学术规范和论文写作 课件 第2章 选：论文选题与研究设计

学术规范和论文写作上篇论文写作必要知识第2章选：论文选题与研究设计2.1论文选题2.1.1什么是选题1.选题的定义选题是在学术研究与论文写作之前必须明确的、所要研究的专业领域内的学术问题。选题的本质是主动发现一些待发现、待研究、待解决和有价值的重要问题，或是在既有研究成果的基础上，科学挑选一些研究不充分、解决不彻底的重要问题。2.1.1什么是选题一些概念区分区分研究主题、研究对象与研究问题研究主题是研究所涉及的某一领域或某一类现象；研究对象是社会现象中所要观察、描述和分析的人或物，即分析单位，一般包括个人、群体、组织、社会社区、社会产品五类；研究问题是借助研究来回答的具体问题研究主题与研究对象更加宽泛，而研究问题通常与假设形式呈现，更加聚焦与具体，可以延伸出一些子问题，形成研究问题链，并且在选择研究问题之前，一般先拟定研究主题或研究对象例如，基本养老保险是研究主题/对象，人口老龄化背景下基本养老保险的可持续性是研究问题，并且可以延伸出基本养老保险可持续性的概念与内容、影响当前基本养老保险可持续性的主要因素与挑战，以及如何提升基本养老保险可持续性等多个子问题区分常识与问题所选问题是否是一个值得研究的真问题？2.1.1什么是选题2.选题的重要性选题是研究的起点与方向选题是研究的起点，若选题无法确定，则研究的客体和对象也不复存在、难以开展选题影响研究的过程难易选题本身有好坏、有大小、有新旧，不同选题的复杂程度、研究难度不同选题体现研究的最终价值选题本身有价值，是指问题很重要、很迫切，问题的解决与否影响很大研究选题能产生贡献，是指既要选择一个专业范围内的研究问题，对专业发展有所贡献，又要选择一个待发现、待研究和待解决的真问题，在前人研究的基础上更进一步、有所创新选题不当是论文不合格的主要原因选题不当本身拉低论文质量选题不当通过影响其他因素，例如研究资料的获取、研究假设的论证、研究贡献的体现等，从而间接导致论文不合格2.1.2确定选题的价值1.具备研究意义学术论文与一般论文的区别集中体现在学术性上，而且一篇学术论文如果只有实践价值而不具备理论价值，那么它是面临挑战、饱受质疑的。理论意义论文选题的理论意义是指研究可以对理论本身或其应用做出学术贡献，类似的表述是学术价值丰富理论适用性：通过新的角度、新的方法、新的情境等验证理论是否可行，拓宽理论边界丰富理论本身：通过更换变量、修正假设、限定条件、调整模型等搭建新的理论框架，得出新的研究结论，将复杂的理论简单化或将简单的理论复杂化，从而对理论的假设、推断或结论做出跨越性的学术贡献，增强理论的说服力2.1.2确定选题的价值1.具备研究意义现实意义论文选题的现实意义是指研究要为实践提供经验、理论与方法的指导，类似的表述是实践价值。论文选题多数时候来源于对实践生活中各种问题的抽象与反思，因此研究最终也要回归到实践本身，为实践发展做出贡献选题的现实意义体现在多个方面选题聚焦于某一政策、某一计划，从而影响某一人群，那么选题的现实意义直接体现于此类人群选题集中于某一市场、某一行业，切入重要问题，那么研究相关选题会对该行业、该市场的困境解决、发展进步产生重要意义选题围绕某种制度、某部法案，那么这一研究意义便会涉及整个社会乃至国家的发展选题延伸至国际经验、制度比较，那么选题的讨论研究可能会对本国甚至他国产生一定影响2.1.2确定选题的价值2.体现原创贡献知识生产发现新的研究问题，运用新方法、新理论或新视角，提出新概念、新观点与新发现，争取原创性贡献知识验证基于某一新视角、运用某一新方法，或者代入某一新情境，拓宽原有选题研究维度、纵切原有选题研究深度，或者提升原有选题研究高度，验证某一理论或方法的适用性，反驳原先的一些观点或为之验证3.