航空公司运控部运行安全检查员培训课件

运控部

运行安全检查员培训培训课件培训大纲案例实践案例实践

管理程序运控中心运行安全监察员管理程序风险管理、安全保证、措施验证、信息分析…风险库下班组、机组排班系统、机场搬迁运控中心运行安全监察员培训大纲安徽新机场搬迁、飞行签派风险库、机组混飞安全检查工作存在的问题没有巡视评估队伍?没有检查单库?没有评估系统?……查找问题不准确?查找问题标准不一致?问题整改未闭环?目的

为规范运控中心运行安全监察员管理工作，建立一支合格的运行安全监督、检查、管理队伍，提高运行安全监察员业务水平，通过运行安全监察工作为管理者提供运行决策的有效信息，促使中心运行安全管理满足公司的要求和对局方相关规章的符合性，并持续获得改进而制定本程序。

管理程序运控中心运行安全监察员管理程序运控中心安委会办公室的职责负责按照安委会的要求，组织开展各项安全监察工作；负责中心安全监察员资质的审核；负责中心安全监察员的培训、复训和考核工作；负责中心安全监察员的聘任和解聘的管理工作；负责中心安全监察员所开展的工作进行监督和审核；负责对中心安全监察员职责履行情况进行考评；负责建立和管理中心安全监察员的技术档案。

管理程序运控中心运行安全监察员管理程序运控中心安全监察员的职责按照中心安委会的要求开展运控系统风险管理工作；按照中心安委会的要求开展运控系统安全信息的分析处理工作；按照中心安委会的要求开展运控系统的审计检查工作；按照中心安委会的要求开展运控系统的不安全事件调查工作；按照中心安委会的要求开展运控系统的措施落实跟踪验证工作。

管理程序运控中心运行安全监察员管理程序1第一章

培训大纲综述2第二章

培训设施、器材、教材和教员3第三章

培训记录4第四章

初始培训5第五章

定期复训运控中心运行安全监察员培训大纲运行控制中心安委会办公室负责为每一位运行安全监察员建立运行安全监察员档案。档案中包括每一位运行安全监察员的培训实施记录。所需的记录内容包括：监察员个人情况简介（姓名、所属单位、职务、专业等）、接受培训的时间、内容、课时、授课教员以及证书发放情况。3第三章

培训记录4.3.1培训课程由以下几个模块组成模块一：风险管理；模块二：安全信息分析；模块三：不安全事件调查；模块四：措施跟踪验证；模块五：运行安全审计检查单编制；模块六：运行安全审计检查实施。4第四章

初始培训5.3.1定期复训课程由两个部分组成：模块一：理论培训模块二：课题研讨5第五章

定期复训要求：年度报告收集典型案例课程风险管理课程运行安全信息分析课程不安全事件调查课程措施落实验证课程运行安全审计检查课程风险管理系统和工作分析系统和工作分析过程可以形象地比作编织一张“网”的过程，将系统细化为一系列流程相当于编织“网的经线”，应用SHEL模型找出相关因素相当于编织“网的纬线”。“网”的完整和细致程度决定了所能识别危险源的程度。危险源识别危险源“识别”是一个过程，这个过程是在系统和工作分析的基础上，应用公司确定的方法查找和挖掘公司运行过程中存在的或潜在的危险源，明确其特征及相互联系，即：使用一系列流程与SHEL要素编制的“网”来有效地筛选危险源。风险分析和评价

信息是SMS的“血液”，没有“血液”的流动，就不能对运行状态实施监控，就不能分析、评估实际状态与目标之间的偏差并及时地对其加以调节，就不能发挥预先管理的作用。——没有信息，SMS就没有生命力信息驱动风险管理危险源识别对收集到信息或发生的运行偏差进行分析和评估，分析信息或偏差的原因，查找系统或者工作流程中存在的问题，将问题做为危险源，继续查找危险源的动因和后果。风险控制针对危险源和危险源的动因和后果，制定有效的风险控制措施。评估制定的风险控制措施是否存在衍生危险源。措施发布系统或部门内部发布控制措施，并监控措施的落实。报中心安委会办公室备案。课程运行安全信息分析根据安全联络员和信息分析人员需求，为信息处理提供专业的支持。课程不安全事件调查各类不安全事件调查流程：

