某新能源（风能）公司：法律法规和其它要求控制程序

Q/XY202.003—2015Q/XYQ/XY202.003-2015法律法规及其他要求控制程序2015-02-30发布2015-02-05实施目次前言 III1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 13.1标准 13.2其他要求 13.3各中心 14管理职责 14.1风电场 15管理活动的内容与方法 15.1法律、法规及其他要求的收集、获取 15.2获取内容 15.3获取途径 25.4识别 25.5传达 25.6合规性评价 25.7更新 36检查与考核 37报告和记录 3附录A（规范性附录）流程图 4附录B（规范性附录）表格形式 5前言本标准的附录A为规范性附录。本标准由华润新能源（信宜）风能有限公司提出。本标准由华润新能源（信宜）风能有限公司归口并负责解释。本标准由信宜风电场负责起草。本标准主要编写人：信宜风电场本标准主要审核人：杨喜民本标准审定人：黄德华本标准批准人：张彩祥法律法规及其他要求控制程序范围本标准规定了与质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求的获取渠道、识别、更新、传达、合规性评价的要求。本标准适用于信宜风电场（简称“风电场”，下同）与质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求管理。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/XY201.003文件管理控制程序Q/XY201.007不符合、纠正措施预防措施程序Q/XY209.002培训管理标准术语和定义下列术语与定义适用本标准。标准国家、地方、行业颁布的有关质量、环境、职业健康安全的标准。其他要求各级政府、行业有关质量、环境、职业健康安全的规范性文件、要求等。各中心是指风电场各中心。管理职责风电场负责组织、落实本部门对获取的法律、法规、标准及其他要求进行识别。管理活动的内容与方法法律、法规及其他要求的收集、获取收集、获取的流程见附录A。获取内容法律法规及其他要求应包括：法律；法规；规章；地方性法规；标准；行业要求；其他要求。获取途径各中心、分公司风电场、风电场每季度应通过以下途径获取：每年订阅相关的报刊、杂志，以了解有关的国家、行业、地方法律、法规和其它要求的动态；通过Internet网络；行业协会；公司上级相关部门；电网公司；其他方法。各中心、分公司风电场、风电场对获取的法律、法规和其他要求应填写《适用的法律法规及其他要求清单》（见附录B.1）。识别风电场组织成立法律法规和其他要求识别小组。每年识别小组识别出运营系统日常工作中质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规、规章、国家标准、行业标准（规范）等信息，并填写《适用的法律法规及其他要求清单》。分公司风电场每半年将所属区域有关质量、环境、职业健康安全方面的地方性法规、规章、标准（规范）等信息，并填写《适用的法律法规及其他要求清单》，报风电场。风电场应对上报的法律法规清单进行审核，对于有遗漏的、识别错误的、条款不对应等情况，应及时反馈。风电场对符合要求的，应汇总整理形成运营系统的《适用的法律法规及其他要求清单》，报风电场总经理审核后下发。传达风电场应针对适用的法律法规及其他要求，一般情况下应形成电子版，打包放在办公系统上。对于纸质的，应按《文件管理控制程序》对使用的部门进行发放，保留发放记录。各中心、分公司风电场、风电场应按风电场的《适用的法律法规及其他要求清单》，更新本部门的清单。各中心、分公司风电场、风电场按《培训管理标准》要求组织培训。合规性评价风电场每年组织各中心、分公司风电场、风电场相关人员对与环境/职业健康安全有关的法律、法规和其它要求的合规性进行评价，填写《适用法律法规和其他要求评价表》（见附录B.2）。风电场根据《适用法律法规和其他要求评价表》形成《合规性评价报告》（见附录B.3），报风电场总经理审批。风电场将《合规性评价报告》下发至各中心、风电场，各中心、风电场根据评价报告要求，采取纠正措施执行《不符合、纠正措施预防措施程序》。更新分公司风电场应每年及时更新适用的法律、法规和其它要求清单，每季度删除作废法律、法规条文，补充代替新内容，更新《适用的法律法规及其他要求清单》。其他要求按5.3执行。检查与考核表1给出检查与考核的要求，相关部门应执行。考核内容序号考核项目考核要求执行部门监督、部门1建立部门适用的、最新的法律法规清单每年一次分公司风电场风电场2各部门按要求定期对遵守法律法规和其它要求的合规性评价每年一次分公司风电场风电场报告和记录表2给出了执行本标准形成的报告和记录。报告和记录序号编号名称填写岗位保存地点保存期1Q/XY202.003JL01-2013适用的法律法规及其他要求清单指定人员各中心/分公司风电场/风电场3年2Q/XY202.003JL02-2013适用法律法规和其他要求评价表指定人员各中心/分公司风电场/风电场3年3Q/XY202.003JL03-2013合规性评价报告指定人员风电场3年

（规范性附录）

流程图

（规范性附录）

表格形式适用的法律法规及其他要求清单编号：Q/XY202.003JL01-2013序号文件名称文件编号发布单位颁布时间实施时间适用条款获取途径备注适用法律法规和其他要求评价表编号：Q/XY202.003JL02-2013序号法律法规名称条款现状符合性描述符合性合规性评价报告编号：Q/XY202.003JL03-2013主持人评价时间编制：