回答实际问题理论问题质疑理论构建过程中的某一假设、某一推导或某一结论，抑或是反思理论的适用边界、基本条件和局限性，进而从理论问题着手，设计研究方案，回答理论问题现实问题论文选题来源之一，便是对现实生活的发现与思考。从生活中的某一小事、某一时事热点或者某一社会现象中萌发一些思考和感悟，进而衍生和抽象出某一论文选题2.1.3选题的标准与程序1.选题的标准重要问题重要性：必须去研究、必须去解决，影响因子大、辐射范围广迫切性：问题能否解决，已经或即将影响到经济发展、社会进步和基础民生挑战性：问题很新、很难、很复杂，问题有争论、有意思、有趣味研究可行选题本身范围适中、大小合适、难度匹配是否主观受限：研究者自身的研究能力、研究兴趣和研究方向是否与选题契合，知识储备、理论掌握和方法运用能否驾驭选题是否客观受限：人力、物力和财力能否支撑研究顺利完成，研究必需的资料、数据是否可得，时间、精力是否充分研究设计是否可行：研究方案设计是否可操作、能否顺利完成，并达到预期结果2.1.3选题的标准与程序1.选题的标准专业相关应用专业知识：基于专业视角、选择专业理论、搭建专业框架、运用专业方法生产专业知识：以系统化、专业化和严谨化的学术研究得出新观点、新发现和新结论特别地，对于专业学位硕士、博士研究生的论文选题，更要结合实际，体现与专业实践紧密相连的学科特点原创价值选题要有新意，可以是前人待研究、待发现和待解决的问题，开拓一个新的研究方向或研究领域，做初探性研究工作也可以选择反复研究、多次论证的经典问题，以新的角度、新的方法或者新的情境，旧题新做、推陈出新2.1.3选题的标准与程序1.选题的标准科学准确科学性：究问题要客观存在、切勿虚构捏造，问题陈述也须中肯准确、不可主观夸大，问题提出也要顺理成章、符合逻辑，不可生搬硬套准确性：选题拟定须简洁准确，使用专业术语，要以一句话或简短几个字表达清楚，应要素齐全和重点突出，研究范围、研究方法等可通过小标题单独限定2.1.3选题的标准与程序2.选题的程序：确定选题—锤炼选题确定选题选题来源实践经验：生活琐事的思考、世间百态的观察、工作问题的困惑；关乎国计民生的时事热点、实践调研中的重大发现；突如其来的灵感等学术积累：阅读文献、课程交流、参与课题、讲座启发、学术沙龙和学术会议等选题方式自我思考：用批判思维从既有研究中发现新的选题要点，用敏锐视角从世间百态中抽象新的研究问题搜索查证：借助知网、万方和谷歌等国内外学术资源检索工具，搜索核心文献，归纳既有研究，总结研究趋势，发现新的研究点与人协商：主动与导师、研究伙伴交流2.1.3选题的标准与程序2.选题的程序：确定选题—锤炼选题锤炼选题选题明确界定明确研究对象和研究问题，界定内涵与外延用简短的一句话表达出所要研究的问题。必要时可以副标题、状语等限定范围，例如《外部冲击下系统性金融风险的生成机制》、《以公共价值为基础的政府绩效治理：源起、架构与研究问题》选题验证可行检验选题是否必要、是否重复、是否具备研究价值检验选题是否有充分的理论、资料、方法做支撑，素材、案例、数据的选取是否具有代表性，研究必需的时间、人力、物力、资源等条件能否满足，或者研究成果是否与单位、他人存在产权争议2.1.3选题的标准与程序2.选题的程序：确定选题—锤炼选题锤炼选题深化问题内容清晰界定题目或问题之后要深化问题内容，兼顾一揽子细节例如，研究包括哪些方面，创新性、必要性、价值是什么，要点、内容是什么，挑战、困境是什么，理论是什么，以及理论是否贴切选题客观审慎论文选题切勿过度标新立异，盲目追求眼前一亮、与众不同，甚至误认为相悖于常识经验便是创新反复拷问价值论文选题至少符合前沿性、开创性、迫切性其中之一论文选题鼓励创新、不宜陈旧，新问题、新概念、新方法、新数据等至少有其一，以具备理论意义与实践意义2.1.4选题中的常见问题

