贵州开磷集团400万吨.年改扩建工程监理规划

贵州开磷（集团）400万吨/年改扩建工程监理规划编制人：陈永鸿（签名）：审定人：陈永鸿（签名）：批准人：胡志荣（签名）：长沙华星建设监理有限公司二○○六年五月单位地址：湖南省长沙市洞井铺联系电话：07315637457目录1工程概况 32监理总则 42.1监理工作依据 42.2监理工作阶段、范围和目标 52.3工程质量保证体系 52.4工程监理质量保证体系 52.5监理原则 53监理机构与职责 63.1监理组织机构及人员构成 63.2主要人员简介 73.3监理机构及监理人员职责范围 94施工准备阶段的监理 124.1监理施工准备工作 124.2熟悉施工设计文件、标准规范 124.3审查承包商施工准备各项工作 125工程进度控制 135.1工程开工 135.2进度的事前控制（预控） 135.3进度的事中控制 135.4进度的事后控制 146工程质量控制 156.1质量的事前控制 156.2质量的事中控制 156.3质量的事后控制 177工程投资控制 187.1投资事前控制 187.2投资事中控制 187.3投资事后控制 198安全施工监督 199合同管理 199.1工程变更 199.2工程延期 199.3费用索赔 199.4工程分包 209.5违约 209.6争端与仲裁 209.7保险 2010信息管理 2011组织协调 2112监理工作制度 2113监理管理工作 2213.1施工准备阶段 2213.2施工阶段 2313.3竣工验收阶段 2414原材料及主要工序质量监理程序 2415工程施工执行的规范、标准目录 3416简明监理工作程序 3417监理表格 511工程概况1.1工程业主：贵州开磷集团业主地址：贵州省开阳县金钟镇1.2工程名称：贵州开磷集团400万吨/年改扩建工程。1.3工程地点：贵州省开阳县金钟镇1.4工程规模：投资7178万元。1.5工程项目组成、特征见表1-1。1.6工程各项目标1.6.1工期：合同工期（自正式开工起算至工程完工）18个月。1.6.2质量：优良工程。1.6.3投资：施工承包合同价。1.8设计单位：化工部长沙设计研究院。1.9承包商：重庆巨能建设（集团）有限公司。金诚信矿业建设有限公司。1.10监理单位：长沙华星建设监理有限公司。项目组成、特征汇总表表1-1序号工程特征围岩类别及支护型式水沟设置1用沙坝矿辅助斜坡道平硐405.77m直墙圆弧拱形4.5m×3.75m12cm厚的C20混凝土支护与井口钢筋混凝土支护洞内设纵向排水沟斜坡道182.3m直墙圆弧拱形4.5m×3.75m锚喷锚支护C20弯道31.4m20m直墙圆弧拱形4.8m×3.6m锚喷网支护C202青菜冲矿回风井328.55m14%直墙圆弧拱形3.6m×3.6m井颈钢筋砼支护；井筒采用喷射砼锚网支护井巷内设纵向排水沟青菜冲矿胶带斜井1531.4m4.1。直墙圆弧拱形4.5m×3m井颈钢筋砼支护；井筒采用喷射砼锚网支护青菜冲矿给料平巷58.01m直墙圆弧拱形3.4m×2.767m喷射砼锚网支护C20青菜冲矿安全通道49.2m直墙圆弧拱形1.5m×2.15m喷射砼锚网支护C203马路坪矿辅助斜坡道625m+56.35m3%～14.5%直墙圆弧拱形4.8m×3.7m；4.5m×3.7m喷射砼锚网支护C20马路坪矿胶带斜井1393.1m3%～12%直墙圆弧拱形4.5m×3m;4×3.333m3.2×2.817m井颈钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网、喷砼、砼支护C20；井巷内设纵向排水沟；溜井150m；猴车4沙坝土矿北进风斜井508m18%直墙圆弧拱形3.6m×3.6m井颈钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网C25沙坝土矿南进风斜井277.4m32。直墙圆弧拱形3m×3.3m井颈钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网C20沙坝土矿胶带斜井1243.6m12。直墙圆弧拱形4.5m×3m井颈、硐室钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网C20井巷内设纵向排水沟沙坝土矿给矿平巷104.25m直墙圆弧拱形3.2m×2.817m喷射砼C20支护2监理总则2.1监理工作依据1)国家、省、部有关工程建设监理的法律、法规、规章、工程建设施工及验收规范和质量评定标准等；2)工程所在地的有关规定和政策；3)经批准的设计文件及业主和施工单位签订的施工合同文件及施工过程中签订的补充文件和会议纪要等；4)监理单位与业主签订的监理服务合同及监理过程中签订的补充文件、会议纪要等；5）施工招投标文件、工程量清单等。2.2监理工作阶段、范围和目标2.2.1监理阶段：各井巷施工阶段监理。2.2.2监理工作范围：各井巷进度、质量、投资控制，施工安全监督，合同、信息管理、资料整理汇编归档，工程建设有关方的协调。2.2.3监理工作目标：总目标是实现质量、进度、投资三大控制。