产业经济学课件

第一章产业经济学导论教学内容

:第一节产业经济学理论的溯源第二节产业经济学的研究对象第三节产业经济学的研究方法第四节产业经济学的学科地位第五节学习产业经济学的意义*

*第一章产业经济学导论教学要求：了解产业经济学理论的产生过程；准确把握《产业经济学》的研究对象（本章重点）；初步了解产业经济学的研究方法；明确产业经济学与其他经济学科的关系；正确理解学习《产业经济学》的意义。*

*第一节产业经济学理论的溯源什么是产业产业(Industry)是一系列相关企业的集合。什么是产业经济产业经济是指发生在产业中的经济活动，不包括纯技术活动和其他社会活动。什么是产业经济学产业经济学是研究产业经济活动规律的学问，是一门应用经济学科。（国民经济学、区域经济学、数量经济学、金融学、财政学、劳动经济学、国际贸易学等）。产业经济学以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。

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*第一节产业经济学理论的溯源产业经济学“industrialeconomics”，又称产业组织理论“theoryofindustrialorganization”是从微观经济学分化中发展而来，主要运用微观经济理论分析厂商和市场及其相互关系，是研究企业结构与行为、市场结构与组织以及市场与企业相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。国内的定义：产业经济学是从产业出发来揭示产业的发展和变化、产业内部企业之间的相互作用、产业与产业之间的相互联系等诸如此类产业本身所特有的经济规律的学说。*

*一、产业经济学产生的物质基础在古代，人类历史上曾出现过三次大的社会化分工。畜牧业从农业中分离出来；手工业从农业中分离出来；商业逐渐从农业、手工业中分离出来。在近现代，人类历史上又出现过四次大的产业革命。第一次产业革命是在18世纪中叶的英国，英国开始由农业经济过渡到工业经济。第二次产业革命发生于18世纪末到19世纪初，冶炼技术的发展，而发展起来的钢铁技术和机械制造技术。第三次产业革命发生于19世纪中叶到19世纪末，其主导技术是电气化技术，主导国家是美国。第四次是二次世界大战以后，电子计算机技术、生物技术和能源技术的发明，推动了高技术产业的产生。

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*二、产业经济学产生的理论基础产业组织理论是从微观经济学中分化发展出来的一门相对独立的经济学科，微观经济学是它的理论基础。如果追根溯源，一般认为马歇尔(A.Marshall)的新古典经济学是产业组织理论的源头，其后如20世纪前半叶的斯拉法(P.Sraffa)、张伯伦(Chamberlin)、琼·罗宾逊(J.Robinson)的垄断竞争理论，克拉克(J.M.Clark)的“有效竞争理论”都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当时的产业组织理论还处于萌芽阶段。*

*二、产业经济学产生的理论基础柏拉图（前427-347）对劳动分工的分析，是经济学体系的一块基石。亚里士多德从讨论封闭交换进而扩展到讨论垄断，对垄断的讨论是他在《政治学》中考量不同类型的攫取时造成的。亚当·斯密经济学体系是以分工理论为基础的，其中最有代表性的是亚当·斯密在1776年出版的《国富论》，他在书中系统地论述了有竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一个理想的市场秩序和具有“帕累托”最优状态的经济社会。亚当·斯密通过对其经典的“大头针”案例进行剖析，他揭示了分工产生的专业化和协作能够带来经济效率的提高。（一个人抽铁线，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。）*

*二、产业经济学产生的理论基础亚当·斯密关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益的同时，忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填补这一空缺的是最早将产业组织概念引入经济学的新古典经济学家、产业经济学的先驱马歇尔。在他的成本分析理论中，分析到企业在成本递减的条件下运营，它就不会趋向于竞争性均衡，而是趋向于无限增长，最后变成垄断。追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾，这就是著名的“马歇尔冲突”。即企业追求规模经济的结果是垄断的出现，垄断反过来又会阻碍价格机制、扼杀自由竞争，使经济失去活力，破坏资源的合理分配。*

*二、产业经济学产生的理论基础马歇尔在《产业贸易》一书中强调指出，事实上几乎所有的竞争性市场都有垄断性因素，并根据市场的不确定性而起作用。这一观点影响到了哈佛的张伯伦和剑桥的罗宾逊夫人等人。20世纪初，随着生产日趋集中，企业规模不断扩大，垄断和寡头垄断已成为西方发达国家中普遍存在的现象，卡特尔、托拉斯等垄断组织和形式已有了相当的发展。竞争和垄断问题吸引了许多经济学家的研究，以英国剑桥大学斯拉法为代表的经济学家以收益递增规律与完全竞争前提相矛盾为突破口，引发了一场有关“马歇尔冲突”的理论争论。*

*二、产业经济学产生的理论基础爱德华·H·张伯伦在他28岁时提交了一篇博士论文，后来变成了1933年的《垄断竞争理论》。书中：提出了垄断竞争的概念；分析了特定产业内的市场结构、价格、利润、广告和效率等的相互关系；提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题；界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。同年，年仅30岁的乔安·罗宾逊夫人出版了《不完全竞争经济学》，她探讨了垄断市场需求特征、垄断企业的成本、垄断企业的短期和长期均衡以及多厂垄断和双边垄断等。*