2.2文献收集与管理2.2.1文献及其价值1.文献定义文献是记录知识的一切载体，是将知识、信息等用文字、数据、图像等记录下来的信息源参考文献类型文献类型标识代码普通图书M会议录C汇编G报纸N期刊J学位论文D报告R标准S专刊P数据库DB计算机程序CP电子公告EB档案A舆图CM数据集DS其他Z2.文献类型2.2.1文献及其价值3.文献价值总结既有研究发现文献是研究成果的载体，帮助了解研究领域已经做了哪些研究工作、取得了哪些进展、哪些是研究热点、未来的研究重点是什么、研究的趋势和方向是什么发现新的研究问题查阅文献有利于发现新的研究问题、预判未来的研究趋势。例如，哪些问题已经解决、哪些问题尚未解决、哪些问题有待解决、哪些问题存在争议、哪些问题仍未发现，均可通过翻阅文献来逐一发现形成论文研究基础文献既是良好的阅读资料，也是优质的参考资料，可以从中引用与论文写作相关的资料、数据和案例，作为研究内容的论据与补充体现论文研究价值以文中引用形式，区分前人研究成果，构成文献基础，并在此之上发现既有研究遗漏、不足，构思论文亮点、寻找创新之处，突显研究的新进步、新发展和重要贡献，体现研究能力以及论文的研究价值和创新之处2.2.2文献收集

1.文献收集原则重要性原则选择重要学者文献、关键性文献、核心文献和高被引文献等阅读质量更优、评价更高且对研究领域每一阶段发展具有重要推动力、起奠基石作用的一些主文献时效性原则选择最新、前沿性文献。尤其是一些政策性研究，要紧跟政策制定、执行、评估、监控、终结和变迁的各个阶段这并不是否认早期发表的权威文献，此类文献往往是学科领域的开创性作品或关键节点的力作，对学科领域有重要影响2.2.2文献收集

1.文献收集原则专业性原则以专业学科、研究方向、研究兴趣、论文选题为依据。文献的选择要紧扣论文选题，深入了解选题相关研究现状，例如：常用的研究方法是什么、理论框架是什么、主要观点有哪些、研究趋势是什么、是否存在研究不足，从而聚焦专业领域充分性原则既要有质量也要有数量兼顾中英文文献，尤其是一些前沿性文献，知悉国际研究动态电子和纸质文献，在网络检索电子资料之外，也要多去图书馆、报刊和阅览室收集珍贵纸质资料，挖掘一些未曾在互联网广泛流通的有价值信息核心期刊与专业期刊，例如，关注学科领域内一些专业期刊，虽然影响因子不高，但是研究专业、内容重要，例如，《中国民政》、《中国医疗保险》、《中国社会科学报》等2.2.2文献收集

2.文献收集来源纸媒时代：实物资源在图书馆、书店、报刊和阅览室，购买或借阅一些工具书、教材、专业书籍、报纸、期刊等纸质资料实物资源往往记载网络流通之外的珍贵信息，具有独特价值互联网时代：网络资源学术资源检索平台如中文的知网、万方、维普、读秀、百度学术等，外文的谷歌学术（GoogleScholar）、WebofScience、WileyOnlineLibrary等，将世界各地的电子学术资源集中起来，文献可以批量下载、即时检索，资源共享度更高，阅读成本变低电子文献易于携带，打开手机、电脑和平板可以随时随地轻松阅读，但同时也存在碎片化阅读、阅读记忆不深等缺陷常用学术资源检索平台中文地址英文地址知网/GoogleScholar/万方/index.htmlWebofScience/维普/WileyOnlineLibrary/读秀/ElsevierScienceDirect/百度学术/JSTOR/知网万方GoogleScholarWebofScience2.2.3文献管理

1.重要意义便于检索与归类文献数量大、类型多，并且研究主题、研究方法、出版时间各式各样，下载后若不进行科学管理，阅读过程中可能会遗漏、丢失一些重要文献，或是多次、重复阅读同一文献，耗时耗力、降低阅读效率借助工具将文献按照研究主题、研究方法、出版时间等一定维度分类、排序，重点文献单独管理便于阅读和做读书笔记使用一些相关软件进行管理，便于做批注和读书笔记，掌握阅读进度、过程和心得便于文内引用与参考文献管理大量的文献引用可能存在遗漏、混淆和张冠李戴对于需要引用的重点文献可以单独管理，建立文件夹或使用EndNote、NoteExpress、Zotero等文献管理工具，提高管理效率2.2.3文献管理