工程质量：优良工期：合同工期（自正式开工起算至工程完工）18个月。投资：施工承包合同总价。对合同外变更、签证，严格按审批程序管理及变更费用控制。2.3工程质量保证体系各井巷工程质量实行业主监督、承包商自检、监理单位全过程监理、中间及工程竣工验收的质量保证体系。2.4工程监理质量保证体系建立以土建、地质、测量等井巷施工有关专业监理工程师为主，合同信息预算监理工程师及监理员为辅的施工现场质量监理体系，公司质保部将按照程序文件及作业指导书要求，定期检查监理过程形成的工程实物及文件质量。总监理工程师全面负责监理质量保证组织体系，以保证对施工全过程质量进行有效控制。2.5监理原则监理工作实行总监理工程师负责制，按照“守法、诚信、公正、科学”，权责一致的原则实施。监理工作坚持严格按合同办事，做到立场公正，尊重事实，以理服人，为业主提供热情周到和高水平的服务。3监理机构与职责3.1监理组织机构及人员构成根据本工程特点，设置贵州开磷集团400万吨/年改扩建工程项目监理部，根据施工地点相当分散，且相距较远，两家承包商施工驻地分别安排1~2名监理工程师跟班监理，项目监理部有总监、总监代表、投资、信息、资料管理人员等协调办公。项目监理部由总监理工程师、总监理工程师代表、质量进度投资安全监理工程师、合同信息监理工程师、辅助人员组成。贵州开磷集团400万吨/年改扩建工程项目监理机构设置图质量控制：质量控制：何建贵熊立王林梁川江向勇安全控制：陈永鸿汪军进度控制：汪军投资控制：王卫平信息文档：钟刚协调：陈永鸿汪军贵州开磷集团项目监理部总监理工程师：陈永鸿总监理工程师代表：何建贵、汪军3.2主要人员简介1）总监理工程师介绍序号姓名职务职称出生年月1962年12月性别男文化程度大学本科专业矿山建设1陈永鸿高级工程师主要工作经历1985年7月毕业于中国矿业学院矿山建设专业。1985年7月—1997年7月，在化工部长沙设计研究院工作，先后参加了贵州开阳磷矿马路坪矿段延深开采工程、四川新津芒硝矿、四川江安硫铁矿、四川珙县硫铁矿、四川奉节硫铁矿、辽宁营口五O一矿、湖南沅陵硫铁矿、湖北保康磷矿等十余个矿山的可行性研究、初步设计、施工图设计、设计现场代表，历任专业工程师、专业负责人、主任工程师等职，积累了丰富的设计工作经验。其中，由其任专业负责人的贵州开阳磷矿马路坪矿段延深开采工程设计获得了化学工业部优秀设计一等奖、国家优秀设计金奖。1997年8月—1998年10月，参加杭州市宏山井巷（四车道）的全过程施工工作，任总工程师，工程质量优良。积累了较多的施工及施工管理经验。1998年10月—2000年4月，参加湖南益阳2×300MW发电厂土建监理工作，任土建专业监理工程师。2000年5月—2001年5月，参加长沙市芙蓉路电缆井巷监理工作，任总监理工程师。2001年5月至2004年5月，参加忠武输气管道工程项目监理工作，任总监理工程师。陈永鸿同志1996年获得化工部监理工程师证书，证书编号：化监字0775号。2002年获得国家监理工程师证书，证书编号：国0027785号。陈永鸿同志从事工程建设工作近二十年，积累了丰富的各项工程建设工作经验。井巷专业是其本行，加之在井巷工程监理上已开展了较长时间的工作，监理工作及管理经验均很丰富，工作踏实负责，在本工程项目中任总监理工程师，定能组织开展好本工程的各项监理工作。2）项目监理部人员组成、岗位及主要情况序号姓名年龄性别专业职称岗位1汪军43男采矿工程师总监代表2何建贵37男地质工程师总监代表3熊立47男土建工程师监理工程师4向勇35男测量工程师监理工程师5王林56男采矿工程师监理工程师6梁川江38女采矿高级工程师监理工程师7王卫平58男概预算高级工程师监理工程师8钟刚28男资料技术员文档、信息9刘长江男驾驶员10女服务员3.3监理机构及监理人员职责范围3.3.1项目监理部的主要职责贵州开磷集团400万吨/年改扩建工程项目监理部全面代表长沙华星建设监理有限公司，对本公司签订的本项目监理合同负责实施。项目实行总监理工程师负责制。3.3.2各级监理人员职责1）、总监理工程师总监理工程师(简称总监)是公司委派履行本工程监理合同的全权负责人,其他各监理分部在总监的统一组织、领导和授权下开展监理工作。其主要职责为：(1)组织第一次工地会议；(2)组织审批施工组织设计；(3)协助业主组织设计单位向承包商进行设计技术交底和图纸会审；(4)下达工程开工令；(5)受业主委托督促设计单位按合同和协议要求按时供应合格的设计文件、图纸等；(6)参加业主会同设计单位对优化设计和重大技术问题进行专题讨论；(7)制定监理工作的整体计划，组织、监督整体计划的实施；(8)督促整理各种技术档案资料；(9)组织工程交工初步验收，审查竣工资料；(10)审查工程结算；(11)协助处理承包商与业主的关系；(12)组织或参加与工程有关的技术、安全、质量、进度、费用等会议或检查，并作出有关决策。(13)签发工程质量评定表、工程质量事故分析及处理报告，签发开工、返工或停工命令、工程支付凭证，审签往来公文函件及报送的各类综合报表。(14)定期、及时向业主报告工程动态。