MBA经济学说史课件

第一章西方最早流行的经济思潮——重商主义MainTopics重商主义基本情况重商主义的产生及其经济学说重商主义的政策主张总结与评论1.1重商主义基本情况1.1.1

重商主义产生的时期

15世纪产生16、17世纪盛行17世纪下半叶瓦解1.1.2思想来源

商品货币经济的发展地理大发现和价格革命；经济学家卓越的商人1.1.3名称的出现

亚当·

斯密《国富论》（1776年）1.1.4性质

原始积累时期商业资产阶级的意识形态商业资本的思想体系和政策措施早期古典经济思想的先导和理论准备1.1.5发展的阶段

早期重商主义：15世纪至16世纪中叶，亦称“货币主义”

（Monetarism)或重金主义（Bullionism）;

晚期重商主义：16世纪下半叶至17世纪中叶，亦称“重工主义”。1.2重商主义经济学说（一）1.2.1重商主义产生的历史背景

⑴封建制度的瓦解和资本原始积累的产生⑵商人合作组织和商业革命商业的发展对旧的生产方式有一种自发的分解作用商业的发展促使社会分工和市场的扩大商业资本的革命加速了资本的原始积累⑶封建中央集权民族国家的建立1.2.2重商主义的基本思想与特征

⑴社会财富观⑵财富源泉观⑶国家干预主义⑷奖励增加人口和管制食物价格⑸强调生产劳动的重要性⑹民穷国富论1.2重商主义经济学说（二）1.2.3重商主义主要代表人物及其经济思想

⑴意大利重商主义

●伽斯巴罗·斯卡卢菲(Scaruffi,1519-1584年)早期重商主义者,银行家,《货币讨论》（1582年）●安东尼·塞拉(Antonio,1580-?)晚期重商主义者，《略论可以使无矿之国金银充裕的成因》（1613年）

⑵英国重商主义●托马斯·史密斯(ThomasSmith,1513-1577年)早期重商主义者，《对近来我国同胞常有的一些抱怨的简单考察》（1581年）●马林斯(GerarddeMalynes,1586-1641年)早期最重要的代表人物，《论英国公共福利衰败的祸根》（1601年）●托马斯·曼(ThomasMun,1571-1641年)晚期重商主义最杰出的代表，《英国得自对外贸易的财富》（1664年）

⑶法国重商主义●让·博丹(JeanBodin,1530-1596年)早期重商主义者，因货币理论著称●安东尼·蒙克莱田(AnthonyMontchrétien,大约1575-1621年)早期重商主义者《献给国王和王太后的政治经济学》（1615年）●让·巴蒂斯特·柯尔培尔(JeanBaptisteColbert,1619-1683年)晚期重商主义典型代表，重商主义实践家。

⑷德国和奥地利重商主义官房学派

1.3重商主义的政策主张1.3.1早期的“货币平衡论”和扩大货币财富的政策严格管制金银，防止货币外流对进口商品征收高额税建立贸易中心城市加强外汇管制1.3.2晚期的“贸易平衡论”和保护关税的政策提高进口税，限制商品进口鼓励工场手工业的发展采取各种保护主义政策措施1.3.3重商主义国家干预的经济政策重出口产业的产业结构政策低消费政策低工资政策垄断政策1.4总结与评论“发财致富的科学”（恩格斯）“富国裕民的政治经济学体系”（亚当·斯密）对资本主义生产方式和市场经济制度所作的最初的理论探讨逻辑体系：经济活动的主要目的——积累财富；财富的主要形式——贵金属；获取金银的最好办法——对外贸易；衡量经济政策好坏或成败——对外贸易差额；国家干预经济生活突破了中世纪经院哲学的束缚，按照新的方式考察经济现象促进了西方市场经济的建立和发展带有浓厚的经验主义和地域性的民族主义色彩对货币的起源和性质缺乏深刻认识片面夸大了货币的作用，如“货币即财富”的观点对财富的真正源泉缺乏正确的理解Assignments

Readings:MarkBlaug,EconomicTheoryinRetrospect,pp10-18.RobertB.Ekelund,Jr.RobertF.Hebert,AHistoryofEconomicTheory,Chapter3.晏智杰著,《亚当·斯密以前的经济学》,第2-4章。

ProblemSets:重商主义经济学说的性质和特点是什么？试析托马斯·曼的经济思想。谈谈你对柯尔培尔主义的看法。比较英法重商主义与德奥重商主义的异同。如何理解重商主义国家干预经济的政策主张？谈谈你对重商主义学说的认识和评价。第二章古典经济学产生时期的经济学说MainTopics概述——学说体系的出现配第、洛克、休谟、斯图亚特与英国的早期古典经济学布阿吉尔贝尔、坎蒂隆与法国的早期古典经济学数学方法的兴起和自由主义思想的出现2.1概述2.1.1时代背景

17世纪初到18世纪70年代，即从威廉·配第到亚当·斯密《国富论》的发表2.1.2社会经济政治状况

英国：工场手工业占主导，劳动分工专门化，技术革新和机器发明，

“圈地运动”,农业资本主义生产关系迅速发展法国：封建小农经济占主导，农业资本主义生产薄弱，极端的重商主义政策致使农业更加衰弱，影响工商业的发展，社会经济陷入崩溃的边缘2.1.3这一时期的经济学家

英国——配第、洛克、诺斯、马西、休谟、范德林特、孟德维尔、斯图亚特法国——布阿吉尔贝尔、坎蒂隆2.2英国古典经济学产生时期的经济学说

2.2.1政治经济学之父——威廉·配第生平、著作与贡献

WilliamPetty(1623-1687年）英国工场手工业和资产阶级革命时期的经济学家《赋税论》(1662年)，《献给英明人士》(1691年),《爱尔兰的政治解剖》(1691年),《政治算术》(1690年),《货币略论》(1695年)对政治经济学的创立做出重大的贡献，把经济研究的对象从流通领域转向生产领域，探讨社会生产关系的内部联系，在经济分析上取得开创性的历史成就研究方法

