管理体系审核技巧

管理体系审核技巧审核概论审核定义审核类型审核的特点审核目的审核的一般程序内审

获得审核证据并给予客观评价，以判断组织实现其规定的环境/安全管理体系审核准则的一个系统的、独立的和形成文件的过程审核环计划通知准备审核报告分析纠正措施跟踪审核准则审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)管理体系整个组织管理体系的一个组成部分，用以制订并实施其环境/安全/安全方针和管理其环境/安全因素/危险源。审核证据关于事实的可验证的信息、记录或陈述。

注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。

2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。”相关方与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000)关注组织的环境/安全绩效或受环境/安全绩效影响的个人或团体（ISO14001：2004)审核类型内部审核第一方审核环境/安全管理体系审核第二方审核外部审核第三方审核内部管理体系审核的目的管理体系正常运行和持续改进的需要为第二和第三方审核做准备一种管理手段第二方审核的目的选择合适的合作伙伴证实合作方持续满足规定要求促进合作方改进环境/安全管理体系第三方审核的目的向外界展示组织环境/安全管理体系是符合要求的实施、保持和改进组织的环境/安全管理体系满足顾客的要求审核的特点体系的正规性正式的活动客观性充分的证据为基础，客观的评价审核对象，不能偏见的、主观的下审核结论系统性按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面独立性审核员要与被审核的领域无直接责任关系审核是采用抽样方法审核是正式的活动体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核有正式的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行审核必须形成书面的文件审核环计划通知准备审核报告分析纠正措施跟踪审核的策划与准备确定审核范围组成审核组编制审核计划编制检查表审核前沟通确定审核范围确定审核范围的重要性确定审核范围考虑的因素审核范围的确定审核员的要求全面、正确理解环境/安全管理体系标准掌握审核的程序、方法和技巧了解相关的法律法规和其他要求具有一定的环境/安全科学和技术的知识具备审核工作所必须的个人素质和能力正确的心态审核员的职责服从审核组长的指导支持审核组长开展工作编制分工范围内的工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件验证受审核方所采取的纠正措施的有效性如何策划一个有效的审核策划审核时应考虑的因素公司的环境/安全方针相关的法律法规和客户环保要求，如ROHS重要的环境/安全因素及分布现场位置资源（时间、人）策划审核的结果审核计划的内容审核的目的和范围审核准则审核日期审核组成员审核日程安排审核报告其它审核计划审核目的：评价公司的环境/安全管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备审核范围：公司名称：ABC有限公司

产品范围：电线\电缆产品

现场范围：深圳市福田区******工业城审核准则：a.ISO14001标准

b.公司的环境/安全管理体系文件

c.适用的环境/安全法律法规及其它要求审核组：审核组长：李xx

审核组成员：刘xx

审核日期：

2005.6.18审核日程安排：审核计划

日期及时间审核内容

8:30~9:30与管理者代表交谈（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,,4.4.1,4.6)9:30~12:00生产现场、动力现场、仓库及厂内区域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:00~13:00午餐

13:00~14:00污水处理站

（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:00~17:00环境/安全管理办公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:00~18:00与公司有关人员交流审核策划请对所列的“审核计划”发表评论审核策划案例练习案例背景说明分组,用时15-20分钟发表审核准备确定审核任务明确审核范围文件与法律了解历史回顾检查表准备现场编写检查表检查表的作用检查表的内容检查表的编制方法检查表示例检查表的作用为何需要制订检查表审核要点时间分配确保无遗漏记录证据审核提示设计检查表应注意：包含标准的要求要点法律、法规和客户要求关联性要素要求符合性证据审核的方法提问/现场观查/记录抽样部门适用的法律\法规和其它要求清单是否有是如何获得的?获取的渠道是什么？与部门的重要环境/安全因素有关的适用的具体的法律法规条款有哪些？部门是如何评价这些法律法规的适用性的？部门需要遵守的法律法规的要求是什么？与水有关的法大气污染的法与噪声污染的法与危险废物处理有关的法化学品有关法各法律的遵守情况如何?公司的符合法律的情况如何？环评报告/验收报告？各类污染源的环境/安全主管部门的监测结果这就是检查表检查表制作请制作ISO14001：2004标准中4.3.1环境/安全因素的检查表注意应考虑的因素审核前沟通

提前通知受审核部门审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况

2)讨论疑难问题

3)提出注意事项审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议首次会议介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间审查审核组的现场安全条件和应急程序审核策略创造审核气氛确定审核基础确定审核路径查找客观证据记录感谢配合时间管理这是一个重要的问题信息管理?面谈有目标地提问,谈话要有主题询问: #输入 #过程 #输出提出针对性的问题沉默进一步的提问: #请给我看看... #接下来会怎样? #如果....…怎样?抽样随机?有针对性?统计方法确定百分比?变量?按常识进行!审核员的感觉室内布置新的:面孔,情绪等机器设备产品/服务程序工作场所的布置不到位恐慌记录有选择性地真实地与审核范围相关的从容地公开地录音机审核员的工具箱清单有关的管理体系文件审核标准,例如ISO14001:2000环境/安全法律、法规和其它要求（如客户ROHS要求）说明审核范围等内容的审核通知公司用于审核的表格书写材料检查表审核日程表手表不符合的定义ISO14001：2004-3.15I不符合事项未满足要求。[ISO9000:20003.6.2]

要求涉及哪些方面？严重不符合轻微不符合体系运行出现系统性失效体系运行出现区域性失效造成严重的环境/安全危害对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题对所审区域的体系有效性而言，是个次要的问题不符合报告的内容受审核部门及负责人姓名审核员姓名审核准则不符合事实的描述不符合类型建议采取的纠正措施计划及完成日期纠正措施完成情况及验证活动:体系编号:审核编号:报告编号:日期:受审核部门:不符合事实描述:日期:.............................受审核部门代表:............................审核员:.............................立刻采取的措施:调查(根本原因、问题范围以及问题影响程度):完成日期:...............................................责任人:............................................纠正措施(消除根本原因):完成日期:...............................................责任人:............................................验证纠正措施有效性:完成日期:...............................................责任人:............................................跟踪审核报告:关闭:是/否审核员:............................................不符合报告活动:空压机运行管理体系编号:EHS–P-015审核编号:011报告编号:2日期:xx/xx/xx受审核部门:空压机房不符合事实描述:审核中发现在空压机冷凝水排放管排出有含油污水，直接排入公司下水道管网。此与公司程序文件《水污染预防控制程序》中4.4条款“应收集做为危险废弃物处理”的规定不符.判定为轻微不符合.日期:xx/xx/xx审核员:ANAuditor应立即采取的措施:受审核部门代表:A经理不符合报告活动:漆料的配合与搅拌体系编号:EHS–P-006审核编号:011报告编号:6日期:xx/xx/xx受审核部门:油漆调制车间不符合事实描述:审核中发现在油漆调制车间的火警监控系统的探测器头被用胶布密封,无法正常工作.此行为与公司程序文件《化学品生产与控制》中4.6的规定不