2)、总监理工程师代表总监理工程师代表（简称总监代表）在总监的授权下，负责监理分部的一切日常监理工作，行使《建设工程监理规范》规定的除总监理工程师必须行使的其他职责。总监理工程师代表不能实施下列工作：（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；（3）审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与承包商的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。3）、合同、信息监理工程师在总监理工程师领导下，负责监理部对各工程合同全面管理，协助各监理分部总监代表处理各种报表，特别是工程款支付报表；负责处理监理部的一切信息往来，整理归档监理过程形成的全部文件资料等。3.3.3质量、进度、安全监理工程师主要职责1)熟悉本专业的技术标准、规范、规程、设计文件图纸及其变更或特殊要求，并予以落实和实施。2)参加施工组织设计审查。3)审查设计变更和工程变更。4)检查和督促承包商的施工安全措施及实施，重点是按安全规程的要求对井巷掘进与支护过程中的安全监督。5)系统记录并分析整理各项质量成果，组织分部分项工程验收。6)及时批办承包商报送的有关报告、文件。7)提出各项工作流程及质量控制程序，对工程质量进行全方位的检查、监督和测验，重点跟踪井巷掘进与支护质量；掌握并控制井巷掘进与支护等关键进度。8)取样、试验工作。9)在施工过程中关键工序按计划实行旁站监理。10)填报监理班报表和质量、进度有关报表。11)审查承包商周、月进度报表，与合同工期对照，提出进度控制意见；作好影响工期事件的记录，及时向总监理工程师汇报，并协助总监理工程师处理工程延期问题。12)进行工程计量。13)向总监汇报监理工作开展情况。3.3.4测量监理工程师的主要职责1)开工前，负责对承包商提交的有关测量资料和测量设备进行审查和检查。2)严格按规范要求的精度监督、抽测承包商放线、放样。3)对承包商各项测量记录要认真核对，审查批准承包商测量内外业成果和井巷轴线座标、几何尺寸、标高等。4)井巷掘进过程中的测量工作。5)检查承包商是否对所有测量控制点进行了有效的保护。6)配合井巷监理工程师进行旁站监理。7)配合进行计量工作。8)向总监或总监代表汇报测量工作情况。3.3.5合同信息投资监理工程师的主要职责1)参加施工组织设计的审查；2)参加重大设计变更预审和工程变更的审查，核定费用的增减值；3)工程量计算和核定；4)及时批办承包商报送的有关报告、文件；5)督促承包商及时准确报送工程进度报表，及时审核、汇总上报业主和有关部门；6)及时编写监理月报，按时上报；7)审查办理合同履行过程中的支付与结算；8)审查办理中期支付证书及中期支付月报；9)审查办理最终支付申请，办理竣工结算；10)向总监或总监代表汇报合同信息投资监理工作情况。3.3.6监理员的主要职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2）检查承包单位投入项目的人力、材料、主要设备及其使用、运用状况，并做好检查记录。3）复核从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。4）按设计图及有关标准，对承包单位工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。6）做好监理日记和有关的监理记录。4施工准备阶段的监理4.1监理施工准备工作1)建立监理工作及生活场所。2)熟悉合同文件、招投标文件、设计文件。3)现场复查。4)施工环境调查。5)制定工程用监理图表。6)建立信息联络、沟通体系。4.2熟悉施工设计文件、标准规范1)协助业主审查设计文件、图纸和各项设计变更，向业主提出处理意见。2)向承包商签发设计文件、图纸和施工技术规范要求。3)协助业主组织设计单位向承包商进行设计技术交底和图纸会审。4.3审查承包商施工准备各项工作参加业主组织的现场交桩及设计交底工作，审查交桩复测成果。审查施工组织设计。审查承包商主要人员资质是否与投标文件相符。审查承包商特殊工种人员资质。审查主要工程材料供应厂家资质及质量证明材料，对钢筋、水泥、砂、石、混凝土及砂浆配合比、水等进行见证取样送检。审查承包商申报的施工方案及作业指导书。检查核实承包商人员、设备进场情况。检查工地安全文明施工措施落实情况。审查施工测量放线成果。10）查承包商开工前其他应进行的各项准备工作情况。11）具备开工条件后，总监理工程师签署开工报告报业主批准工程开工。5工程进度控制5.1工程开工5.1.1合同段开工程序见图1所示。5.1.2单位（分项）工程开工程序见图2所示。5.2进度的事前控制（预控）5.2.1项目实施总进度计划根据施工及监理合同，按照各井巷的合同工期（不包括施工准备期、竣工资料整理及竣工验收阶段），实施工程项目总进度计划控制。5.2.2审核承包商的施工进度计划审核承包商提交的施工进度计划（总体、月进度计划）是否符合总工期控制的要求及与施工方案的协调性和合理性。总体、月施工进度计划的编制程序见图3、4所示。