经验归纳法、数量与统计方法、自然科学的实验方法理论特点

没有形成完整的经济理论体系大部分观点没有摆脱重商主义的影响

经济理论

劳动价值论：“劳动是财富之源”

区分“自然价格和政治价格”、“真正的市场价格”

商品价值量与劳动时间和劳动生产率之间的关系

货币理论——货币的本质、职能及流通中货币量的问题

分配理论：工资学说

地租学说

利息理论

关于国家的经济职能

财政理论：财政收入

财政支出

征税原则

2.2英国古典经济学产生时期的经济学说2.2.2超越重商主义的经济学家——洛克和诺斯洛克的利息理论和货币思想

JohnLocke(1632-1704年）

《论降低利息和提高货币价值的后果》（1692年）在利息理论方面的观点:(1)高利率阻碍商业的发展(2)法定的利率应接近于自然利率(3)利息是货币的价格在货币思想方面的观点:(1)货币具有“计数器”和“约定”两种功能(2)一国的贸易需有一定比例的货币诺斯的自由贸易和自由放任理论

DudleyNorth(1641-1691年）

《贸易论》（1691年）观点一：国际贸易与地区贸易无差别观点二：不加管制的贸易运行效果最佳观点三：市场机制和供求机制为国家提供的金银财富多于其贸易之所需观点四：“人们荒唐的欲望”刺激发明创造和工商业的发展

2.2英国古典经济学产生时期的经济学说2.2.3对利息理论做出重要贡献的经济学家——马西与休谟马西的利息论

JosephMassie(?-1784年）

《论决定自然利息率的原因》（1750年）利息取决于利润，利息是利润的一部分；观点自然利息率由商业利润决定；利息率的高低和利润率的高低成正比。

休谟的货币数量论和利息论

DavidHume(1711-1776年）

《人性论》（三卷本，1739-1740年）《政治论文集》（1752年）关于货币数量论观点一：国内现存的货币量决定一国商品的价格；观点二：一国流通着的货币代表国内现有的所有商品；观点三：如果商品增加，其价格就降低，货币的价值就提高。关于利息利息取决于利润，利润是利息的基础，利息是利润的派生形式；高利息归因于：①借贷需求大；②满足该需求的财富少：③经商利润高

2.2英国古典经济学产生时期的经济学说2.2.4为古典经济学体系的创立做出贡献的其他经济学家范德林特与《货币万能》

JacobVanderlint(?-1740年）

《货币万能》（1734年）宗旨和主题在于阐述“世界贸易”的基础，指出“扩大英国贸易、使其臻于完善的途径”。孟德维尔与《蜜蜂的寓言》

BernardManderville(1670?-1733年）

《蜜蜂的寓言，或个人劣行即公共利益》（1714年）《关于宗教、教会和天然的福利的畅想》（1720年）反映在他著作中的主要经济观点：①奢侈并非坏事；②提倡追求个人私利；③主张经济自由和实行劳动分工，减少政府干预。2.2英国古典经济学产生时期的经济学说斯图亚特与《政治经济学原理研究》

JamesStuart(1712-1780年）探讨经济学体系的第一个英国人

《政治经济学原理研究，或自由国家内政学概论》（1767年）旨在探讨资本主义条件下增进财富和福利的途径与条件主要观点：①关于价值

“实际价值”和让渡利润；价格的决定因素②关于贸易

初始贸易阶段对外贸易阶段国内贸易或自给自足阶段国家应在三个不同阶段对工商业发展采取不同的政策③货币与利息

货币是“一切可让渡物的最适当的等价物”；货币的五大职能；商品价格决定流通中的货币量利息是借者为其所取得的价值所支付的货币；利息由“双方竞争”决定④财政理论

公债公共开支税收2.3法国古典经济学产生时期的经济学说2.3.1法国重农学派的先驱——布阿吉尔贝尔

PierrelePesant,SieurdeBoisguillebert(1646-1714年）《法国祥情》(1695年)、《论财富、货币和赋税的性质》(1705年）、《谷物论》(1706年）、《法国祥情补篇》(1707年）、《法国的辩护书》(1707年）主要观点：重视农业的思想“自然的循环”观念2.3.2约翰·罗体系的兴起和破灭

JohnLaw(1671-1729年）

《论货币和贸易，并附向国家提供货币的建议》(1705年）《关于货币的考察》、《论数字和商业》2.3法国古典经济学产生时期的经济学说2.3.3坎蒂隆——经济理论系统化者