*二、产业经济学产生的理论基础张伯伦提出了垄断竞争的概念并对具体垄断竞争市场进行了分类与分析。他认为，完全竞争和纯粹垄断只是两种极端的市场形态，现实经济则是介于这二者之间的“中间地带”，现实的市场既存在竞争因素，也存在垄断因素，二者的并存与交织形成了所谓的“垄断竞争”格局。其根本原因在于：每个厂商提供的产品具有差异性，所以它是个垄断者；但该产品又具有一定的替代性，因而对生产同类产品的其他企业来说，它又是一个竞争者。于是，垄断竞争市场便形成了。

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*二、产业经济学产生的理论基础张伯伦界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。具体地说，“产品差别”包括三个层次涵义：1商品的品质、包装等产品本身的差异；2产品销售条件、服务态度的不同；3消费者“想象”的心理差别，如品牌、广告等。

以产品差别化为基础，张伯伦进一步分析了垄断与竞争的关系，他认为产品差别既是垄断因素，又是一种竞争力量，只要销售量与产品差别有关，则产品差别的非价格竞争就可能比传统的价格竞争更重要。*

*二、产业经济学产生的理论基础罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了实践模拟基础，从不完全竞争出发研究市场结构和厂商行为的变异及绩效，从而对市场结构研究具有开创性，并直接推动产业组织理论向市场结构方向发展，尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理论观点，成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人也因此被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。马歇尔的经济学将行业的分析推向了前台，一个行业由许多生产完全替代产品的厂商组成，在张伯伦及罗宾逊的理论中，对行业的分析让位于对厂商的分析。此后，克拉克提出的“有效竞争理论”，对产业经济学的产生起了较大的推动作用。尽管如此，当时产业经济学还处于萌芽状态，真正意义上的产业经济学并未产生。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善产业组织理论(Theory

of

Industrial

Organization)，在英国和其他欧洲国家以及日本又称产业经济学，是国际上公认的相对独立的应用经济学科，是国外经济学核心课程之一，也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一。目前比较一致的看法是，产业组织理论（产业经济学）产生于美国，作为一种理论体系产生于20世纪30年代，距今已有70多年的历史。产业组织学（产业经济学）作为一门独立的学科出现是伴随着上个世纪大型制造业公司的大量涌现，与新古典微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。产业经济学以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善产业经济学哈佛学派的兴起以哈佛大学经济学教授梅森和贝恩为主要代表，形成了著名的“市场结构（Structure）——市场行为（Conduct）——市场绩效（Performance）”范式，简称SCP范式。哈佛学派的主要贡献是建立了完整的SCP理论范式，哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。这一范式的最初形式是贝恩(1956)的市场结构、市场绩效两段论范式。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善继贝恩之后，也在同年，经济学家凯森和法学家特纳(D•F•Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。此外，凯维斯(R•E•Cawes)、谢勒(F•M•Scherer)、谢菲尔德(W•H•Shepherd)、科曼诺(W•S•Comanor)等人对产业组织理论的体系和发展都做出了重要贡献。谢勒在1970年出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果。弥补了贝恩《产业组织》一书中对市场行为论述的不足，并考察了微观和宏观的周边条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，提出了完整的SCP范式，从而将哈佛学派的产业组织理论体系又向前推进了一步。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善凯维斯在为贝恩当助理教授和继梅森之后担任哈佛大学教授期间，在对美国及主要西方国家产业组织的实证研究、对国际经济学与产业组织理论结合等方面也进行了许多卓有成效的研究，为产业组织理论的体系化发展作出了重要贡献。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此学术界称之为产业组织的哈佛学派。由于哈佛学派十分重视市场结构对市场行为和市场效果的决定作用，因此又称为结构主义学派。SCP范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟；产业经济学因此而成为一门相对独立的经济学科。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善哈佛大学成了产业经济学的研究中心，哈佛学派的产业组织理论也理所当然地成为产业经济学的主流学派，但哈佛学派的组织理论具有经验主义的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。哈佛学派的结构主义观点对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展与强化都曾产生过重大影响。日本著名的产业组织理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为“反垄断的经济学。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善哈佛学派的的衰落与芝加哥学派崛起自60年代以后，SCP分析范式成为理论界和经济界讨论与批评的热点，这些批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞兹(H.Demsetz)、波斯纳(R.Posner)等人。正是在这一批判的过程中，芝加哥学派崛起，并逐渐取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒还由于其对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖。该学派在理论上皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效，厂商行为是厂商预期的函数，政府无需干预。