5.2.3审核承包商提交的施工方案在保证工期、充分利用时间的技术及组织措施的可行性、先进性、合理性。5.3进度的事中控制5.3.1建立反映工程进度的监理月报如实记录描述工程形象情况及完成的实物工程量情况，记录并分析影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素，按照业主要求，及时上报监理月报，准确反映工程进度情况，提出监理的改进意见等。5.3.2工程进度的检查审核承包商（含用P3软件）编报的每月工程进度报告，审核要点是：1)计划进度与实际进度的差异，对进度拖后的措施。2)形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。5.3.3按合同要求及时进行工程计量验收。5.3.4对工程进度实施动态管理，当实际进度与计划发生差异时，应分析原因，要求承包商提出进度改进措施和方案。5.3.5按时进行工程计量工作，审核签署工程进度款支付报表。5.3.6组织现场协调会。1)协调解决承包商不能解决的内、外关系问题。2)检查上次协调会要求的执行情况。3)提出当前进度要求及相关措施等。5.4进度的事后控制当实际进度与计划进度发生差异时，在分析原因的基础上采取以下措施：5.4.1制定保证总工期不突破的对策措施。——技术措施：如缩短工艺时间、减少技术间歇期，实行平行流水交叉作业等。——组织措施：工作人数、工作班次等。——经济措施：严格按合同有关条款规定执行。——其它措施：如改善外部配合条件、改善劳动条件、实施强有力调度、协调有关方进度等。5.4.2制定总工期突破后的补救措施。5.4.3调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。6工程质量控制6.1质量的事前控制6.1.1掌握和熟悉质量控制的技术依据。6.1.2施工场地的质量检验验收。6.1.3承包商的资质、人员配置。6.1.4工程所需原材料、半成品的质量检测和控制。6.1.5施工机械仪器的质量控制。6.1.6审查承包商提交的施工组织设计和施工方案。6.1.7生产环境，管理环境改善的措施。1)协助承包商完善质量保证工作体系。2)与行业质量监督站保持联系。3)审核承包商关于材料、制品试件取样及试验的方法或方案。4)审核承包商制定的成品保护的措施、方法。5)承包商试验室资质考察。6)完善质量报表，质量事故的报告制度等。6.2质量的事中控制6.2.1施工工艺过程质量控制针对工程项目具体情况，施工工艺过程的质量控制可参照表6-1的内容组织实施。表6-1序号工程项目控制点内容分级控制手段1进出口土石方工程开挖范围及边线高程交桩复测控制点控制点停止点测量测量测量2洞门位置外形尺寸外观见证点见证点控制点测量量测观察3水沟及基础工程位置断面尺寸清基见证点见证点控制点测量量测旁站4洞身掘进坡度中腰线作业方法见证点见证点控制点量测测量量测审核按岩体类别编制的光面爆破作业图表5锚喷支护控制点停止点量测量测6模筑砼支护支模壁后充填隐蔽检查见证点见证点见证点停止点审核配合比，现场取样制作试件、审核试验报告量测旁站旁站、量测7弃碴挡墙碴场开挖挡墙砌筑控制点见证点观察、量测旁站、量测9安装工程控制点见证点量测旁站、量测1）表中“分级”停止点——为该工序已经完工必须经监理工程师检查认可方能进行下一工序施工的监控点；见证点——为工作进行中承包商要请监理工程师检查的监控点；控制点——为监理工程师需过目或过问的工序或工作的监控点。2）表中“控制手段”观察——指以“目视”、“目测”进行的检查监督；现场检查、旁站——指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督；量测——指用简单的手持式量尺、量具、量器（表）进行的检查监督；测量——指借助于测量仪器、设备进行的检查；试验——指通过试件、取样进行的试验检查。6.2.2工序交接检查坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。工作流程见图5所示。6.2.3隐蔽工程检查验收先由承包商自检、专职检、初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告监理工程师检查验收。6.2.4工程变更和处理承包商提出工程变更的处理流程如图6所示。设计变更或技术核定的处理流程如图7所示。6.2.5行使质量监督权，下达停工指令为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指令承包商立即停工整改。1)未经检验即进行下道工序作业者；2)工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者；3)擅自采用未经认可或批准的材料；4)擅自变更设计图纸的要求；5)擅自将工程转包；6)擅自让未经同意的分包单位进场作业者；7)没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；8)其它。