RichardCantillon(1680-1734年）《商业性质概论》(1755年）

主要观点：土地是一切财富的“实质”，劳动是生产财富的“方式”；生产要素“会根据对它们的雇佣和需求来调节自己的数量”，它们“总是能够同雇佣数量保持比例而这足以维持它们的价格”；要素收益因不同行当的技术、风险、能力要求及周围环境不同而不同；区分“内在价值”和市场价格；土地所有者、企业家和雇佣劳动者为社会三大阶级；收入与人口正相关。2.4数学方法的兴起和自由主义思想的出现在托马斯·曼为重商主义思想奠定基础之后，经济讨论或经济研究中出现的两种倾向：①经济思想的逐步解放；②数学方法的使用。2.4.1数学方法的兴起1202年，比萨的列奥纳多发明复式计帐法；大约1500年，地图绘制学的复兴刺激对数量数据的收集；17世纪，牛顿和莱布尼兹发现微分，笛卡尔创立解析几何；霍布斯（ThomasHobbes,1588-1679年）把数学用于人的心灵或者人的关系；配第提出“政治算术”方法，用重量、数字和尺度进行统计分析和归纳；格朗特(JohnGraunt,1620-1674年)、哈雷(EdmundHalley,1656-1742年)、格里戈里·金(GregoryKing,1648-1712年)、达维南特(CharlesDavenant,1656-1714年)将配第的方法发扬光大。2.4.2自由主义思想的出现配第、达维南特、洛克、诺斯、范德林特、孟德维尔、布阿吉尔贝尔AssignmentsReadings:LionelRobbins,AHistoryofEconomicThought,55-94RobertB.Ekelund,Jr.RobertF.Hebert,AHistoryofEconomicTheory,Chapter4.EarlJ.Hamilton,“PricesandWagesatParisunderJohnLaw’sSystem”,QuarterlyJournalofEconomics,Volume51,Issue1(Nov.,1936),40-70.晏智杰著《亚当·斯密以前的经济学》,第91-337页。

ProblemSets:配第在经济理论方面主要有哪些贡献？如何评价他在经济学说史上的地位？布阿吉尔贝尔经济思想的基本内容。坎蒂隆的经济理论有何特点？谈谈你对这一时期出现的经济自由主义思想的看法。第三章

法国重农学派MainTopics重农学派产生的历史背景重农主义学说的性质与特点魁奈的“纯产品”学说与《经济表》杜尔阁对重农主义学说的发展重农学派的影响3.1重农学派的产生及其学说特点3.1.1历史背景

重农学派（Physiocracy)18世纪50-70年代，一个有严密组织、有纲领和刊物(《农业杂志》和《公民历书》)的政治学术团体一方面，极端的重商主义政策使法国社会经济生活陷入悲惨境地；另一方面，约翰·

罗理论和体系的破产加剧法国财政经济危机。3.1.2性质

经济自由主义的理论先导法国大革命准备时期新兴资产阶级的意识形态对路易十四时期重商主义政策的反映3.1.3

学说特点

具有独特而完整的理论体系；考察资本主义生产方式，但带有封建色彩；“自然秩序”观；重视农业。3.1.4重农学派的主要代表人物

①

弗朗斯瓦·

魁奈(FrancoisQuesnay,1694-1774年)重农学派的

创始人和法国古典政治经济学的奠基者之一

《经济表》(1758年)

《经济表的分析》(1766年)

②米拉波(Mirabeau,VictorRiquet,Marquisde,1715-1789年)侯爵，

重农学派的主要组织者，魁奈思想的积极宣传者和解释者

《人类之友，论人口》(1756年)

《论赋税》(1760年），《农业哲学》(1767年)

③杜尔阁(AnneRobertJacquesTurgot,1727-1781年)魁奈之后

“令人记忆最深”的重农主义者

《关于财富的形成和分配的考察》(1766年)

④杜邦(DupontdeNemours,1739-1817年)曾任重农学派刊物《农

业杂志》和《公民历书》的主编

《一门新科学的起源及发展》(1768年)

⑤利维埃(MerierdelaRiviere,1720-1793年)

《自然秩序和政治社会的原理》(1767年)3.2魁奈的“纯产品”学说与《经济表》3.2.1魁奈的生平与著作

弗朗斯瓦·

魁奈(FrancoisQuesnay,1694-1774年)医学博士，宫廷御医，60岁进入经济学界医学论文：“放血效果观察”（1730年）“动物经济论”（1736年）经济学论文与著作：“租地农场主”（1756年）、“谷物论”（1757年）

《经济表》(1758年)《农业国经济统治的一般准则》(1758年)《经济表的分析》(1766年)《人口论》、《赋税论》

3.2.2“纯产品”学说

⑴纯产品——农产品中扣除生产资料和工资后剩下的部分，即：

农业总产品=生产资料+工资+“纯产品”；

实际上，纯产品=剩余或净收入，即弥补生产成本后的剩余；

⑵纯产品少农业生产率低农业落后整个法国

经济发展水平低；

⑶农业部门生产纯产品，农业生产是社会财富的源泉；

⑷根据“纯产品”学说，把社会成员划分为：

生产阶级(ProductiveClass)

土地所有者阶级(Landlords)

不生产阶级(SterileClass)

⑸农业——

唯一的生产部门，农业部门的资本投入——生产性

资本（财富）

⑹农业资本

“原预付”(originaladvances)

“年预付”(annualadvances)

3.2.3魁奈理论的主要部分——《经济表》

《经济表》TableauEconomique(1758年）——

魁奈对经济学所做的重要贡献——

重农学派的最大成就(crowningachievement)

⑴版本与模式

《经济表》初版(第一版)1758年12月，1759年第二、三版；

《经济表》的基本模式：1760年简化的“略表”即“经济表的算学范式”；

Z字型模式概要式算术图式

⑵分析的前提和假定条件

前提：经济自由、实行自由竟争的“自然秩序”

