5.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；6.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力9精品课件关注点7.对重要过程是否按文件操作，对紧急状态是

否有应急和预防或减少伴随影响的措施；8.如何对环境表现，运行控制，目标指标进行监测，其记录和结果如何处理；9.不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录；10.结合现场继续对文件进行审核。10精品课件审核实施审核方式：按部门审核按要素审核以环境因素为主线审核思路：顺向追踪逆向追溯11精品课件审核方法提问与交谈；查阅文件和记录；观察和测试。12精品课件审核技巧要善于提问和交谈。要注意倾听。要仔细观察和查阅。记录要证据确切。要善于追踪验证。13精品课件提问技巧〔一〕开放式：答案需要说明、理解；可获取较大的信息量；有时会浪费时间。封闭式：可用简单的“是〞或“否〞答复；用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小。澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获

的信息；带主观导向，不能经常用。14精品课件提问技巧〔二〕开放式问题：主题式；扩展式；讨论式；调查式；重复式；假设式；验证式。15精品课件提问技巧〔三〕本卷须知：按事先准备的检查表提问，但不死板；仔细有效地听取答复；及时抓住信息的线索；注意对方的态度和表情。16精品课件观察和查询观察现场环境和污染控制设备运行状况；查阅有关记录：

-环境因素的识别和评价记录；

-法律法规识别和登记记录；

-方案实施记录；

-运行控制记录；

-监控和监测记录；

-不符合与纠正措施记录；

-培训记录；

-内审与管理评审记录等17精品课件记录记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。内容：

-时间、地点、人物；

-事实描述(主要是正确和错误的行为)；

-证据的唯一性标识；

-现场文件的规定。要求：完整、准确、可重查。18精品课件追踪验证比较、追踪对同一问题不同来源的信息；追踪记录与文件，记录与现状的符合情况；某一组成局部的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。19精品课件审核追踪例如

某公司有污水处理设施及监测设备，也有监测的文件化程序，该组织测量的仪器十分先进且人员素质也较高，而当地环保部门抽测不达标。20精品课件审核活动的控制1．按方案实施审核；2．合理地选择样本；3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题；4．要注意收集体系运行有效性的证据；5．要始终营造良好的审核气氛。21精品课件审核活动的控制1．按方案实施—通常情况按方案执行；—掌握每个部门的审核时间，充分利

用检查表；—双方同意允许调整，但总天数不变。22精品课件审核活动的控制2．合理地选择样本：—多现场抽样的代表性；—随机抽样；—样本合理筹划:一定的数量、分层、

适度均衡。23精品课件审核活动的控制3．要注意关键岗位和体系运行的主要问题：集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成重大环境影响的问题抓住。特别应注意关键岗位，如污水处理站人员、能源使用控制人