事故：

接受政府/局方的调查。

事故征候：

接受局方或公司调查，或按公司要求开展工作。

严重差错：接受公司调查，或按公司要求开展自主调查。公司严重差错（不含）以下不安全事件的调查，经中心安委会授权，由安委会办公室组织实施不安全事件调查工作。

视情抽调运控中心监察组成员组成调查小组，确定调查方法和预案。了解相关责任单位运行组织管理情况。

全面掌握责任人的运行资质、生理状况、工作经历等。

向相关责任单位/责任人了解事件的基本情况。

提取并分析相关数据。

对不安全事件现场进行勘察。

调查取证。

收集来自局方和飞机、发动机制造/维修厂家的相关信息。对收集到信息和数据进行分析，研判发生不安全事件的原因。

形成不安全事件调查报告。

不安全事件调查报告经运控中心分管安全的副总经理签发以后，在运控系统内发布。责任单位制定不安全事件整改措施，并落实。措施落实跟踪验证。不安全事件调查遵循的基本原则：独立原则任何非事件调查单位、部门和个人不得干扰和阻碍正常的调查工作。客观原则调查应当坚持实事求是、客观公正、科学严谨，不得带有主观倾向性。深入原则调查应当查明不安全事件发生的各种原因，并深入分析产生这些原因的因素，挖掘各流程和要素之间的不匹配查明原因，制订对策，消除隐患防止同类事件的再次发生不安全事件调查的目的查明事实情况。分析不安全事件发生原因。作出不安全事件调查结论。制订整改措施。完成调查报告。与不安全事件有直接利害关系的人员不得参加调查工作。不安全事件调查员应当实事求是、客观公正、尊重科学、恪尽职守、吃苦耐劳，正确履行职责和权力，不得随意对外泄露调查情况。调查组的职责不安全事件调查员应当具备的素质高尚的道德品质严谨的工作作风精湛的业务能力丰富的理论知识谦虚的学习态度出色的沟通技巧目的为确保公司、中心制定的各项运行安全措施得到有效落实，运控中心将通过运行安全审计、检查等方式，对已达到落实时间期限的运行安全措施进行跟踪验证，实现运行安全的闭环管理。课程措施落实验证措施落实验证工作流程措施落实验证工作包括不安全事件整改措施、预防纠正措施和风险控制措施落实情况的验证。接收到措施落实验证任务以后，按照措施落实的时间限制要求，拟定措施落实验证计划。根据措施落实责任单位，将验证任务进行分配至安全监察组成员。安全监察组成员根据《通知单》中措施落实的要求，对责任单位的措施落实情况进行检查和验证，并记录验证检查的结果，反馈至安委会办公室。安委会办公室接收到验证检查结果以后，对验证项目和落实情况进行评估，判断验证项目是否需要加入《运控中心运行安全检查单》，进行定期验证和检查。安委会办公室将措施落实情况的验证结果反馈给公司安全监察部、中心系统评价岗和风险管理岗，归档记录。措施跟踪验证工作可结合审计检查和部门内审工作一并开展。课程运行安全审计检查QMS、PDCA、IOSA内审、审计审计检查单审计检查方式审计检查实施审计检查技巧ISO9000为质量管理提供标准，包括提供产品或服务的质量保证以提高顾客满意度。ISO9000:2000质量管理体系系列标准ISO9001：质量管理体系—要求ISO9004：质量管理体系—业绩改进指南ISO9000：质量管理体系—基础和术语ISO19011：质量和环境管理体系的审核指南QMSISO9001适用范围：持续提供一个产品或服务以满足顾客和相关现行法规的要求。包括体系持续改进的过程和满足顾客要求、符合现行法规要求的保证。QMS活动的目标是预先识别出管理系统中的薄弱环节，如公司文件、运行过程、程序，以及为支持持续发展进行的员工培训等。QMSPDCA(戴明环)PDCA(P—plan，计划；D--do，执行；C--check，检查；A-act，处理)PDCA循环又叫戴明环，是美国质量管理专家戴明博士首先提出的，它是全面质量管理所应遵循的科学程序。