假定：

①社会存在三个阶级；

②普遍实行大农业经营；

③商品的价格保持不变；

④只考察简单再生产；

⑤只考虑三大阶级之间的商品流通；

⑥封闭经济，没有对外贸易。

⑶分析的目的

《经济表》旨在说明：

①全部农产品在三大阶级中如何分配才能使再生产正常进行；

②在产品分配中，各经济部门如何相互联系并构成有机整体；

③农业如何因“纯产品”而成为经济活动和发展的基础。

⑷流通开始前社会各阶级的情况

a.生产阶级50亿年产品

实物构成：40亿粮食和10亿原料

固定资本消耗10亿

价值构成流动资本消耗20亿

纯产品20亿

生产条件：原预付100亿，每年消耗10亿，折旧率10%，每年

补偿20亿年预付。

b.土地所有者阶级20亿货币

c.不生产阶级20亿工业品

⑸流通过程

①土地所有者10亿货币生产阶级10亿农产品

②土地所有者10亿货币不生产阶级10亿工业品

③不生产阶级10亿货币（第一次交换所得）生产阶级粮

食和生活资料

④生产阶级10亿货币不生产阶级的工业品

⑤不生产阶级10亿货币（事先准备的）生产阶级的原料

⑹流通结果

①土地所有者得到10亿农产品和10亿工业品

②生产阶级拥有20亿货币和10亿工业品，形态发生变化

③不生产阶级10亿货币、10农产品和10亿原料，形态发生变化

⑺对《经济表》的评论

A.有价值的创见

B.历史的局限性

C.缺陷

3.3杜尔阁的经济学说3.3.1杜尔阁的生平与著作

AnneRobertJacquesTurgot（1727-1781年）获神学学士学位，重农主义后期最伟大的代表者,“法国革命的直接先导之一”经济论文：“基金”、“交易”、“交易与市场”（1757年）“关于赋税文稿的写作计划”（1763年）“论借贷利息”（1770年）经济著作：

《关于财富的形成和分配的考察》(1766年)《价值与货币》(1769年）3.3.2杜尔阁的经济观点和经济改革主张

⑴价值与价格理论

价值——使用价值或效用

价值估价是主观且相对的，“估计价值”(esteemvalue)反映商

品的效用和稀缺，“估计价值”的均值构成“价值共识”并由

此决定价格

“估计价值”的决定因素：①个人的欲望和需求

②物品本身的适用性

③稀缺性

市场价格——“不同的供给价格与不同需求价格之间的中位”

⑵收益递减原理

⑶主张谷物自由贸易

⑷取消行会组织以加速工商业的发展

3.3.3杜尔阁对魁奈经济理论的发展

⑴修正并发展了魁奈的社会阶级结构学说

生产阶级农业工人（一无所有，靠出卖劳动力为生）

农业资本家（租地农场主）

不生产阶级工业工人

企业家（制造业主、资本家）

⑵对“纯产品”学说的发展

纯产品——劳动与自然力相结合的结果，劳动利用自然力的产

物，源于农业剩余劳动

⑶对资本理论的发展

以资本替代“预付”；

S=Y-C(S

包括可动产财物、商品存货和货币）；

商业储蓄或留存的商业收入可“迅速地”转化为真实资本或用

于投资；

购买土地庄园

农业投资

资本的使用方式制造业

商业

放贷取息

Assignments

Readings:LionelRobbins,AHistoryofEconomicThought,95-103MarkBlaug,EconomicTheoryinRetrospect,24-35.亨利·威廉·斯皮格尔著《经济思想的成长》，第147-173页。晏智杰著《亚当·斯密以前的经济学》,第337-451页。

ProblemSets:分析重农学派产生的时代背景。谈谈你对重农学派“自然秩序观”的看法。评述“纯产品”学说在重农学派以及魁奈经济思想中的地位。试论魁奈《经济表》的主要内容、成就与缺陷。试评魁奈在经济学说史上的地位和影响。为什么说在杜尔阁那里“重农主义体系发展到最高峰”？第四章古典经济学体系的奠基者——亚当·斯密MainTopics18世纪中叶英国的社会经济状况《国富论》的研究主题与论述方法“经济人”假设与“看不见的手”原理斯密的经济理论体系自由放任的政策主张斯密在经济思想史上的地位与影响4.0古典经济学概述范围

17世纪中叶产生，19世纪初完成；（马克思）

18世纪到19世纪中期，即从亚当·

斯密到约翰·

穆勒;（西方学者)18世纪70年代到19世纪60年代,1800-1850年为黄金时代。(晏智杰)时代背景

资本主义生产方式从工场手工业向机器大工业发展；

“圈地运动”促进了农村商品经济的发展；经济逐渐自由化；哲学和自然科学的发展。基本特点

信奉经济自由主义关注经济增长采用抽象演绎和经验归纳的研究方法

·主要贡献

⑴奠定了“劳动价值论”的基础，提出并建立了劳动价值学说；

⑵研究并论述了剩余价值的具体形态（利润、利息、地租）

⑶初步分析了社会资本的再生产和流通；

⑷对分工、货币、生产劳动与非生产劳动、经济危机、国际贸

易等理论做了重要论述；

⑸提出“自由放任”的政策主张。

·代表人物

亚当·

斯密（1723-1790年）公认的奠基人

大卫·李嘉图（1772-1823年）最伟大的代表者

马尔萨斯（1766-1834年）

萨伊（1767-1823年）

詹姆斯·

穆勒（1773-1836年）

麦克库洛赫（1789-1864年）

西尼尔（1790-1864年）

约翰·

穆勒（1806-1873年）

凯尔恩斯（1823-1875年）最后一位古典派理论家

4.1亚当·斯密的时代及其生平与著作4.1.1生平

AdamSmith（1723-1790年）

14岁进入格拉斯哥大学——17岁进入牛津大学——25岁在爱丁堡大学作讲座——28岁主持格拉斯哥大学讲席（逻辑学、道德哲学）——41岁游历欧洲大陆——53岁写成《国富论》——64岁任格拉斯哥大学校长——67岁病逝（1790.7.17)4.1.2著作

《道德情操论》（1759年）

《国民财富的性质和原因的研究》(AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations,简称《国富论》the“WealthofNations”,1776年3月9日出版）

《哲学论文集》（1795年）

《亚当·

斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲》（1896年）4.1.3成功的原因良好的素质和训练时代的造就4.2《国富论》的主题、结构与方法4.2.1主题（或中心思想）