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*三、产业经济学理论体系的形成和完善1966年施蒂格勒的名著《产业组织》一书问世，标志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。在芝加哥学派形成的过程中，以芝加哥大学法学院波斯纳(R.Posener)为代表的学者们做出了特殊的贡献。法学家与经济学院和商学院的经济学家们共同合作，应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究，不仅推动了美国反托拉斯政策的重大转变，而且推动了新兴边缘学科——法学经济学的诞生。芝加哥学派对产业组织理论研究的另一重要贡献是施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(S.Peltzman)等人对政府产业规制的分析，这一分析的结果是开创了经济学一个新的研究领域——规制经济学。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韦利格(R.D.Willig)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可竞争市场与产业机构理论》一书，系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”(Theory

of

Contestable

Markets)。该理论以完全可竞争市场和沉没成本(sunk

cost)等概念为中心，来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。他们对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评，认为问题不在于是否存在进入壁垒，而在于是否存在人为的进入壁垒，这一理论对80年代鲍莫尔(1982)提出的“进退无障碍理论”（Contestability

Theory，又译“可竞争性理论”）有很大影响。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善在政策上该学派主张：政府的竞争政策与其重视市场结构，倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。与哈佛学派相同，芝加哥学派对美国反托拉斯活动和政府管制政策也产生了深远的影响，该学派的许多经济学家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、联邦贸易委员会等重要部门担任要职，直接参与反垄断商业活动的司法实践。SCP范式的衰落是多种原因的综合结果（接下一页）

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*三、产业经济学理论体系的形成和完善一方面该范式缺乏深刻而又明确的理论基础，正是由于“旧产业组织学”与30年代就被普遍接受的微观经济学理论不能很好地融合，它对大型企业的成长与行为和日益突出的产业集中趋势缺乏解释能力，才导致70年代后期SCP范式在产业组织理论中的地位不断衰落；另一方面，人们在实践中无法发现那种稳定的具有普遍意义的模型关系，导致对统计结果的解释自相矛盾。还有就是博弈论(Game

Theory)的广泛运用，企业在市场中的策略性行为以及企业内部代理人的策略性行为，为博弈论的应用提供了广泛的机会，如斯宾塞(Spence)、萨洛普(Salop)、泰勒尔都在这方面取得了重要的研究成果，预示了产业经济学的发展方向。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善在20世纪70年代以后，产业组织理论的研究引起了越来越多的世界一流理论经济学家们的注意和兴趣。他们不断地加入研究的行列，极大地弥补了产业组织理论研究主要来源于经验研究，缺乏理论基础的缺陷。尤其是博弈论的应用，“使产业组织学成为70年代中期以来经济学中最富生机、最激动人心的领域”。西方产业组织理论经过几十年的发展，已成为研究对象明确、内容丰富、体系完整、应用性强的相对独立的微观经济学科。

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*三、产业经济学理论体系的形成和完善产业组织理论的修正与发展20世纪70年代以来，由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理论、新方法的引入，产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生了实质性的突破，大大推动了产业组织理论的发展。产业组织理论的发展一方面沿着SCP范式的方向发展成为“新产业组织学”。新产业组织理论在研究方向上不再强调市场结构，而是突出市场行为，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变量，并且不存在反馈线路，寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善另一方面是近年来崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也被称之为“后SCP流派”，其代表人物有科斯、诺斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿尔钦(Alchian)等人。该学派组织理论的主要特点在于它引入交易费用理论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织的深化起了直接的推动作用。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善在研究方法上，80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架；博弈论的引入。主流产业组织理论注重产业组织之间的关系的话，新制度经济学则将研究重点深入到企业内部，从企业（公司）内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异及其对市场运作绩效的影响。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔(Carl

Menger)、庞巴维克(Eugen

Von

Bohnbawark)始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上的。新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定，与哈佛学派、芝加哥学派在基础理论上的区别构成了新奥学派的最主要特征。针对新古典学派通过均衡对市场进行分析，把经济学当作客观的科学并模仿物理学的分析方法来构筑经济理论模型的分析方法，新奥学派对此进行了批评。在政策上，新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批判态度，强烈反对政府干预，认为政府的信息也是不完全的。*

*三、产业经济学理论体系的形成和完善代表作泰勒尔（法国）1988年出版的《产业组织理论》是近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书。1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的一期论文集。1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》。1994年由英国威尔士大学教授卡布尔主编出版的《产业经济学前沿问题》。等等这些著作包括了产业经济学的经典文献、“新产业组织学”的代表作及“芝加哥学派”和“新制度经济学”的一些成果，基本上反映了整个20世纪80年代以来西方产业经济学各个流派取得的最新进展。*

*四、产业组织理论在中国的引进和发展

改革开放之前，我国一直缺乏对产业组织理论的系统研究，但由于在经济建设中我们仍然遇到与产业组织有关的问题需加以解决。因此，经济学界还是在不自觉的状态下对产业组织问题进行过一些分析和研究，如对工业经济领域的社会分工和专业化生产与协作问题的研究，以及对工业生产的联合化和集中化等问题所进行的研究。进入60年代以后，一些学者开始从规模经济的角度研究分析工业托拉斯的优点（李必强，1968）。但由于这些研究仍然是在传统范式下进行的，其研究的出发点只是如何通过计划来引导企业之间的分工协作，因而这些研究均未对产业组织理论的核心问题“马歇尔冲突”作理论上的分析。*