2.常见问题无文献管理不重视：认为文献管理耗时耗力、无关紧要不会管理：不会使用各种文献管理工具，便索性放弃。例如，将所有文献杂糅混在一起，不整理、不归类，需要引用文献之时再重新下载等各种行为文献管理混乱例如，将所有文献不分类放到一个文件夹，或者毫无根据地将文献放在不同文件夹，或者文件夹不做名称区分、放在不同位置等虽然一定程度上做了文献管理的努力，但是无章法、无依据、无逻辑，混淆各类文献，反而给文献检索和引用增加困难3.实用工具为了提高文献检索、阅读和引用的效率，每个研究者都应当建立“个人图书馆”，包括单机版图书馆（如EndNote、NoteExpress、Zotero等），以及网络版图书馆（如Dropbox、坚果云等）除此之外，还可以通过期刊订阅，即时获取最新文献常用文献管理工具单机版图书馆地址网络版图书馆地址EndNote/DropboxNoteExpress/aegean/index.php/home/ne/index.html坚果云/Zotero/EndNoteNoteExpressZoteroDropbox坚果云2.3研究设计2.3.1研究设计概述1.研究设计的定义：研究设计是准备阶段，研究者围绕论文选题，科学规划和周密部署的一系列研究必备流程，以理清研究思路、确保研究质量、顺利完成研究研究设计的内容以学位论文为例，通常研究设计（如开题报告）包括研究背景、文献综述、研究对象、研究问题、研究目的、研究意义、理论框架、研究思路、技术路线、研究内容、研究重点难点、研究方法、数据资料、创新与不足、进度安排、预期成果、参考文献。学术论文也会考虑上述内容，但通常更为简略一些课题基金申请也会涉及研究设计，以国家社会科学基金项目为例，一般包括选题依据、研究内容、创新之处、预期成果、研究基础、参考文献（学位论文）研究设计的常见内容项目内容研究背景选题的来龙去脉，必要性、迫切性文献综述梳理与评价选题既有研究，与既有文献对话研究对象所要研究的客体研究问题所要研究的问题研究目的研究所要解决的问题、完成的任务、实现的成果研究意义研究所体现的理论意义与现实意义理论框架分析问题所立足的理论模型研究思路论文写作所依据的思路技术路线方法层面的研究步骤研究内容所要研究的主要内容研究重点难点研究的核心、困难之处研究方法研究问题所依据的方法数据资料所要收集的论据创新与不足论文的新意与有待改进之处进度安排时间与任务安排预期成果预期所能实现的成果参考文献论文所要参考的文献2.3.1研究设计概述2.研究设计的重要性做足研究准备在论文正式写作之前，通过拟定选题、规划时间、收集资料、选择方法、提出假设、搭建框架、设想思路等多个环节，研究设计做系统、全面的预案，准备研究所需资料，选定技术工具，模拟研究的全过程，为后期研究开展提供资料支持和路线指导确保研究质量研究设计站在全局高度，通过整体路线规划，解释选题来龙去脉，搭建研究框架，选用合适方法，理清研究思路，让研究的每一环节都蕴含在计划之中、有章可循，减少研究的不确定性，让研究的每一部分都顾及前后环节、整体协调，最大化论文价值2.3.1研究设计概述2.研究设计的重要性体现研究能力全局意识：立足于全局立场，既要把握总体结构，又要张罗章节内容；既要突出重点环节，又要兼顾细枝末节，有大局观和战略观规划能力：包括时间规划、人员分工、文献收集、进度安排等思维能力：选定题目后依据已有资料、理论框架和研究方法，设计论文写作整体思路，串联故事情节，既要思考得全面，也要思考得深入，体现研究者的批判性思维、创新性思维和逻辑性思维保障研究进度研究设计事先规划时间、人员分工和进度安排，管理一切可控因素，有效推动研究进度，保障研究按预期完成2.3.2研究思路与技术路线图1.