ROHS内部审核检查表

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华联（佛冈）机械制造有限公司

HuaLian(FoGang)MachineryManufacturingCo.,Ltd.",,,,,,,,,,

RoHS内部审核检查表,,,,,,,,,,

内审日期：,,,,,,内审人员：,,,,

类别,审核部门,编号,审核要点,,,,审核记录,,,审核结果

1、工程控制,工程,1、1,有针对RoHS产品的工程控制文件？,,,,,,,

,,1、2,工程设计变更时是否按照要求在BOM加入RoHS要求以区别非RoHS产品？,,,,,,,

,,1、3,是否有独立的RoHS产品做板区，并且有标识？,,,,,,,

2、采购及供应商管理,采购,2、1,供应商选择和评审是否有控制文件？,,,,,,,

,,2、2,在成为合格供应商之前采购部有无对供应商进行评审？如有，查看评审记录。,,,,,,,

,,2、3,是否编制了RoHS产品合格供应商名册？,,,,,,,

,,2、4,是否要求供应商提供法律有效的保证书及相关第三方的检测报告来表明供应商物料符合RoHS要求？,,,,,,,

,,2、5,供应商保证书及检测报告是否在有效期内？,,,,,,,

,,2、6,向供应商下订单时是否在订单上注明“符合RoHS要求”字样,,,,,,,

,,2、7,是否有定期对供应商进行评审，当发现供应商不能符合本公司RoHS要求时，是否立即终止与该供应商的合作关系？,,,,,,,

3、RoHS产品外发厂管理,物控,3、1,是否将RoHS产品外发？如有，查看《RoHS产品合格外发厂清单》。,,,,,,,

,,3、2,有无对RoHS外发厂进行评审？查看评审报告。,,,,,,,

4、RoHS质量保证管理,品管,4、1,公司是否有制定环境方针与政策？,,,,,,,

,,4、2,是否有RoHS组织架构，且明确各相关人员的职责及权限？,,,,,,,

,,4、3,是否有RoHS管制作业系统（含从源头供应商到成品出货全流程管制）？,,,,,,,

,,4、4,IQC来料检验环节是按照公司文件要求对RoHS物料进行确认？,,,,,,,

,,4、5,RoHS、非RoHS物料是否有明确标识（包括原材料、半成品及成品）？,,,,,,,

,,4、6,用于RoHS产品检验的工具是否有明显的“RoHS”标示？,,,,,,,

,,4、7,如何验证RoHS物料？从IPQC到FQC检验过程。,,,,,,,

5、生产管理,生产部,5、1,生产现场是否有划分RoHS和非RoHS区域？,,,,,,,

,,5、2,生产现场的RoHS物料，工夹具等是否有明确标示？,,,,,,,

,,5、3,生产RoHS产品的员工是否有明显的标示？,,,,,,,

,,5、4,相关人员是否经过RoHS相关培训？,,,,,,,

,,5、5,是否有RoHS物料的追溯系统？并可追溯到厂商料号，生产批次，生产日期？该追溯系统是否被有效运用？,,,,,,,

,,5、6,RoSH治工具，生产及检测设备如何被有效管制？是否对相关存放，标识，维修，保养记录予以妥善保存？,,,,,,,

,,5、7,生产及检测设备是否定期保养及校验？,,,,,,,

,,5、8,生产前所有投放物料是否已得到验证符合品质和RoHS要求？,,,,,,,

,,5、9,现场6S状况是否良好？是否有合格品区、不合格品区，并且控制正常？,,,,,,,

,,5、10,操作工人是否严格按照工程作业指导进行操作？,,,,,,,

6、货仓管理,货仓,6、1,是否建立环保物料数据库？是否有进料及出货RoHS物料清单？,,,,,,,

,,6、2,所有RoHS物料储存在“RoHS物料仓”内，并且有明显标示？,,,,,,,

,,6、3,RoHS物料仓是否规范区域并按区域摆放物料？,,,,,,,

,,6、4,发料是否依先进先出原则发料？,,,,,,,

,,6、5,是否有定期盘点物料，确认包装，标示无破损或丢失？,,,,,,,

,,6、6,相关人员是否接受过RoHS相关知识培训？,,,,,,,

7、异常处理及不合格品管制,品管,7、1,是否有明确的RoHS异常处理程序？,,,,,,,

,,7、2,有无明确的RoHS不良品处置流程？,,,,,,,

,,7、3,针对RoHS不良品有无明确的追查/隔离/标示作业办法？,,,,,,,

,,7、4,是否有规定纠正与预防措施的文件？,,,,,,,

,,7、5,产品/物料/工夹具/成品的不合格品是否有效管控？,,,,