研究国民财富的性质和原因，即阐明财富的起源及其产生和增长条件。国民财富——供给一国国民每年消费的一切生活必需品和便利品。4.2.2结构

⑴理论——第一、二篇⑵历史——第三、四篇，包括经济发展史和学说史⑶国家的经济职能和公共财政——第五篇，分析最重要的宏观问题4.2.3研究方法抽象演绎法(主要方法）经验归纳法(作为辅助和补充)4.3经济人的假设和“看不见的手”原理关于人性论的分析

道德的人——具有利他之心、同情心、怜悯心经济人（economicman）——自私自利，追求自己利益的最大化，追求自我发展对经济人的论述

“经济人”:是指在各种限制条件下追求目标为经济利益最大化的经济单位；人是理性的，总为自己打算，并受利益驱使；每个人是他自己利益的最好判断者，自然应有自行其事的自由；假如不加干预，他不仅会达到自身最高的目标，而且有利于推进公共利益。“看不见的手”原理

“看不见的手”（theInvisibleHand）人们从事经济活动受一只“看不见的手”的指导达到自身经济利益的最大化促进社会利益

4.4斯密的经济理论（一）4.4.1根本原理

“劳动是一切财富的源泉”4.4.2分工学说

增加国民财富的途径：1）提高劳动生产率分工

2）增加资本的积累分工的意义

1）可以增进生产者的技巧和熟练程度；

2）节省工种、工序转换的时间；

3）有利于工具和机器的发明。分工的原因和限制

1）由交换引起

2）受市场大小的限制4.4.3货币学说货币的起源货币的形式货币的职能

4.4斯密的经济理论（二）4.4.4价值与价格理论第一次区分了使用价值和交换价值

使用价值：指物品的效用交换价值：指由于占有某物而具有的对其他物品的购买力交换价值由交换来的（购买来的）劳动决定

交换价值取决于劳动，而不是使用价值如何交换和购买别人的劳动？

1)原始未开化阶段——劳动决定交换的比例

2)进入资本积累和土地私有阶段以后——劳动、利润和地租决定交换的比例劳动价值论与收入价值论自然价格与市场价格

自然价格：是依照自然报酬率所出卖的价格，市场价格变动的中心价格市场价格：是商品通常出卖的实际价格，受供求关系的影响

4.4斯密的经济理论（三）4.4.5分配学说分配的前提

雇佣劳动者工资①三个阶级资本家②三种收入利润土地所有者地租工资理论

①工资的定义：“劳动的报酬”、“劳动的产物”②工资水平的决定③工资同国富的关系

利润理论

①定义②利润的变动趋势地租理论

①性质②地租的来源

4.4斯密的经济理论（四）4.4.6资本理论资本的性质与作用资本的构成

固定资本流动资本资本的用途

①生产性劳动与非生产性劳动的划分及其依据②资本的使用效率4.4.7国际分工与国际贸易理论

①关于“优势”的概念②提出绝对优势原理③根据优势进行分工，在国际间开展自由贸易④国际分工的好处4.5斯密的经济政策主张4.5.1经济自由主义哲学基础

①人性论②自然秩序

基本内容

①国内——自由竞争，自由经营②国外——自由贸易，取消限制国家的经济职能

①司法行政②维持治安、市场秩序③举办公共事业4.5.2赋税原则

①公平②确定③便利④经济

4.6斯密在经济学说史上的地位和影响地位

“经济科学之父”（西方经济学界）

“近代经济学说的创始人”（西方经济学说史家）伟大的经济思想家、哲学家、修辞学家古典经济学体系的奠基人贡献与影响

①论证了自由竞争、市场经济的巨大优越性，批判了重商主义，克服了重农主义的局限性，为资本主义的发展提供了经济理论基础；②《国富论》(“经济学百科全书”)成为近百年经济学的纲领著作,

开辟了古典经济学的新时代，为西方经济学提供了基本框架；③提出的许多观点和政策主张为资本主义的发展提供了路径;④以绝对优势原理为基础的国际分工和国际贸易理论为相对优势原理提供了思想基础，成为当代国际贸易理论学术渊源之一。AssignmentsReadings:LionelRobbins,AHistoryofEconomicThought,125-163.ToddG.Buchholz,NewIdeasfromDeadEconomists,10-41.GaryM.Anderson,“Mr.SmithandthePreachers:TheEconomicsofReligionintheWealthofNations”,theJournalofPoliticalEconomy,Vol.96,Issue5(Oct.,1998),1066-1088.亨利·威廉·斯皮格尔著《经济思想的成长》，第191-223页。晏智杰著《古典经济学》，第21-56页。

ProblemSets:分析斯密分工学说的基本观点。谈谈你对斯密财富观点的看法。斯密是怎样区分使用价值和交换价值的？如何评价他的价值理论？试论斯密的资本理论。如何理解“看不见的手”的含义？如何认识斯密国际分工与贸易理论的实质？你是否同意斯密的国家职能观？说明理由。你对斯密的赋税原则有何看法？评述斯密经济自由主义思想及其影响。第五章古典经济学的伟大代表者——大卫·李嘉图MainTopics李嘉图所处的时代关于经济学的研究对象和研究方法在价值理论上的贡献分配理论货币理论与货币政策国际自由贸易理论DavidRicardo’sPhoto5.1李嘉图所处的时代、著作与方法论（一）5.1.1时代特点第一次产业革命

始于18世纪下半叶，机器生产代替手工劳动，机器大工业取代工场手工业

社会阶级结构明朗化和简单化

工人

三大阶级资本家地主资产阶级同封建地主阶级的矛盾激化⑴议会选举的问题⑵谷物法存废的争论货币改革

5.1李嘉图所处的时代、著作与方法论（二5.1.2生平与著作

DavidRicardo(1772-1823年)，犹太人家庭出生，自幼受到经商的熏陶，14岁结束正规教育，21岁被逐出家庭，25岁成为百万富翁，26岁开始致力于学术研究，45岁《政治经济学及赋税原理》(1817年)问世，47岁当选为英国国会议员，51岁去世。5.1.3论文与著作“黄金价格”（1809年）“黄金的高价是银行纸币贬值的明证”（1810年）“关于一种经济而稳定的通货的建议”（1816年）“论对农业的保护”（1822年）