*四、产业组织理论在中国的引进和发展1978年以后，产业组织理论的研究进入一个引进与研究范式初步转换的时期，在整个80年代，从研究的理论视角和范式看，具有明显的过渡性和双重性：一方面传统的范式和在传统范式影响下进行讨论的问题仍然得以继续；另一方面，随着对外学术交流的展开，一部分学者已开始尝试运用西方产业组织理论的范式对我国产业组织的有关问题进行研究，一些大学也开设了产业经济学课程。1990年我国对学科专业门类作了调整，产业经济学作为经济学大类中应用经济学这个一级学科之下的二级学科第一次位列其中，在学科设置上初步与国际惯例接轨。

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*四、产业组织理论在中国的引进和发展最早介绍到我国的产业组织著作是美国学者W.G.谢佩德(W.G.Shepherd)的《市场势利与经济福利导论》（易家祥译），该译著于1980年出版时并未引起学术界的注意，更谈不上深入研究了。1985年，中国人民大学经济学教授杨治编著的《产业经济学导论》出版，这是国内第一本以产业经济学为名的著作，在国内影响较大。其后国内出版的产业经济学教材的基本框架大多与其相近，尽管这本著作没有附参考文献，但从书中所引的数据来源和理论框架来看其受日本产业组织理论影响的痕迹很重。

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*四、产业组织理论在中国的引进和发展与西方不同，该书的研究范围较为宽泛，将产业结构、产业发展、产业关联、产业布局、产业政策等都纳入了产业经济学的研究领域，这种做法并不符合主流经济学的要求。同年，世界银行经济发展学院和清华大学经济学院联合举办经济管理讲习班，编印了《产业组织经济学》，比较系统地对西方产业组织理论进行了介绍。1988年，日本学者植草益的《产业组织论》翻译出版，这是国内第一本系统介绍国外产业组织理论的译著，虽然篇幅不大，只有不到10万字，但结构框架比较完整。随后，国内又陆续翻译出版了几本西方学者研究产业组织的著作，如K.W.克拉克森和R.L.米勒的《产业组织：理论、证据和公共政策》、J.施蒂格勒的《产业组织与政府管制》，上述著作的翻译出版，对我国产业组织范式的转变起到了推动作用。*

*四、产业组织理论在中国的引进和发展进入90年代以后，新范式下产业组织理论研究进入了一个繁荣阶段经过改革开放10余年的引进、吸收，新的研究范式已成为产业组织研究的主导范式。市场化取向的改革，使得原本只在西方市场经济国家出现的一些产业组织现象和问题在我国的经济转型期也得到了充分的暴露，为产业组织研究提供了有利的条件，国内一部分学者也开始对我国产业组织问题展开研究。*

*四、产业组织理论在中国的引进和发展因此，这一时期的研究相对活跃，出现了一批分析比较规范的研究成果。陈小洪、金忠义.企业市场关系分析——产业组织理论及其应用.北京科技文献出版社.1990年。王慧炯.产业组织及有效竞争——中国产业组织的初步研究.中国经济出版社.1991年。马建堂.结构与行为——中国产业组织研究.中国人民大学出版社.1993年。

夏大慰.产业经济学.复旦大学出版社.1994年。于立、王询.当代西方产业组织学.东北财经大学.1996年金碚.产业组织学.经济管理出版社，1999年苏东水.产业经济学.高等教育出版社.2000年*

*四、产业组织理论在中国的引进和发展杨公仆、夏大尉.现代产业经济学.上海财经大学出版社.1999年王俊豪.现代产业组织理论与政策.中国经济出版社.2000年周新生.产业兴衰论.西北大学出版社,2000年王国生安同良刘志彪.现代产业经济分析.南京大学出版社.2001年简新华、魏珊.产业经济学.武汉大学出版社.2001年王文潭、李芸.现代产业组织与竞争.高等教育出版社.2001年邓伟根.产业经济学研究.经济管理出版社.2001年

孙天琦.产业组织结构研究.经济科学出版社.2001年邬义钧、胡立君.产业经济学.中国财政经济出版社.2002年李悦李平.产业经济学.东北财经大学出版社.2002年于立.产业经济学的学科定位与理论应用.东北财经大学出版社.2002年刘志彪.现代产业经济学.高等教育出版社.2003年*

*四、产业组织理论在中国的引进和发展胡代光.产业经济学.东北财经大学出版社.2003年石磊、寇宗来.产业经济学.上海三联书店.2003年李明志柯旭清.产业组织理论.上海三联书店.2003年臧旭恒徐向艺杨惠馨.产业经济学.经济科学出版社.2004年杨建文.产业经济学.学林出版社.2004年史忠良柯维达.产业兴衰与转化规律.经济管理出版社.2004年李悦.产业经济学.中国人民大学出版社.2004年（研究生用教材）杨公朴、干春晖.产业经济学.复旦大学出版社.2005年李贤沛、胡立君.21世纪初中国的产业政策.经济管理出版社.2005年