质量事故处理程序如图8所示。6.2.6严格单项工程开工报告和复工报告审批制度凡单项工程开工及停工后工程复工，均应遵照图2规定的管理流程。6.2.7质量、技术签证凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监一人签署，监理工程师、现场质检员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效。6.2.8行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。管理流程如图9所示。6.2.9建立质量监理日志6.2.10组织现场质量协调会现场质量协调会由监理工程师或总监主持，会后应印发会议纪要，纪要签发管理流程如图10所示6.2.11每周向总监、业主报告有关工程质量动态情况，重大事项及时报告。6.3质量的事后控制6.3.1单位工程竣工验收单位工程竣工后，承包商初验合格再提出验收申报表，监理组织竣工初验，其流程如图11所示。6.3.2工程项目竣工验收流程如图12所示。6.3.3审核竣工图及其它技术文件资料。6.3.4整理工程技术文件资料并编目建档。7工程投资控制7.1投资事前控制7.1.1熟悉和掌握工程技术依据。7.1.2掌握施工承包合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，利用（P3软件）编制的项目实施总进度计划（费用加载）对工程投资进行动态控制。7.1.3预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。7.1.4按合同规定的条件，向施工单位如期提交施工现场、设计图纸等，不要违约造成索赔条件。7.2投资事中控制7.2.1正确划分岩土工程类别，合理确定单价，避免浪费；7.2.2按合同规定及时答复承包商提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件；7.2.3工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济比较；7.2.4严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用等的签证，由总监最后核签后方有效；7.2.5合同外零散工程项目应严格控制，合理确定单价及其工程量；7.2.6按合同规定，对已完工程计量进行验方。计量程序见图13所示；7.2.7按合同规定，及时向对方支付进度款。中期计量支付程序见图14所示；7.2.8按合同规定、建立完善价格信息制度；7.2.9检查、监督承包商执行合同情况，使其全面履约；7.2.10每月向总监、业主报告工程投资动态情况。7.2.11进行工程费用超支分析，提出控制工程费用突破的方案和措施；7.2.12用P3软件绘制工程费用动态横道图，用EXP软件建立价格信息体系、计量报表、费用报表、合同执行动态等全面反映工程进展动态的资料库，及时采集输入数据、存取所需资料。7.3投资事后控制7.3.1审核施工单位提交的工程结算书。7.3.2公正地处理承包商提出的索赔，其处理程序如付图15所示。8安全施工监督8.1检查承包商的施工安全措施及落实情况，组织事故调查和分析会议填写安全事故报表，编写事故分析报告；8.2对重要部位及危险地段督促落实现场观测和监护；8.3现场派驻有丰富经验的监理工程师，预防和监督处理可能发生的地质灾害；8.4加强爆破器材管理和爆破施工安全管理；8.5按照项目部关于HSE工作要求的通知精神开展施工各项工作。9合同管理本工程监理进行合同管理的主要工作如下：9.1工程变更9.1.1工程变更包括工程形式、标准、质量、数量的变更。9.1.2发布变更的原则：坚持标准，保证质量，节约资金，保证工期。9.1.3进行变更设计，应有图文资料，应作技术经济比较，深度符合技术规范要求，按工程变更处理流程图（图6），报请审核。未经批准，不得按变更设计施工。9.2工程延期9.2.1按合同条款规定，确认发生延期事件并延误影响工期的关键工程施工后，受理工程延期。9.2.2延期申报、审批程序见图16所示。9.3费用索赔9.3.1受理费用索赔的基本条件1)承包商必须是依据合同有关规定向业主索取额外的费用；2)出现引起索赔事件，在规定时间内，向监理工程师提交索赔意向并同时抄报业主；3)继续按规定向监理工程师提交详情材料，并随时提供有关证明；4)索赔事件终止后，在规定时间内，向监理工程师提交正式的索赔申请。9.3.2费用索赔申报、审批程序见图17所示。9.4工程分包9.4.1一般工程分包1)严禁承包人将整个工程分包；2)工程分包必须经监理工程师同意并得到业主的专门批准；3)监理工程师对分包的同意不解除承包人根据合同规定所承担的任何责任和义务；4)分包人在合同中从属于承包人。9.4.2严格审批分包。9.4.3指定分包1)监理工程师对指定分包人的决定应取得业主的专门批准；2)指定分包合同由业主制定；3)指定分包人应向承包人承担承包人根据合同文件向业主承担一切责任和义务。