全面质量管理活动的全部过程，就是质量计划的制订和组织实现的过程，这个过程就是按照PDCA循环，不停顿地周而复始地运转的。PDCA八个步骤是四个阶段(1)计划(P)阶段计划是质量管理的第一阶段。通过计划，确定质量管理的方针、目标，以及实现该方针和目标的行动计划和措施。计划阶段包括以下四个步骤：第一步，分析现状，找出存在的质量问题。第二步，分析原因和影响因素。针对找出的质量问题，分析产生的原因和影响因素第三步，找出主要的影响因素。PDCA第四步，制定改善质量的措施，提出行动计划，并预计效果。在进行这一步时，要反复考虑并明确回答以下问题：1)为什么要制定这些措施(Why)?2)制定这些措施要达到什么目的(What)?3)这些措施在何处即哪个工序、哪个环节或在哪个部门执行(Where)?4)什么时候执行(When)?5)由谁负责执行(Who)?6)用什么方法完成(How)?以上六个问题，归纳起来就是原因、目的、地点、时间、执行人和方法，亦称5W1H问题。PDCA(2)实施(D)阶段该阶段只有一个步骤，即第五步第五步，执行计划或措施。(3)检查(C)阶段这个阶段也只包括一个步骤，即第六步。第六步，检查计划的执行效果。通过做好自检、互检、工序交接检、专职检查等方式，将执行结果与预定目标对比，认真检查计划的执行结果。PDCA(4)处理(A)阶段包括两个具体步骤。第七步，总结经验。对检查出来的各种问题进行处理，正确的加以肯定，总结成文，制定标准。第八步，提出尚未解决的问题。通过检查，对效果还不显著，或者效果还不符合要求的一些措施，以及没有得到解决的质量问题，不要回避，应本着实事求是的精神，把其列为遗留问题，反映到下一个循环中去。PDCAIATAOPERATIONALSAFETYAUDIT即“IATA运行安全审计”是被国际广泛认识和接受的评估系统，以评估承运人的运行管理和控制系统是否有效。IOSA的目标在国际认可的基础上提供一个标准的审计程序，提供可以共享审计成果的载体，减少业内的审计量，提高操作安全，在航空安全方面确立一个新的标准。IOSA内审内审是系统的、客观的判断过程，确定组织的商业或运行目标是否被满足。审计审计是系统的和独立的比对过程，确定实际操作是否有违于公布的操作程序；审计必须是正式的和有计划的行为，由训练有素的审计员按照审核要求完成；内审、审计使用检查单的目的检查单是用于指导审核的实施检查单有助于保证系统地、有逻辑地实施审计，并获取足够的审计证据检查单可以提供审计的框架使审计在预定的范围内实施检查单记录的数据可以作为未来的参考使用检查单的益处/正确使用为一次审计而做的检查单：保证审计的持续进行；使审计员遵守计划和时间；对审计员起备忘的作用。检查单的缺点/检查单不适用或使用不当：过于局限于检查单，审计范围狭窄；重复和冗余的检查单会减慢审计速度。准备检查单时考虑以下内容：列出的问题是易于理解的使问题的设置跟随输入—进程—输出流程列出的问题都有依据或参考填写检查单，应记录以下内容：接受访谈者的姓名和职务接受访谈者的总结性评论被审核方所提供文件的有效性所查样本的范畴事件的时间和地点提问技巧审计员要收集信息，不要灌输信息；应该让被审计方多说多讲；被审计方给出的信息和类型和数量取决于审计员提问的类型和数量；审计员使用的问题种类有：开放式和封闭式审计技巧聆听技巧提问结束后，审计员要认真听取回答；听是沟通的一部分，也是最难的一部分；听需要集中注意力，当审计员在听的同时又在做其他事情，则会分散注意力；提高注意力的方法是对回答作出阶段性的回应；肢体语言身体向前倾表示感兴趣和专注身体向后仰表示缺乏信心和兴趣频繁触碰面颊或鼻子表示焦虑脚或手指打拍子表示没有耐心信息甄别通过提