芮明杰.产业经济学.上海财经大学出版社.2005年干春晖.企业策略性行为研究.经济管理出版社.2005年周新生.产业分析与产业策划方法及应用.经济管理出版社.2005年

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*第二节产业经济学的研究对象一、产业经济学的研究对象

1.产业组织

2.产业结构

3.产业关联

4.产业布局

5.产业发展

6.产业政策*

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二、中国、欧美、日本的产业经济学研究对象的比较欧美产业经济学的研究对象中国产业经济学的研究对象日本产业经济学的研究对象三、产业经济学与经济学研究对象的比较（一）产业经济学与宏观经济学研究对象的比较（二）产业经济学与微观经济学研究对象的比较*

*第三节产业经济学的研究方法

一、产业经济学研究的方法论（一）实证分析与规范分析相结合（二）定性分析与定量分析相结合（三）静态分析与动态分析相结合（四）统计分析与比较分析相结合的方法（五）系统结构分析与系统动力学分析相结合*

*二、产业经济学的具体研究方法

（一）案例研究方法（二）统计计量研究方法（三）均衡分析方法（四）边际分析方法（五）博弈论分析方法（六）产业实验室研究方法*

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三、产业组织理论的几个学派研究方法的比较（一）哈佛学派（二）芝加哥学派（三）新制度学派（四）新奥地利学派*

*第四节产业经济学的学科地位

一、产业经济学与现代西方经济学现代西方经济学包括：微观经济学和宏观经济学。

1、微观经济学——个量分析的方法，研究单个、抽象的市场主体在市场的的经济行为。主要研究以下基本问题：⑴需求是由哪些因素决定的。⑵供给是由哪些因素决定的。⑶供给与需求的相互作用如何决定产出和价格；价格机制如何决定资源有效配置。

2、宏观经济学——总量分析方法，研究宏观经济总量的变化规律，主要解决以下问题：⑴如何配置资源总量；⑵如何保持高就业率；⑶如何保持价格总水平稳定；⑷如何保持经济总量平衡。*

*3、这种泾渭分明的研究方法的问题。⑴现实生活中存在“产业”这个经济集合。⑵经济总量运动似乎与微观经济所研究的个体活动的变化无关，但事实上经济总量是相应的经济个量的集合。⑶宏观与微观二分法造成了经济学学科体系的分裂，使得经济体本身由宏观，微观这样两个相互独立部分拼凑而成，而不是相互联系的完整的学科体系。4、产业经济学——中观产业经济刚好填补了宏观与微观之间的空白领域，产业经济学是介与宏观和微观之间，属中观经济领域。二、产业经济学与管理学*

*第五节研究产业经济学的意义

一、研究产业经济学的理论意义

1.有利于统一的经济学体系的建立

2.有利于经济学和管理学的沟通

3.有利于应用经济学的学科建设二、研究产业经济学的实践意义

1.有利于建立有效的产业组织结构

2.有利于产业结构的优化

3.有利于产业的合理布局

三、研究产业经济学的现实意义*

*第二章产业经济学的理论基础一、企业的性质二、产业的内涵及分类方法三、产业经济学的微观经济学基础

第一节企业的性质

一、西方观点：什么是企业

（一）新古典企业理论在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。生产函数一般记为：

Q=f(x1,…,xn)

新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：（1）厂商被认为具有经济理性（2）企业或厂商被看作是在时常经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位。

产业组织理论懂得一个主题是，一个产业的企业规模和数量是与规模报酬程度相关的。因而探讨一下在完全经济的市场条件下生产单一产品的汗液（或市场）均衡和厂商最优规模是如何决定的。这可以分为短期和长期两种不同的情况：

1.短期行业均衡和厂商最优规模的决定

2.长期行业均衡的厂商最优规模的决定

（二）现代企业理论为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么是时常经济中要有企业存在/为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。他认为：

1.市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机智，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。

2.无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。

3.市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。

4.市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。

二、东方观点：什么是企业（一）东方人本主义企业理论

1.企业的性质

2.企业经济活动的本质特征

3.企业生存的依据（二）东方企业的特点

1.家庭风格与超血缘意识共存

2.企业目标与个人利益相融

3.儒家理论与制度理性并用

三、企业在产业经济中的地位和作用

（一）企业的地位

1.企业是产业分析和研究的出发点

2.企业行为本身就是产业组织理论研究的对象（二）企业的作用

1.企业是社会财富的创造者

2.企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量

3.企业是经济增长、经济发展的主要动力

第二节产业的内涵及分类方法

一、产业的内涵简单地说，产业是具有某类共同特性的企业集合。它既不是某一个企业的某些经济活动或所有活动，也不是指部分企业的某些或所有经济活动，而是具有同一属性的企业经济活动的总和。“共同特性”如何理解？