《政治经济学及赋税原理》(简称《原理》)5.1.4研究对象与方法研究分配问题，确立分配法则抽象演绎法

5.2价值理论5.2.1关于使用价值与交换价值使用价值是交换价值的物质前提（物质载体）“效用对于交换价值说来虽是绝对不可缺少的，但却不能成为交换价值的尺度”5.2.2

对劳动价值论的发展价值的源泉：（1）稀少性（2）生产商品所耗费的劳动价值决定于社会必要劳动决定价值的劳动：（1）简单劳动和复杂劳动

（2）直接劳动和间接劳动价值量同劳动量成正比，同劳动生产率成反比5.2.3

对斯密价值理论的批评认为财富不能按照它所能买到的劳动量来衡量反对价值决定于商品能买到和支配的劳动量的观点批评收入价值论的错误观点5.3分配理论5.3.1地租理论性质和定义“地租是为使用土地的原有和不可摧毁的生产力而付给地主的那一部分土地产品”地租是因占有土地而得到的收入级差地租：“地租总是由于使用两份等量资本和劳动而获得的产品之间的差额”地租产生的条件（1）土地数量的有限性（2）土地投资效力递减地租的变动趋势资本积累和人口增加农产品的需求扩大土地耕种面积扩大农产品的价格上涨地租上升利润下降5.3.2工资理论工资的定义雇佣工人的劳动收入，总产品价值中划归工人的那一部分工资量的确定劳动的自然价格劳动的市场价格名义工资和实际工资名义工资——用货币表示的工资实际工资——生活资料所包含的劳动量工资变动的趋势

5.3.3利润和利息理论利润的定义：雇主阶级的收入影响利润量的因素：（1）同资本成正比；

（2）产品中扣除的生产费用；（3）工资与利润成反比。利润的发展趋势（1）利润率平均化的规律（2）利润率下降的趋势利息是利润的一部分，利息率取决于利润率

5.4货币理论和货币政策5.4.1关于货币的价值决定由生产货币所花费的劳动量决定货币价值的高低决定于货币数量的多少5.4.2关于货币的职能流通手段——货币的基本职能价值尺度和支付手段5.4.3货币数量论货币贬值由于纸币发行过多流通中的货币量取决于货币的价值5.4.4货币制度和政策改革货币制度实行稳定、健全的货币制度：（1）建立金本位货币制度（2）用纸币替代金属币（3）发行银行券要有十足的黄金储备，以便自由兑换5.5国际贸易与分工学说5.5.1国际间自由贸易的优点“对增加商品数量因而对增加享受的数量做出非常大的贡献”有助于资本和劳动最有效的利用自动调节贵金属在国际间的分配和平衡对利润的提高产生间接的影响5.5.2比较优势原理由个人分工和专业化引出国际分工和专业化优中择优，劣中取其轻“两个国家——两种产品”的简单国际贸易模型按照比较优势进行生产和交换，可以达到的结果：国内商品数量增加商品价格下降工资下降有利于资本积累5.6税收理论5.6.1主张实行“完全自由的商业制度”5.6.2税收学说税收合理的标准：斯密的赋税四原则关注税收的原因税收的源泉赋税的危害税收的转嫁和负担（1）地租税（2）工资税（3）利润税AssignmentsReadings:ToddG.Buchholz,NewIdeasfromDeadEconomists,68-90.JacobH.Hollander,“TheWorkandInfluenceofRicardo”,theAmericanEconomicReview,Vol.1,Issue2(Apr.,1911),71-84.MarkBlaug,EconomicTheoryinRetrospect,91-152.亨利·威廉·斯皮格尔著《经济思想的成长》,第267-292页。晏智杰著《古典经济学》,第74-104页。

ProblemSets:李嘉图在价值理论方面有哪些成就与缺陷？评析李嘉图的货币理论。李嘉图的分配学说有何合理因素？你是否同意李嘉图提出的稳定通货的方案？请说明理由。分析比较斯密和李嘉图的国际分工与贸易学说。第七章古典学派的其他代表人物MainTopics李嘉图学派解体的原因和结果西尼尔的主观价值论和分配论巴师夏的经济和谐论西斯蒙第的经济危机学说和经济改革的目标模式约翰·穆勒学说产生的背景穆勒的“工资基金说”及其改良主义经济思想7.1李嘉图学派的解体7.1.1李嘉图价值理论的缺陷及其与现实之间的矛盾价值规律和资本与劳动相交换的矛盾价值规律和等量资本获得等量利润的矛盾7.1.2反对者的论点马尔萨斯、赛米尔·贝利(SamuelBailey,1791-1870)、托伦斯（RobertTorrens,1780-1864)攻击的论点:（1）关于商品价值的性质（2）劳动价值论无法解释劳动的价值和土地的价值（3）关于价值与价格的关系7.1.3拥护派的论点詹姆斯·穆勒(JamesMill,1773-1836)、麦克库洛赫(JohnRamsayMaCulloch,1789-1864))辩护的论点:（1）劳动包括直接劳动和蓄积劳动（2）关于价值规律和劳动与资本交换的矛盾问题（3）窖藏葡萄酒的价值 7.1.4双方论战的结果7.2打破李嘉图传统的创新者——西尼尔7.2.1西尼尔简介