什么是研究思路研究思路是对行文脉络、研究架构、逻辑推演的文字或图示梳理，体现学术思想、研究方法和研究内容。研究思路务必清晰、流畅、明确，并且逻辑严密、层次合理、一目了然，一般辅以技术路线图、研究框架图2.什么是技术路线图技术路线图围绕研究假设，选定研究方法，以研究目的为导向，分解研究内容，通过简洁明了的图像、文字和符号描绘论文研究具体的行动步骤和方法路线，并基于一定的逻辑相互串联资料来源：黎蔺娴.公共养老金制度适应性与可持续性研究：以中国城镇职工基本养老保险制度为例.北京：中国人民大学，2022.技术路线图示例2.3.2研究思路与技术路线图2.什么是技术路线图技术路线图要素研究假设：提出问题是研究的开始，明确研究假设才能开展研究、设计具体的论证步骤研究目标：设计技术路线图以目标为导向，所有的路线设计最后都汇向研究目的，以实现研究目的为唯一终点研究方法：技术路线图中的“技术”即研究技术、研究方法，每一环节都要有其对应的研究方法，体现研究的技术操作研究步骤：技术路线图旨在模拟研究的过程，每一环节、每一步骤、每一行动都应通过方框、线条等形式清晰刻画，理清研究开展的前后顺序研究结论：技术路线图的最后一步便是得出研究结论，研究结论体现研究的完成研究逻辑：研究的每一步骤要依次递进、环环相扣，注意前后顺序、内在逻辑，体现技术路线图的逻辑性、层次性2.3.2研究思路与技术路线图2.什么是技术路线图技术路线图的作用体现研究目的技术路线图以分目标为导向，分解研究环节，并以总目标为终点，串联研究各环节，形成总的路线图正是由于受到总体目标的指引，在设计技术路线图的过程中，可以沿着一条主线不迷路、不偏离，最终指向研究目的分解研究问题技术路线图的目的之一是为分析、论证和解决研究问题提供具体方案，通过分解研究问题，有逻辑、有章法和有步骤地图示每一部分的路线设计和方法程序，再通过研究问题之间的并列、递进和交叉等关系，整合各部分的路线设计，形成完整的技术路线图2.3.2研究思路与技术路线图技术路线图的作用厘清论证思路设计技术路线图的过程中，亟须清楚构思论点、论据及论证过程：论点是否鲜明、论据是否充分、论证是否有理有据，从而系统、仔细地厘清每一环节的研究思路，环环相扣形成整体的论证思路彰显逻辑层次技术路线图一般按照重要问题、重要论点、重要内容划分研究板块，突出重点、层次分明只有各板块之间逻辑相连、各板块内部逻辑自洽，才能经由线条相互串联、连成一体，体现逻辑合理、逻辑清晰和逻辑递进2.3.3研究方法1.研究方法的类型分类按研究方法的性质分类，可以分为定量研究、定性研究和混合研究定量研究：通过收集数据、量化分析，强调客观事实、变量之间的相关关系，以测算、实证为主，包括问卷调查法、实验法和内容分析法等定性研究：侧重于对社会现象、经验案例进行描述和分析，包括访谈法、观察法，以概念、特征、规律的描述和理解为主混合研究：综合使用定量研究和定性研究2.3.3研究方法1.研究方法的类型分类按研究方式分类，可以分为调查研究、实验研究、实地研究和基于文献的定量研究调查研究：以自填式问卷和结构式访谈为主，收集样本资料，认识社会现象和客观规律实验研究：在高度控制的状态下，研究变量之间的因果关系实地研究：以参与观察、个案研究方式为主，深入研究对象生活环境，从研究者角度感受、揭露社会现象基于文献的定量研究：究以二手资料研究为主，包括二次分析、内容分析、现存统计资料分析，如荟萃分析（Meta分析）等，不直接接触研究对象，体现间接性、无干扰性2.3.3研究方法1.研究方法的类型分类其他除上述分类方式之外，还有特定学科领域内的专业方法，比如仿真模拟、精算方法等，无法归类为上述任何一种，因而单独作为一类选择与表述研究方法的表述要规范、正确。