2022期货从业考试《期货基础知识》每日一练试题-含答案

2022期货从业考试《期货基础知识》每日一练试题含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：__

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

D、趋势线延续的时间越长就越无效

2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C,5个工作日

D、7个工作日

3、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

第1页共42页

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

4、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公

司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

5、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

6、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备

金是（）

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

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7、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职

资格。

A、离职前

B、辞职前

C、任职前

【）、解聘前

8、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

9、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资

产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大

不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

10、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

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D、合伙制公司

n、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正

当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

12、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）

A、巡视员

B、督察员

C、审计员

I）、管理员

13、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算

业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

I）、盈利情况

14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处2万元以上20万元以下罚金。

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A、2

B、3

C、5

D、10

15、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

16、期货公司对外发布的广告宣传材料•，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

17、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）,

但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

第5页共42页

18、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

19、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）

A、以适当的方式保存该交易指令

B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单

D、事后得到投资者书面确认

20、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和

各项措施总称为（）：

A、内部控制机制

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

21、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

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22、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

23、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

24、股指期货的交割方式是（）

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

25、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

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D、20个工作日

26、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管

理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

27、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

I）、期货公司

28、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某

不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上

述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

29、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

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C、8亿

D、10亿

30、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

31、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符

合规定标准。

A、1

B、2

C、3

D、6

32、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的？（）

A、扩大

B、缩小

C、不变

D、无法判断

33、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局

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B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

34、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

35、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）

A、芝加哥期权交易所（C、B、0E、）

B、芝加哥期货交易所（C、B、0T）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

36、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

37、芝加哥期货交易所（C、B、0T）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

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B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

38、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该

交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

39、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委

员会对—负责，其职责任期和人员组成等事项由—规定。（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

D、会员大会;理事会

40、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

41、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员

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代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

42、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制

结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3

B、5

C、7

D、15

43、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

44、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

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D、汇率风险

45、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

46、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

47、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过一个交易日；案情复杂的，可以延长至

一个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

48、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

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C、3个工作日

D、5个工作日

49、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

50、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程

称为（）

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

51、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为

（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

52、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

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B、理事会

C、总经理

D、理事长

53、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

54、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行

股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保

证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

55、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）

A、拘留

B、传讯

C、提示

I）、限制人身自由

56、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

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A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

57、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方

的合法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

58、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当

向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

59、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

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D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

60、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

61、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行

情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿

责任，赔偿额不超过损失的（）

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

I）、百分之四十

62、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

63、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）

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A、资助恐怖活动罪

B、参加恐怖组织罪

C、洗钱罪

D、不构成犯罪

64、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

65、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

66、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是

（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

67、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

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合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

68、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

69、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

70、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨

询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公

司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A、3

B、5

C、6

第19页共42页

D、9

71、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客

户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

72、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

73、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

I）、期货保证金安全存管监控

74、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相

关法律法规的规定，下列说法正确的是（）

A、必须经中国证监会批准

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B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

75、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后

的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

76、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

77、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

78、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在

（）交易编码的对应关系。

第21页共42页

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

79、空头套期保值者是指（）

A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头

B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头

D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头

80、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，

有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4

人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

A,刘某

B、王某

C、张某

第22页共42页

D、李某

2、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

3、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

4、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

5、宋体2009年1月12B,某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷

款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,

正确的是（）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

第23页共42页

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

6、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

7、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以

上3万元以下的罚款

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

［）、组织从业人员资格考试

8、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

9、宋体符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、

期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

第24页共42页

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

10、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业

务资格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

11、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

12、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

13、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订

贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表

述，正确的是（）

第25页共42页

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团应当在规定时间内通知期货公司

D、A集团持有的期货公司股权可以质押

14、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

15、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

16、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签

订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的

表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

第26页共42页

17、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:

（）

A、非结算会员名单及其变化情况；

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；

D、中国证监会规定的其他事项。

18、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

19、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

20、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负

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债结算

21、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

22、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

23、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

24、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

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D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

25、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

26、宋体持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产

生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

27、宋体交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

28、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前

向（）报告。

A、期货交易所

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B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

29、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说

法正确的是（）

A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

C、应当根据章程的规定进行提名和聘任

D、应当由股东会做出决议

30、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

31、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

32、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

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A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东；

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

33、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

I）、交易所的非经纪公司会员

34、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，

报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

35、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货

公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，

获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易

B、该事业单位不得进行期货交易

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C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

36、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下就法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

37、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面

B、计算机

C、互联网

D、电话

38、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办

的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

I）、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

39、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）

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A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

40、宋体期货公司的业务按大类划分为()

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

2、()期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保

证。

A、错

B、对

3、()全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的

限制措施。

A、错

B、对

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4、（)客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

A、错

B、对

5、()取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理

金融期货结算业务。

A、错

B,对

6、()从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

A、错

B、对

7、()期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。

A、错

B、对

8、()人民法院可