第一，从需求角度来说，是指具有同类或相互密切竞争关系和替代关系的产品或服务——（产业具中“产业”的建义）第二，从供应角度来说，是指具有类似生产技术、生产过程，生产工艺等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动——（产业结构中“产业”定义）例如，把直接从自然界获取产品，直接依赖自然的农作物栽培和牲畜饲养等生产活动称为农业：把采取自然资源，制造生产资料、生活资料、或对农产品、半成品等初级产品进行加工的生产活动，称为工业，这些产业的生产活动各自都有共同的属性或特征。

二、产业的分类方法（一）产业的一般分类方法

⑴关联方式分类法是将具有某种相同或相似关联方式的企业经济活动组成一个集合的方法，它又可以根据不同的关联方式分为多种分类法。

①技术关联分类法：按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动，这些企业的经济活动的集合要么具有技术、工艺方面的相似性，要么具有相类似的生产工具、生产流程和管理技术等。如制造业、建筑业、冶炼业等产业均具有各自密切技术关联关系。

②原料关联分类法：按照相同或类似的原材料为依据来划分企业经济活动。如：造纸业、纺织业、服装业等都具有相同原材料。

③用途关联分类法这类产业具有相同相似的用途，如：造船业、汽车制造业、仪器工业等。

④战略关联分类法，按照在一国产业政策中不同战略地位划分产业的一种分类方法。

A、主导产业B、先导产业

C、支柱产业D、重点产业

E、先行产业

⑵三次产业分类法新西兰经济学家费歇尔首先创立。他认为，人类经济活动的发展有三个阶段：

①初级生产阶段，人类的主要生产活动是农业和畜牧业

②第二阶段始于英国工业革命，以机器大工业的迅速发展为标志。

③第三阶段始于20世纪初，大量的资本和劳动力流入非物资部门。费歇尔将处于第一阶段的产业称为第一产业，处于第二阶段的产业称为第二产业，处于第三阶段的产业称为第三产业。

三次产业分类法的缺陷：

①有些产业的归类尚存在争议。

②第三次产业内容过于繁杂.

局限性：技术进步越快，知识老化也越快，原来是知识密集型产业，随着知识的老化，也会变成劳动密集型产业。所以，资源的密集程度是相对的，也是动态变化的。

（二）产业的其他分类方法

（1）国家标准分类法：一国政府为统一该国产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国实际而编制和颁布的划分产业的标准。（2）两大部类分类法：第Ⅰ部类：生产生产资料的部门第Ⅱ部类：“消费”资料局限性：①没能涵盖所有产业。

②许多商品难于归类，给产业经济研究工作带来困难。

③这种分类法不够细化，不能深入分析产业结构变化对经济增长的影响。

④这种分类在方法上与其他分类法相差甚运，分析口径不一，其分析结果很难进行比较。

（3）生产要素分类法按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类。

①劳动密集型产业

②资本密集型产业

③知识密集型产业生产要素分析法：

①用于比较客观地反映一国经济发展水平

②反映产业结构的高度化趋势，即由劳动密集型产业占主导地位的产业结构向资本密集型产业占主导地位的产业结构过渡，最后过渡到知识密集型产业占主导地位的产业结构。

第三节产业经济学的微观经济学基础

一、有关的概念

1.需求

2.成本

3.利润最大化

4.效率二、市场结构理论

第三章产业组织理论的演变第一节产业组织的定义与理论渊源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论发展

第一节产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。

需要指出的是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。

二、竞争机制与市场秩序

竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。

亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。

三、“马歇尔冲突”与不完全竞争尽管产业组织理论的思想渊源，可追溯到亚当·斯密关于市场竞争机制的论述，但最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。

其后，在他的名著《经济学原理》中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，提出了“组织”这一第四生产要素，并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域集中的利益，大规模生产的利益、经营管理专业化的利益、马歇尔意义上的“内部经济”与“外部经济”、收益递减与收益递增等现代产业组织的主要概念与内容。

马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，提出了所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断，要么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在人们生活的现实生活中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。

第二节产业组织理论的形成

一、产业组织理论体系的建立

1、1940年克拉克提出有效竞争概念所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。

但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入研究。

2.比较完整产业组织理论体系在20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心形成的。

1938年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准；另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。

之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。

市场结构标准：

⑴集中度不太高；

⑵市场进入难易；

⑶没有极端的产品差别化。

市场行为标准：

⑴对于价格没有共谋；

⑵对于产品没有共谋；

⑶对竞争者没有压制政策。

市场绩效标准：

⑴存在不断改进产品和生产过程的压力；

⑵随成本大幅下降，价格能向下调整；

⑶企业与产业处于适宜规模；

⑷销售费用在总费用中比重不存在过高现象；

⑸不存在长期的过剩生产能力。

方法标准评价：

⑴缺陷三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准基本只是放宽了完全竞争市场的形成条件，“不太高”这类的标准尺度也都是一些含糊不清表述。

⑵三方面作用：

①不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。

②注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。

③有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。

二、哈佛学派的SCP分析柱梁按照三分法标准，哈佛学派构造了市场结构（structure）市场行为（conduct）市场绩效（performance）的分析框梁。

1、内容：产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想市场绩效，最重要就是通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。

⑴市场结构：

对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度、进入壁垒高低。

⑵市场行为：

指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的关系基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策略，研发和挤竞争对手的行为等。

⑶市场绩效：

指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有：资源配置效率，利率水平，消费规模等等。

2.结构定义：

SCP根据所依据：微观经济理论是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来新古典学派价格理论。因而这一分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛的人为认为“结构主义者”。

3.

