浅谈工程变更的影响因素及控制措施

浅谈工程变更的影响因素及控制措施

1根据合同状态的变化和工程变更的含义,可分为合同期项目变更的内容广泛，因此很难确定其中一项。①文献认为:增加或减少原始合同工作范围的修改或者造成影响完成原合同工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更;②文献认为:在承包合同的实施过程中相对原合同条件的变化,合同术语统称为工程变更;③文献认为:变更是由于施工条件的改变,项目控制者(咨询工程师、监理工程师)采取的使工程顺利进行的一种措施。变更的含义,主要表现在两个方面,即合同方面的变更和狭义的工程变更,前者指对原合同文件的修改与补充协议,包括:增加工作范围外任务,改变合同工期,改变合同规定的程序和方法,改变合同某一方面原承诺提供的条件或改变合同双方责任、权利和义务的规定;后者指合同范围内的修改与补充,及对全部工程项目或部分工程项目其中的任何一种进行变更,包括:工程任务的增减,工程量的增减,改变质量标准或类型,改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸,改变施工工序或工作时间。综合以上各种工程变更的含义,笔者认为工程变更可定义为:在合同实施过程中,当合同状态改变时,为保证工程顺利实施所采取的对原合同文件的修改与补充,相应调整合同价格和工期的一种措施。所谓合同状态是指:合同条件、工作范围与合同价格、工期和施工条件三者之间相互协调、相互制约、相互依存的一种状态。2工程变更在项目实施阶段的重要性由于工程项目实施的复杂性、长期性和动态性,任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的合同条件的变化,因此对于建筑工程项目而言,工程变更是不可避免的。工程变更对合同价格和合同工期具有很大的破坏性,而成功的工程变更管理有助于项目工期和投资目标的实现,因此业主在项目实施阶段对工程变更进行管理具有重要的意义。对于每一个工程项目而言,目标总是阻止或减少变更令的数量和减少变更令发生时每一个变更令的成本额。研究工程变更的必要性体现在以下各个方面。(1)业主违规的风险主要在于变更环工程风险对项目目标的实现是灾难性事件,风险一旦发生会直接影响项目的投资、进度和质量三大目标的实现。目前,工程建设中业主的风险意识日益增强,具体表现在要求工程保险、选择不同的合同策略或制定风险条款来转移风险,但大多数业主没有把变更同风险联系在一起,从而忽略了变更对项目的影响。实际上,变更是导致项目投资失控和工期延误的主要原因,或变更是导致项目超投资的一个大的潜在原因;建筑工程承包合同的成本突破原因包括变更令和索赔;施工阶段发生的大多数变更会对合同工期产生直接的影响,主要是延误或拖长了合同竣工工期等等。(2)过发布变更令产生的成本FIDIC合同通用条件8.1条款规定,承包商应勤奋、细致地完成“合同规定”的工作,包括合同明文规定的工作和根据合同合理推断应该完成的工作,业主可通过发布变更令的方式要求承包商完成新增工作。这就为以后因变更而发生合同价格的变化奠定了基础。工程实践证明:由于工程量变更、设计修改、新增/减工程和地基条件变化以及变更引起的工期延误等问题使得工程成本发生相应的变化,导致工程建设成本从开工之日起便处于不断的变化之中,而且大多数会不断地增加,直至工程建成。因此,建筑工程的最终价格几乎都不是中标的合同价,而是合同价与变更价格之和,承包商的报价应考虑变更风险,而且承包商通过变更策略可获取额外的收入。(3)针对承包商的索赔在国内的工程建设领域中普遍存在一种过分强调索赔倾向的观点,承包商通常认为“以低价中标,靠索赔赚钱”。这种重索赔的观点实际上是对索赔认识的误解。笔者认为发生索赔对承包商而言是万不得已的事情,而且业主也最不希望发生索赔。索赔可索而常遇不赔,因为索赔并不是承包商想索赔就能真正得到索赔。工程实践证明:首先索赔常常发生事与愿违的情形,甚至伴有负面影响,业主也要针对承包商的索赔展开反索赔,于是就产生一个权衡利弊问题;其次,索赔容易导致业主和承包商之间的矛盾,项目信息不流畅、不对称。因此,作为一个有经验的承包商就不会经常通过索赔来额外的创利。田威认为:对承包商而言,FIDIC合同有三大创收支柱:索赔、工程变更令和调价公式,但“索赔,谈何容易!”;工程变更令是承包商获得额外收入的主要来源,因为工程变更令既保险又方便,而且不会引起合同双方的争端,往往一句话、一个概念承包商就可多赚许多额外的收入。