NassauWilliamSenior,1790-1864年，非专职经济学家、社会活动家《政治经济学大纲》（1836年）7.2.2

经济学的基本命题（BasicPostulates)人们都希望以尽可能小的付出获得尽可能多的财富人口增加受到“精神或物质缺陷”以及对财富不足的顾虑的限制资本的生产力可以无限提高农业报酬递减7.2.3主观价值伦财富=价值财富和价值的要素：效用、供给有定限、可转移性财富和价值的源泉：劳动、节制和自然力7.2.4分配论参与分配者的分类

三个阶级：劳动者、资本家和地主关于“交换的总规律”

价值论——生产成本论

“所谓生产成本，是生产所必要的劳动与节制的总和”成本：卖者的生产成本=“最低价格”买者的生产成本=“最高价格”分配份额及其比例关系

工资和利润是对某种牺牲所付出的报酬，地租是对没有做出任何牺牲的报酬；

“价格与生产成本之间的差额乃是地租”利润是“节制的报酬”7.2.6“最后一小时论”

问题的提出

“论工厂法对棉纺织业的影响的书信”（1837年）中心思想

论证工厂主的利润是在11.5小时的最后一个小时生产出来的；如果工作日减少1小时，纯利润就会消失；如果缩短1.5小时，总利润将会消失。目的

（1）反对“10小时工作日运动”（2）反对1833年的工厂立法例证

全日生产物总价值£115,000固定资本£80,000(11.5小时生产)流动资本£20,000总利润£15000机器补偿£5,000纯利润£10,000

总资本100,000(10小时生产)

用于机器补偿的5,000(0.5小时生产)纯利润10,000(最后1小时生产)7.3经济和谐论者——巴师夏7.3.1巴师夏简介

FrédéricBastiat，1801-1850，自由贸易论者、“经济利益和谐论”的提出者、“经济自由主义旗手”《经济诡辩》（1847年）、《经济和谐》（1850年）7.3.2政治经济学的对象和任务“政治经济学的研究对象是人，是从需要及满足需要的手段这个角度来考虑的人”任务——展示社会的自然规律及其和谐，并揭示干扰它不能自由发挥作用的原因7.3.3经济和谐论中心意图：旨在论证社会经济生活中的自然规律和谐一致，人为干预只能干扰和破坏自然规律，因此经济自由主义是最好的选择中心思想：在财产私有和经济自由的情况下，各种经济个人、经济单位、各阶层间的经济利益协调一致理论基础：（1）“服务交换论”和（2）“服务价值论”7.4经济浪漫主义——西斯蒙第7.4.1西斯蒙第的著作

SimondedeSismondi,1773-1842，法国思想家、历史学家、小资产阶级经济学家、古典学派的批判者《论商业财富》（1803年）《政治经济学新原理》（1819年初版，1826年再版）《政治经济学研究》（1837-1838年）《自由人民之宪制的研究》（1836年）7.4.2关于政治经济学的对象和方法政治学：（1）政治经济学，物质领域（2）高级政治学，精神文化领域“从政府的事业来看，人们的物质福利是政治经济学的对象”反对古典学派抽象空洞、脱离实际的研究方法，主张将经济学视为“实验科学”7.4.3财富的定义与财富生产和交换的法则财富——积累起来不予消费的劳动果实，由劳动所创造生产财富的目的——消费和享受财富交换的依据——“除了效用之外，就是生产那件物品花去多少时间”7.4.4关于财富增长的极限萨伊：无，因为生产决定消费，供给自动创造需求

西斯蒙第：有，因为消费决定生产，收入的下降使生产受限危机的根源：消费不足（收入不足）国民收入：工资、利润、地租国民收入构成消费基础：生产取决于国民收入

7.4.5关于人口过剩的学说人口有自然规律，并由收入调节现代社会组织的缺陷导致人口过剩机器的发明和使用排挤工人7.4.6经济改革的模式

实现自由小生产者的宗法式农业和自由城市小手工业者相结合

7.5古典经济学体系的综合者——约翰·穆勒7.5.1穆勒的著作

JohnStuartMill,1806-1873年，哲学家、逻辑学家、经济学家，著名的社会活动家和社会改良主义者《略论政治经济学中某些有待解决的问题》（1848年）《政治经济学原理》（1848年）

7.5.2穆勒学说的特点和产生的背景综合与协调产生的背景（1）19世纪中叶英国的经济处在繁荣发展时期；（2）国内阶级矛盾和斗争日益尖锐化和表面化，学说上反映为空想社会主义、李嘉图社会主义、劳动价值学说（3）作为当时主流思想的资产阶级思想必须考虑各阶级的思想和内部的各种争吵，需要对各种对立或矛盾的学说进行调和与综合：（4）在经济比较繁荣、危机尚未出现，而各阶级的利益又没有冲突的情况下，容易出现调和、综合的学说。7.5.3关于政治经济学的对象和方法研究对象——“财富的性质及其生产与分配的规律”生产规律不会改变：（1）三要素（2）生产的规模和效率受一定条件的限制（3）土地收益递减规律（4）个人支出方式影响社会财富的分配状况分配规律可以改变，因为它纯粹是社会制度的问题

分配规律生产物的分配（收入的分配）所有权的分配（土地、资本…）抽象演绎法和经验归纳法相结合

7.5.4“工资基金说”(Wagefunddoctrine)工资——使用劳动的代价，劳动的报酬工资水平的决定

a.