9.5违约按有关规定确认和处理违约；9.6争端与仲裁按合同规定处理，监理工程师配合并提供事实依据。9.7保险按合同规定检查、落实承包商的保险。10信息管理10.1信息采集按文件、函电、资料、报告等类别采集信息，输入计算机。10.2信息的储存根据公司程序文件、作业指导书的管理和操作要求，采用记录、计算机辅助对各类信息进行处理和整理，及时上报、下发和归档。10.3信息的传递与发布有条件时利用计算机联网将业主、监理单位、承包商之间的各类信息联系起来，可在网上相互传递信息和资料。平时建立及时实用的资料、信息往来系统。10.4信息流程图监理部监理部设计单位承包商设计单位承包商10.5制定信息管理的工作流程与措施11组织协调本着公平、公正、公开的原则组织协调本工程参建单位之间的关系，依照合同条款维护各方的合法利益。12监理工作制度监理工作全过程中，将运用以下工作制度开展各项监理工作：12.1设计文件、图纸审查制度；12.2技术交底制度；12.3开工报告审批制度；12.4材料、构件检验及复验制度；12.5变更设计制度；12.6隐蔽工程检查制度；12.7工程质量监理制度；12.8工程质量检验制度；12.9工程质量事故处理制度；12.10施工进度监督及报告制度；12.11投资监督制度；12.12监理报告制度；12.13工程竣工验收制度；12.14监理日志和会议制度；12.15数据采集与数据控制制度。13监理管理工作13.1施工准备阶段13.1.1审查承包商选择的分包单位的技术资质。13.1.2监督检查承包商质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。13.1.3检查设计文件是否符合设计规范及批准的技术设计。施工图纸是否能满足施工需要，协助做好优化和改善设计工作。13.1.4参加设计单位向承包商的技术交底。13.1.5审查承包商上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。13.1.6单位工程开工前检查承包商的复测资料，质量有无问题，对中线及水准桩的设置、固桩进行审查。13.1.7监督落实各项施工条件，审批开工报告。13.2施工阶段13.2.1工程质量监理1)对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署分项、分部和单位工程质量评定表。2)对施工测量、放样等进行随机抽查。如发现问题应及时通知承包商纠正，并做出监理记录。3)检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否合格、齐全，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。4)监督承包商严格按照施工规范、设计图纸要求施工，严格执行承包合同。对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。5)检查承包商的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对承包商质量评定自检工作做出评价。6)对承包商的测量试验仪器、设备、度量衡定期检验工作进行全面监督，不定期地进行抽验，保证质量资料的准确。7)监督承包商对各类混凝土试件按规定进行检查和抽查。8)监督承包商认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录，对大、重大质量事故以及其它紧急情况，应及时报告总监理工程师和通知业主。13.2.2工程进度监理1)监督承包商严格按照施工承包合同规定的工期组织施工。对控制工期的重点工程审查承包商提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取措施。2)监理部建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在问题。13.2.3工程投资监理1)审核承包商申报的季、年度验工报表，认真核对其工程数量，做到不超验、不漏验，严格按现行文件规定办理验工计价签证。保证验工签证的各项质量合格、数量准确。签证上报业主据以拨款。2)建立验工计价台帐，每季向业主报送一次，每季末与承包商核对一次，核对清算后资料报业主一份。3)不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前，不予验工计价。4)按业主和监理合同的规定审核变更设计。a)监理部负责组织审批一般工程变更，并建立台帐，每月列表报业主（附审批变更设计通知单）。b)会同设计、承包商对重大变更设计进行会审后，提出审查意见，并报业主审批。13.3竣工验收阶段1)督促、检查承包商及时调整竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。2)根据承包商的竣工报告，提出工程质量检验报告。3)负责工程初检，并参加业主组织的竣工交接验收工作，审查工程竣工报告，提出监理意见。