因为对承包商而言,变更令越多,施工的增加量会越多,于是承包商不但可以获得变更工程的经济补偿,而且还可合理获得工期延长和延长工期的管理费补偿以及变更的间接影响成本补偿;其次变更令可操作性强,合同双方较容易处理,避免了“索赔”这一刺激字眼使得双方关系得以融洽。因此,有经验的承包商就不会认为索赔是获取利益的唯一办法或最佳控制方法,而经常会利用变更令的机会向业主索取额外的收入。于是如何有效控制变更令的发生量和减少变更对合同价格和工期的影响就成为业主方在项目实施阶段里的主要项目管理任务。(4)项目控制周期一个有效的项目控制系统通过系统性的控制周期来实现,控制周期描述了从项目目标(基线计划)定义开始的一系列活动:包括计划任务的认可、项目状态的跟踪/监视、实施过程的变更控制、状态的估计/预测、采取纠偏措施和计划的调整,图1描述了控制周期的信息过程。变更控制的主要功能是当变更发生后,通过控制活动及时调整变更后的项目计划。因此,从以上工程变更管理在工程项目实践中的重要性分析来看,系统性研究变更管理和控制具有现实意义。3其他管理措施工程变更会严重干扰工程项目的按计划实施,对项目的成本、工期具有极大的危害性,而且变更引起的索赔和纠纷会成为项目控制中经常性遇到的问题,所以工程项目管理领域越来越注重于工程变更对项目的影响和控制方法的研究,努力克服变更引起的对项目目标的干扰和避免昂贵、费时的索赔和纠纷。目前,工程变更影响的定量化研究和控制手段的探索还是有限的、不完整的,尽管如此,工程项目管理领域从认识到变更的重要性开始就从来没有间断过变更的研究,在美国等工业发达国家有很多的研究机构和研究人员致力于工程变更管理的研究。例如:美国的建筑业纠纷避免和解决的任务小组在1995年估计,美国每年发生的工程变更费用约600多亿美元,而且肯定还有更多的变更间接费用发生,如,资源的未充分利用、人工的浪费(包括对变更研究费用的投入)等,整个建筑业形成抵制变更和变更索赔的斗争。1995年,美国的建筑业研究所(CII)专门任命一批工程变更管理人员定量化地研究工程变更对项目的影响和变更本质,提出了许多建设性的变更管理方法,这些方法有助于业主和承包商更好地进行工程变更管理。对于公款投资项目,政府建立了严格的变更确认和检查程序。从1997至2002年内,美国的西雅图市准备投资1.9亿美元用于改善城市基础设施项目和增建新的公用基础设施。城市建设审计所认为,工程变更费用一般占初始合同价格的10%～25%,变更对合同价格的影响较大,于是城市建设审计师办公室专门检查和评估政府各部门在建设过程中的变更令使用情况,发现存在以下4个缺点:(1)政府部门经常没有工程变更价格计算的详细资料提供和证明,特别对于大的变更,更无完整的价格计算文档。(2)政府部门缺乏对承包商间接费的明确和统一定义,导致间接费范围模糊。(3)缺乏投标前严格的资格审核,留下了在施工阶段较难进行变更费用控制的隐患。(4)变更令应用范围太广,政府部门发布了合同范围外新增任务的变更令,导致变更费用增加。一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进行了分类,认为变更的主要原因是:设计错误和遗漏占变更量的65%,设计修改30%和不可预见的条件5%。国外有些变更研究主要是针对由变更令实施的工程变更。如:Hester(1991)研究了工程变更对施工操作层的劳动生产率的影响;Moselhi(1991)详细描述了加拿大的工程变更指令程序。研究结果表明,由于承包商没有完好保存现场施工记录导致很难计算变更的影响大小,从而引起变更索赔和纠纷。1992年,在Zeitoun和Oberlender的研究中,提出了“工程变更的早期警告迹象”,认为在项目开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增加和进度延误的变更因素,从而实现在项目前期的变更控制。1994年,Semple考察了加拿大西部的24个项目,分析了其中所有存在争议的索赔后认为,投资、进度超计划目标值的主要原因是工程变更,而且把索赔定义为:非常严重和破坏性的工程变更。4工程变更管理国外的建筑工程管理领域很重视工程变更的研究,随着建筑业的国际化,国内的工程项目管理理论研究与实践也得到飞速的发展。人们充分认识到工程变更的危