短期内，决定于劳动的供求，即被雇佣的工人人数和用于购买劳动的那部分资本的比例

b.在长期，决定于工人的人数“工资基金说”的撤回

7.5.5利润理论资本家从总收入中扣除各种支出的余额，亦纯收入利润来源于（1）劳动生产物的扣除（2）忍欲的结果（3）资本家服务的合理报酬总利润：利息、保险费和管理工资利润理论——“扣除说”、“忍欲说”、“服务报酬说”的综合

7.5.6改良主义思想承认现有资本主义制度的巨大优越性指出资本主义社会并非一个完美的世界确认存在的缺陷和弊端：分配不均、两极分化；男女在经济生活方面的不平等；种族歧视；性别歧视等主张对资本主义社会进行改良，而不是革命提出改良的建议：①限制人口②在未实现大生产的地方维持小生产③限制财产继承权④征收土地增值税，减少地租⑤改善劳工和雇主之间的关系

AssignmentsReadings:ToddG.Buchholz,NewIdeasfromDeadEconomists,91-114.MarkBlaug,EconomicTheoryinRetrospect,153-186.RobertB.Ekelund,Jr.RobertF.Hebert,AHistoryofEconomicTheory,Chapter7-Chapter9.晏智杰著《古典经济学》,第122-178、202-231、252-263页。晏智杰主编《西方经济学说史教程》，164-212。

ProblemSets:詹姆斯·穆勒是如何解决李嘉图理论体系的矛盾的？简评西尼尔关于政治经济学的基本命题。你是否赞同西尼尔的“最后一小时论？说明理由。如何评价巴师夏有关经济和谐的观点？比较马尔萨斯和西斯蒙第的人口学说。简述约翰·穆勒的生产理论和分配理论。第八章

德国历史学派和美国制度学派MainTopics历史学派产生的社会背景及其特点新历史学派的社会改良主义政策历史学派解体的原因和影响制度学派产生的社会历史条件制度学派经济学说的一般特点制度学派的影响及其发展8.1德国历史学派8.1.1产生的历史背景

德国历史学派(GermanHistoricalSchool)开始于1843年,与浪漫主义和德国民族主义紧密相联,是对英国启蒙运动和古典经济学的反应19世纪中叶，德国主要经济基础是庄园经济,农业人口占62%以上，商品经济很不发达；城乡分割，各自为政，行会制度严重阻碍产业资本的发展；英国廉价商品大量流入德国，对德国的民族工业造成致命打击；社会历史变动（如，美国独立运动、德国大革命）改变了人们的社会观，出现了非理性主义的社会观8.1.2学说特点强调各民族经济发展的特殊性和差异性，否认经济规律的普遍性强调国家和精神道德因素在经济生活中的决定性作用反对古典派的抽象演绎法，主张采用历史归纳法强调具体研究中资料收集和整理的重要性

8.1.3发展时期和代表人物

(1)

旧历史学派时期——19世纪40年代至70年代之间

威廉·罗雪尔（WilhelmRoscher,1817-1894年）历史

学派的创始人之一,《历史方法观的国民经济学纲要》

（1843）

布鲁诺·希尔德布兰德（BrunoHildebrand,1812-1878

年）,《现在和未来的国民经济学》(1848年）

卡尔·克尼思（KarlKnies,1821-1898年）历史学派

最典型的代表人物,《历史方法观的政治经济学》

(1853年)

(2)新历史学派时期——19世纪70年代到第一次世界

大战

古斯塔夫·施穆勒

(GustavSchmoller,1839-1917年),

新历史学派领袖,《一般国民经济学大纲》（1900-

1904年）

鲁维格·布伦坦诺（LudwigBrentana,1844-1931年）

1927年诺贝尔和平奖获得者，《现代劳动组合论》

（1881年）

阿尔伯特·谢夫勒（AlbertSchaffle,1831-1904年,

《社会主义要义》(1874年)

阿道夫·瓦格纳（AdolfWagner,1835-1917年）,

《政治经济学原理》（1876年)

卡尔·比歇尔

(KarlBiicher,1847-1930年),《国家经济

学的起源》（1893年）

8.1.4新历史学派的“社会经济政策”

新历史学派经济观点的基本特征

(1)比旧历史学派更强调伦理、道德因素的作用

(2)比旧历史学派更强调国家法律在经济生活中的地位和作用新历史学派的政策主张

(1)反对自由放任的经济政策,要求国家干预经济生活

(2)主张制定法令和采取行政措施实行社会改良

8.1.5历史学派解体的原因和影响

从1890年开始历史学派进入衰退和解体过程理论方面的原因：（1）施穆勒和奥地利学派的门格尔(CarlMenger，1840-1921年)展开了一场关于经济研究方法的大辩论，门格尔为演绎法辩护，并反对历史学派的历史研究方法（2）韦伯(MaxWeber,1864-1920年)提出“价值的自由性”,施穆勒反对这种观点,认为各种对立的“价值判断”是阶级对立的利害表现实践方面的原因：面对“一战”后出现的恶性通货膨胀，历史学派束手无策，提不出救治方案对美国和日本的影响最大8.2美国制度学派8.2.1产生的社会历史条件

美国制度学派(AmericanInstitutionalSchool)——在19世纪末以与当时的英法正统派相对立的异端出现的美国经济思想流派，盛行于20世纪20、30年代，当代新制度经济学的先驱19世纪末，资本主义迅速发展，工业产量跃居世界首位垄断组织占据支配地位，掌握了全国的经济命脉国内阶级矛盾和对立斗争的出现以及工人运动的兴起对资产阶级的统治构成威胁未经历古典经济学的发展阶段，以输入英法的古典经济理论为主，没有自己的经济学流派19世纪末，才出现以凡勃伦为代表的“制度学派”和以克拉克为首的“理论学派”

8.2.2发展时期和代表人物

（1）创立时期——1890年代至1920年代，凡勃伦（ThorsteinBundeVeblen,1857-1929),康芒斯(JohnRogersCommons,1862-1945),米契尔(WesleyClairMitchell,1874-1948)

（2)“过渡”时期——1930年代至40年代，米恩斯(GardinerCoit