例如，本研究综合使用了定量和定性研究，定量方面使用了调查研究中的问卷调查法和结构访谈法，定性方面使用了实地研究中的参与式观察法2.3.3研究方法2.研究方法的选择原则适用可行研究方法首先要适合，根据研究问题、研究目的、研究条件和自身能力来综合考量，尽量选择最匹配、行得通的研究方法论文类型不同，适用的研究方法有差。其中，量化研究宜选择调查法、问卷法等，质性研究宜选择观察法、无结构访谈法等研究条件也会限制研究方法的选择，无数据来源、统计工具，定量方法受限；无访谈、观察对象，定性方法受限研究方法的选择取决于研究能力，在正确掌握方法的基础上科学挑选2.3.3研究方法2.研究方法的选择原则使用正确研究方法的使用必须是有必要、确需使用，要服务于研究内容、研究目的，而并非出于炫耀技术、堆砌工作量等其他目的，切勿为了使用而使用正确使用研究方法：任何研究方法都有一定的适用条件和使用标准，要按照要求、正确使用，减少人为失误，确保研究质量规范使用研究方法：要明确指出使用何种研究方法，该研究方法存在并且名称正确，具体说明选择该研究方法的原因，以及如何使用。例如，采用问卷调查方法，应附上调查问卷，并说明问卷的设计、对问卷结果的分析方法等；采用深度访谈方法，应附上访谈提纲；采用案例研究方法，应说明案例的选择依据及所属类型多元综合为了更好地满足论文研究需要，研究方法往往混合使用，定性与定量混用，或多用定性/定量，增强论文分析效果2.3.3研究方法3.常见问题错误使用文献研究法文献研究法可以被认定为一种独立的研究方法，其使用主要集中于教育学、历史学等学科领域，是基于文献的定量分析和定性分析。其中，基于文献的定量分析包括内容分析、荟萃分析（Meta分析）、二次分析，基于文献的定性分析包括历史分析、比较分析等但实际中，不少学生或学者普遍存在把文献梳理、文献综述、文献引用误作为文献研究法的情况，应加以区分、引起注意，如果仅仅是阅读、梳理了文献，或仅是做了文献综述，这并不等同于使用了文献研究法，不应在表述研究方法时认为自己使用了文献研究法2.3.3研究方法3.常见问题混淆研究方法与研究方式研究方式是研究的具体形式或类型，而研究方法是具体的资料收集和分析方法，研究方法可以从研究方式维度分类研究的具体方式包括定性研究方式、定量研究方式，其中，定性研究方式又包括实地研究、个案研究、行动研究等，定量研究方式包括基于文献的定量研究、实验研究和调查研究研究方法可以表达为“调查研究中的问卷调查法和结构访谈法”或“实地研究中的参与式观察法和无结构式访谈法”等2.3.3研究方法3.常见问题常见概念区分区分规范研究与实证研究，经验研究与理论研究规范研究与实证研究相对应，经验研究与理论研究相对应规范研究回答应如何（shouldbe），提出有益的政策建议，演绎应然状态；实证研究回答是什么（be），对现状及问题进行事实性描述，归纳是然状态实证研究可以是经验性的或理论性的，经验研究通常从经验出发，通过现场观察、访问和社会调查来搜集经验资料，包括调查研究、参与观察和社会实验等方法；理论研究通常从理论出发，无数据、资料等支撑，依靠理论框架、逻辑推导等理论分析，二者落脚之处均是分析描述研究现状与问题，故隶属实证研究定量、定性不是研究方法，可以是研究方法的特点访谈法包括多种类型，结构访谈法常用于调查研究，无结构/深度访谈法常用于实地研究2.3.4确定论文大纲1.基本原则紧扣选题论文大纲设计应服务于选题，基于研究主题、研究问题、研究路线和研究内容来确定逻辑自洽设计大纲要遵循一定的逻辑架构，一般是总分式先围绕论文选题分解研究问题，拟定一级标题，标题之间逻辑递进或并列；再细化到中心论点、分论点，形成二、三级标题，并且下级标题服从于上级标题，体现逻辑包容关系