“集中度—利润率”假说

哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。

因此，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争市场秩序。

4.政策取向

动态效率

技术获利能力结构

策化绩效行为需求

销售能力

哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。

5.衰退

80年代开始，这种结构主义的反垄断政策在美国失去了主导地位，原因如下：

⑴美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力后因之一。绩效对技术和结构也会产出反馈影响，动态效率创造了有效的技术，盈利能力决定了进入市场的吸引力大小，对市场结构具有动态效应。

⑵大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如IBM公司前后诉讼13年，花费了纳税人和IBM公司10亿美元。

⑶芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。

第三节产业组织理论发展

一、芝加哥学派

1.形成于60年代后期对哈佛学派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。

2、观点

⑴即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。

⑵如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，（并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力），即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。

芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争（效率主义者）。

⑶芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市场结构。

⑷施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。

⑸坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化的基本条件。

3.政策取向

⑴生产日益集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。

⑵除个别部门，是反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法。他们认为，大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。

二、可竞争市场理论

1.提出鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。

2.观点

⑴解释完全可竞争市场和沉没成本的概念

完全可竞争市场，是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。市场是否是完全可竞争，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。

沉没成本，指企业进入市场所投入的资本，当企业退出市场不能收回的一部分。沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。⑵保持市场进入完全自由

3.解释——“打了就跑”策略

在完全竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出。这种形成被称为“打了就跑”策略。因此，即使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为零的可维持价格，以防止潜在的竞争者进入市场与其发生竞争。

4.政策取向在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比政府规制政策更为有效。政府的竞争政策与其说重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能降低沉没成本。

第四章市场结构

第一节市场结构的含义和基本类型

第二节决定市场结构的主要因素

第一节市场结构的含义和基本类型

一、市场结构的含义和基本类型在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式，主要有以下几种市场关系：

卖方之间的关系买方之间的关系买卖双方的关系市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。

（一）四种基本类型：市场结构1.完全竞争市场结构产业集中度很低；产品同一性很高；不存在任何进入与退出壁垒；完全信息

2.完全垄断的市场结构⑴产业绝对集中度为100%，因为市场上只有一个提供产品的企业；⑵没有替代产品；⑶进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很）技术性壁垒（规模经济）；法律壁垒

3.寡头垄断市场结构

⑴产业集中度高，产业市场被少数大企业控制；

⑵产品基本同质或差别较大。存在两种情况：一种是几个大企业提供产品基本同质，没有大的差别，相互之间依存度很高；另一种是产品有较大差别，彼此相关度较低。

⑶进入和退出壁垒较高。产业为少数大厂商在资合、技术、知名度和美誉度方面占有绝对优势，新企业很难进入。

4.垄断竞争的市场结构它是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。它的主要特征是：

⑴产业集中度较低；

⑵产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。不同企业生产的产品是不“同质”的，它们销售在质量、外观、商标等方面有差异的品牌产品，使得企业能够在一定程度上排斥其他产品；

⑶进入和退出壁垒较低。

（二）贝恩的市场结构分类贝恩根据产业内前四位和前八位的产业集中度挡指标，对不同垄断，竞争结合程度的产业进行如下分类：

集中度市场结构（4值%）（8值%）寡占Ⅰ

85≤C4-

Ⅱ

≤C4<85

75≤C8<85Ⅲ

≤C4<75

75≤C8<85Ⅳ

≤C4<50

45≤C8<75

Ⅴ

≤C4<35

40≤C8<45

竞争型

<30

C8<40

（三）植草益分类方法

市场结构C8(%)

粗分细分极高寡占型70<C8

寡占型高中寡占型40<C8<70

低集中竞争型20<C8<40

竞争型分散竞争型C8<20

第二节决定市场结构的主要因素

市场集中度

市场需求价格弹性产品差别化

市场需求增长率进入和退出壁垒

短期成本结构

上述因素是相互影响的，当其中一个因素改变时，也会导致其他因素的变化，从而使整个市场结构的特征发生变化，我们将主要讨论前三项因素。

一、市场集中度P157HHI指数的优势：

⑴HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别；

⑵由于“平方和”计算为“放大性”，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能够真实地反应市场中企业之间规模上差异堧小。