14原材料及主要工序质量监理程序14.1钢材质量监理程序；14.2水泥质量监理程序；14.3地方材料质量监理程序；14.4混凝土质量监理程序；14.5砂浆质量监理程序；14.6光面爆破质量监理程序；14.7临时支护质量监理程序；14.8永久支护质量监理程序；14.9测量监理程序。以上各监理程序祥见下面14.1—14.9监理程序简图。14.1钢材质量监理程序料源料源承包商自检厂方质保书换厂家或降级使用承包商自检厂方质保书换厂家或降级使用钢材报验单钢材报验单抽检复验抽检复验监理工程师审核不合格监理工程师审核合格进入施工现场进入施工现场承包商按承包商按规定频率自检监理发现材料有问题时抽样检测监理发现材料有问题时抽样检测监理工程师审批监理工程师审批停止进入现场或降级使用停止进入现场或降级使用合格继续施工继续施工14.2水泥质量监理程序料源料源重厂方质保书承包商自检选厂方质保书承包商自检材料水泥报验单水泥报验单抽检复验继续使用抽检复验继续使用监理工程师审核不合格监理工程师审核合格进入施工现场使用进入施工现场使用承包商按规定承包商按规定频率自检监理按抽检频率和现场监理按抽检频率和现场发现材料有问题时检测监理工程师审批监理工程师审批通知禁止使用并自费运出场外通知禁止使用并自费运出场外不合格合格14.3地方材料质量监理程序料厂（场）料厂（场）承包商自检承包商自检监理工程师对料厂(场监理工程师对料厂(场)进行鉴定选送材料报验单料送材料报验单场监理工程师审批进入施工现场使用监理工程师审核不合格监理工程师审批进入施工现场使用监理工程师审核合格承包商按规定频率自检承包商按规定频率自检监理抽检通知禁止使用并自费运出场外不合格通知禁止使用并自费运出场外合格继续使用继续使用14.4混凝土质量监理程序监理工程师审批承包商监理工程师审批承包商配合比设计监理工程师进行复核性试验监理工程师进行复核性试验配不合格合格现场混凝土拌和现场混凝土拌和按规定频率自检监理、承包商双方取样按规定频率自检监理、承包商双方取样承包商填写混凝土承包商填写混凝土强度报告监理现场按监理现场按抽检频率抽检监理工程师审批配合比设计重做或补强钻芯取样检测不合格监理工程师审批配合比设计重做或补强钻芯取样检测认可配合比设计认可配合比设计合格合格认可认可配合比设计14.5砂浆质量监理程序配合比设计配合比设计重配承包商填写强度报告审核监理工程师审核承包商填写强度报告审核监理工程师审核合格按规定频率自检监理、承包商双方按规定频率自检监理、承包商双方共同取样监理现场按频率监理现场按频率取样抽检监理工程师审批补强或监理工程师审批补强或重做合格认可认可14.6光面爆破质量监理程序承包商承包商光面爆破施工方案设计重新设计重新设计监理工程师审批监理工程师审批合格承包商施工承包商施工按规定频率自检监理现场监理现场按抽检频率抽检监理工程师监理工程师审批重做或修复不合格重做或修复合格继续施工继续施工14.7临时支护质量监理程序承包商承包商井巷断面自检修整监理工程师复核不合格监理工程师复核承包商井巷临时支护承包商井巷临时支护监理工程师按频率抽检承包商支护质量自检不合格监理工程师按频率抽检承包商支护质量自检合格监理工程师监理工程师审批重做或补强不合格重做或补强合格继续施工继续施工14.8永久支护质量监理程序承包商井巷断面自检承包商井巷断面自检修监理工程师复核整不合格监理工程师复核承包商支模板合格承包商支模板重支不合格混凝土质量监理程序监理工程师审核混凝土质量监理程序监理工程师审核承包商现浇混凝土支护合格承包商现浇混凝土支护监理工程师按频率抽检承包商支护质量自检不合格监理工程师按频率抽检承包商支护质量自检合格监理工程师审批监理工程师审批重做或补强不合格重做或补强合格继续施工继续施工14.9测量监理程序监理部承包商对洞口点等重要点成果报批监理审查地面控制实测报批对资料审查，对成果实地抽查对洞口点等重要点成果报批监理审查地面控制实测报批对资料审查，对成果实地抽查井巷控制测量报批对井巷主要导线和首级井巷控制测量报批对井巷主要导线和首级高程控制成果审查，对基本施工导线抽查对井巷次要点施测监理抽查对井巷次要点施测监理抽查竣工前测量质量自检监理旁站竣工前测量质量自检监理旁站填报成果监理审查填报成果监理审查签署验收意见签署验收意见15工程施工执行的规范、标准目录15.1化学矿山安全规程(试行)15.2爆破安全规程GB6722-2003；金属非金属地下矿山安全规程GB16424-199615.3矿山井巷工程施工及验收规范GBJ213-9015.4冶金矿山井巷工程质量检验评定标准YBJ218-8915.5锚杆喷射混凝土支护技术规范GB50086-200115.6混凝土强度检验评定标准GBJ107-198715.7混凝土结构工程施工及验收规范GB50204-200115.8钢筋焊接及验收规程JG18-96；钢结构工程及验收规范GB50205-200115.9工程测量规范GB50026-93；冶金矿山施工测量规范YBJ221-9015.10硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥GB175-199915.11建筑工程质量检验评定统一标准GB50300-200115.12业主、设计、监理认可的其它技术标准16简明监理工作程序签订施工承包合同签订施工承包合同总监按业主的指令向施工单位下达《开工令》下开工令总监按业主的指令向施工单位下达《开工令》下开工令承包商收到开工令承包商收到开工令开工准备（承包商）开工准备（承包商）承包商正式开工下达开工令7天内承包商正式开工图1合同段开工程序承包商提出申请承包商提出申请监理工程师审查监理工程师审查否开工条件是否具备？与业主及各方面协调会开工条件是否具备？与业主及各方面协调会是总监签署上报业主总监签署上报业主承包商收到批复承包商收到批复开工开工图2单位（分项）工程开工程序熟悉有关合同、图纸及当地情况作出基本设想(工区划分、人力、施工方法、施工机械安排)熟悉有关合同、图纸及当地情况作出基本设想(工区划分、人力、施工方法、施工机械安排)进行技术经济比较进行技术经济比较可行吗？不可行可行吗？可行可行进行项目分解、计算工程量进行项目分解、计算工程量计算各分部分项工程的施工持续时间计算各分部分项工程的施工持续时间编制施工进度计划草案编制施工进度计划草案工期、工程费用研讨工期、工程费用研讨有修改必要有修改必要无无临时设施需要计划主要机械设备需要量计划编制劳动力需要量计划临时设施需要计划主要机械设备需要量计划编制劳动力需要量计划编制质量控制计划施工准备工作计划主要材料构件需要量计划编制工作量完成计划编制工作量完成计划报监理工程师审查不同意报监理工程师审查同意同意执行报总监审批同意不同意执行报总监审批图3总体施工进度计划的编审程序研究批准的总体施工研究批准的总体施工进度计划项目分析项目分析列出各项目计划施工的工程量列出各项目计划施工的工程量工作量、用工人数、工作时间工作量、用工人数、工作时间考虑应采取的措施与现有资源数对比不符合考虑应采取的措施与现有资源数对比2工作是否连续作业；3劳动力均衡状况；2工作是否连续作业；3劳动力均衡状况；4资源供应时间；5各工程之间的逻辑关系；6关键线路；7是否考虑应有的停歇；8自然条件因素符合编制初始施工生产计划编制初始施工生产计划不符合不符合检查检查符合编制正式施工生产施工计划编制正式施工生产施工计划1工程量及累计值2各工种用人数及周期3需要总工日数1工程量及累计值2各工种用人数及周期3需要总工日数4劳动效率5大型机械需用数6主要材料需要量7上期对比情况计算各项计划指标编制计划说明编制计划说明上期现场工、料机数量本期现场计划工、料、机数量编制现场工料机报表上期现场工、料机数量本期现场计划工、料、机数量编制现场工料机报表批准实施批准实施报监理工程师审查报监理工程师审查图4单位进度计划的编审程序工序施工完毕返修工序施工完毕返修不合格承包商自检、专职检初验承包商自检、专职检初验合格通知监理工程师试验室检验会同现场检查通知监理工程师试验室检验会同现场检查合格？不合格合格？合格签署质量合格意见签署质量合格意见进行下道工序进行下道工序图5工序交接检验程序监理工程师或总监组织审核（各专业监理工程师参加）监理工程师或总监组织审核（各专业监理工程师参加）承包商书面提出工程变更书与业主联系与业主联系与业主联系与业主联系接受？接受？否是监理工程师或总监就变更费用监理工程师或总监就变更费用与乙方协商总监就工程变更批复总监就工程变更批复承包商承包商图6工程变更处理流程总监口头指示总监口头指示监理部拟定文稿监理部拟定文稿总监审核总监审核设计单位提出修改后设计图纸设计单位提出修改后设计图纸总监组织审核总监组织审核修改？是修改？否编制调整预算编制调整预算与业主联系总监审核与业主联系总监审核承包商投资控制现场监理工程师承包商投资控制现场监理工程师图7设计变更处理流程承包商暂停施工承包商暂停施工施工过程事故发生施工过程事故发生向总监理工程师报告承包商向监理工程师报告向总监理工程师报告承包商向监理工程师报告监理工程师现场查看，下达指令监理工程师现场查看，下达指令重大事故？是重大事故？否承包商向监理工程师建议补救措施承包商向监理工程师建议补救措施原因是否清楚？否原因是否清楚？监理工程师下达指令监理工程师下达指令暂停施工是暂停施工总监会同业主联合调查处理写出总结报告确定处理方案承包商复工总监会同业主联合调查处理写出总结报告确定处理方案承包商复工承包商复工承包商复工图8质量事故处理程序图承包商承包商交付申请拒付总监总监投资控制工程师(财务)投资控制工程师(财务)现场计量工程师(现场计量工程师(进度)质量监理工程师总监总监支付证书业主业主支付支付承包商承包商图9工程款支付核签程序监理工程师或总监主持协调会监理工程师或总监主持协调会指定有关人员拟定会议纪要文稿指定有关人员拟定会议纪要文稿征求有关方面包括业主意见监理工程师或总监审核征求有关方面包括业主意见监理工程师或总监审核是修改修改否否总监签章、行文外发总监签章、行文外发图10协调会议纪要签发程序承包商提出承包商提出单位工程验收申报单各分项工程质量验收单返会同现场检查验核质量验收单实验室检验资料修会同现场检查验核质量验收单实验室检验资料合格不合格合格合格工程质量等级评定工程质量等级评定签署中间验收书签署中间验收书图11单