缺陷：为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，必须承认，这次工作的成本是比较高的。

日本公正交易委员会公布的分类方法就是以HHI为依据进行市场结构分类的。市场结高寡占Ⅰ型高寡占Ⅱ型低寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型构HI≥3000[1800，3000）[1400，1800）[1000，1400）

⑶影响市场集中度的因素

①企业规模

在产业的市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大，市场的集中度就越高；

②市场容量市场容量扩大虽然有可能降低市场集中度，但是因为在容量扩大时，处于更优越竞争地位大企业常常率先发展，所以只有当市场容量的增长率很工且超出大企业扩张的速率时，才有可能降低市场集中度。

二、产品差异化

1.涵义：指由于同一产业内部不同企业生产同类产品在质量、款式、性能、服务等方面存在差异所导致的产品间不完全替代的状况。

2.产品差异化对市场结构影响

竞争型竞争Ⅰ型竞争Ⅱ型

500≤HI<1000HI<500

⑴影响市场集中度，市场上规模较大的企业通过扩大产品差别化程度，可以保持或提高企业市场占有水平，从而保持或提高市场集中度。

⑵形成市场进入壁垒，市场产品差异化程度越高，新企业进入市场的壁垒也越高。

3.基本度量方法——广告密度广告能够向顾客传递有关产品的价格质量，功能等方面信息，尤其是消费品的广告，对顾客的购买决策有重大影响。

所以产业组织者用广告密度来衡量产品差别程度。广告密度=AD/SL

其中AD—产品广告费用绝对金额

SL—产品销售额

日本著名的产业组织学者植草益用广告密度和广告费用的绝对额对产业差别程度作了如下分类：

⑴AD/SL≥3.5%或AD≥20亿日元，为很高产品差别产业；

⑵1%≤AD/SL<3.5%或10亿≤AD<20亿，高产品差别产业；

⑶AD/SL<1%或AD<10亿日元，中产品差别产业。

4.产品差异化决策产品主体差异化根据营销学对产品的定义，产品包括核心产品，中间产品和延伸产品三个层次，一般而言，同类竞争性产品的核心产品部分是基本一致的，也正是这种一致性使这些产品之间形成了一定的可替代性。然而，它们的中间产品和延伸产品部分却给企业提供了一个很大的产品差别化空间，比如企业为他们各自的产品赋予不同的品牌，及不同外观和包装。

5.不同产业市场的产品差异程度⑴消费品产业⑵工业品产业

⑴消费品产业

①耐用消费品消费者购买决策较慎重，又大多不鉴别产品物理特性差异的知识和条件。这类产品的差别化程度处于中等水平到高等水平之间。

②非耐用消费品广告作用更显著差别化程度更高。

⑵工业品产业所谓工业品，就是主要以企业为销售对象的用于生产的商品。这类产品比较标准化和规格化，物理差异性较小，而且购买者多为企业，具备鉴别产品物理性能的知识和测式手段，偏好不强，也不易受广告影响，所以差异化程度小。

三、进入和退出壁垒1、进入壁垒P1622、退出壁垒（Barrierstoexit）

2、退出壁垒（Barrierstoexit）⑴定义：是企业在退出某个行业市场时所遇到的阻碍

⑵退出壁垒的构成因素：

①资产专用性和沉没成本：资产专业性越强，沉没成本越大，退出壁垒越高。

②解雇费用。

③政策法律限制，政府为了一定的目标，经济通过制定政条和法规限制某些行业的企业从市场上退出。

第五章市场行为第一节市场行为的定义第二节市场竞争行为第三节市场协调行为

市场行为是指企业在市场上为实现其目标（如利润最大化、更高的市场占有率等，而采取的适应市场要求不断调整其行为）。产业组织理论主要研究的是寡头垄断型市场结构中企业的市场行为，原因在于：

1、完全竞争和完全垄断型态市场在现实中很少见到。

2、寡头垄断是介于完全竞争和完全垄断之间的一种市场形态，由于市场上存在几个规模较大的相互依存、相互竞争企业，所以每一个企业的市场行为都会对其他企业行为产生有效的影响，研究这种市场中企业行为就很有意义。我们把企业的市场行为分为两类：市场竞争行为和市场协调行为。第一节

市场行为的定义

第二节市场竞争行为

一、定价行为

1.掠夺性定价驱逐对手定价，某企业为了把对手挤出市场和挤试图进入市场的潜在对手，而采取降低价格（主要是低于成本）的策略行为。

⑴特征

①掠夺性定价中出现的价格下降，一般的暂时性的。如果价格降低到成本以下，发起企业就应承担亏损，但是把竞争对手驱逐出市场之后，发起企业往往会再度把企业价格提高到获得收益的水平，这个过程是“先亏损后赢利的”。

②在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给量，而不是扩大需求量。因而只有在有效控制供给量的前提下，发起企业在驱逐对手之后才进行提价。

③一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上势力雄厚的大企业，只有这样才具备长期忍受低价造成亏损的能力。

⑵后果和影响掠夺性穷人行为一般发生在大企业和大企业之间，大企业采以这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，同时也向意欲进入