2023年期货从业考试法规综合题汇总

综合题1

1.客户王某收到期货公司追加保证金告知后，表达将会有价证券充抵保证金。第二天，有

价证券未能如期交付，王某规定公司暂时保存持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根

据上述事实，请回答以下2问题

(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是()P41+71

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案：AB

(2)由于透支交易，期货公司也许面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案：ABCD

2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐

下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法

院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。P138+7

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案：A

（2）按照法律规定，本案承担民事补偿责任的主体为（）。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案：C

3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货

公司的所有股权转让给乙公司，以下睨法对的的是O。P51+14

A该转让行为不需报监管机构批准

B该转让行为应当报中国证监会批准

C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D甲公司应当将转让股权的决定告知期货公司

答案：B

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以

提供的服务是（）P109+9

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.运用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提醒风险

答案：ABD

5.客户王某收到期货公司追加保证金告知后，表达将会尽快补足保证金。第二天，王某未

能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，规定公司暂时

为其保存持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，假如

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中对的的是（）。P141+33

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保存持仓期间导致的损失，由期货公司承担；穿仓导致的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保存持仓期间导致的损失，由客户承担；穿仓导致的损失由期货公司承担

答案：CD

6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公

司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不也许获得的补偿数额是（）P139+17

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

答案：AB

7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总

额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值,

客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的

保证金标准计算）。请回答以下问题：

（1）该公司期末净资本为（）P102+7

A.6000万元

B.5500万元

C.4700万元

D.4200万元

答案：D

（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）

A.净资本

B.净资本/客户权益总额

C.净资本/净资产

D.负债/净资产

答案：B

8.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以

下2题。

(1)假如甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以涉及O。

P145+58+59

A期货公司在期货交易所的会员资格费

B期货公司在期货交易所的交易席位

C期货公司保证金账户资金中超过全体客户权益的部分

D期货公司在期货交易所保证金账户中的所有资金

答案：ABC

(2)下列睨法中对的的是。P145

A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用

的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

答案：ABC

9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开

发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实，请回答以下2题。

(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()P12330条

A除所在机构批准外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他

组织的职务

B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C不得以别人名义参与期货交易

D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案：A

(2)刘某也许受到的法律惩戒是()P124

A训诫

B暂停从业资格

C公开谴责

D罚款

答案：ABC

10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法

撤消期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济协议无效，规定返还其投

资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列^法对的的是

()。P139+15

A期货经纪协议无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B期货经纪协议有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C期货经济协议有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D期货经纪协议无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王所有投资

答案：A

11.期货从业人员王某运用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅

自己运用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述

情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。P84+27

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案：D

12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，

低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金告知，次日，经甲规定，

期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列脱法对的的有。P141

A期货公司次日可以按照期货经纪协议约定对甲进行强行平仓

B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C假如甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担重要补偿责任

D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案：A

13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙

均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请

交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，

根据上述事实，请回答以下2题

(1)假如因未能按计划交割，导致甲一定损失，则甲可以()

A规定期货公司承担侵权责任

B规定期货交易所承担违约责任

C规定期货公司承担违约责任

D规定期货交易所对期货公司承担担保责任

答案：C

(2)对于货品的质量问题，乙应当向。主张权利P143+47

A期货公司

B中国期货业协会

C交割仓库

D期货交易所

答案：CD

14.2023年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2023年2月4日，

监管机构就期货公司2023年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

（1）对于王某被捕一事的解决，下列说法对的的是（）P57+37

A.期货公司应当立即书面告知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告，无须告知股东

D.期货公司仅须告知股东，无须向监管机构报告

答案：AB

（2）对于该公司被监管机构处罚一事的解决，下列做法对的的是（）P57+37

A.期货公司书面告知全体股东

B.期货公司口头告知全体控股股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司告知全体董事，由董事告知股东

答案：A

15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、

G公司的名义从事期货自营业务，导致巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交

易管理条例》规定的是（）

A.挪用客户保证金

B.未能有限控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

答案：CD

综合题2

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠

乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向

工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

（1）下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是。

A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

B期货公司不得向甲公司提供融资

C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当减少风险管理规定

答案：ACD

（2）甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为（6%）

2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法对的

的是（）P86+6

A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事批准

C应当根据章程的规定进行提名和聘任

D应当由股东会做出决议

答案：ABC

3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公

司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充足计提资产减值准备，按照规定因补提

300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该

公司的期末净资本为（）P102+7

A6000万元

B6450万元

C5550万元

D5700万元

答案：C

4.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采用紧急措施，但导致了投资者老张的损失，老

张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要补偿。以

下说法对的的是（）P143+49

A老张可以直接起诉期货交易所

B期货交易所采用的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当补偿老张的损失

C老张可以规定期货公司代自己向期货交易所主张权利

D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参与诉讼

答案：AC

5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试

行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采用以下监管措施（）P106+34

A.责令公司限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

答案：A

6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%,期货

公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实，请回答一下2题。

（1）按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）P141+31

A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

答案：CD

按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）

A.甲保证金水平为13%,期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为11%,期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

答案：D

（2）关于甲透支交易后的责任承担，下列表述对的的是（）P142

A.期货公司应告知甲追加保证金，期货公司未告知的，甲的损失重要应由期货公司承担

B.期货公司应告知甲追加保证金，期货公司告知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致

甲透支发生的扩大损失承担部分责任

C.期货公司履行了告知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行

平仓

D.期货公司履行了告知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保存甲持仓的,

对保存持仓期间导致的所有损失，期货公司应承担责任

答案：C

7..客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，规定期货公司补偿自己在交

易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司告知的交易结果与王某交易指令记录进

行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）P144

A交易品种

B买卖方向

C交易时间

D价格

答案：ABCD

8.某期货公司的期末风险监管报表显示,2023年7月末的净资本为7000万元,2023年8月的净资本为830（）

万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采用以下措施（）P10529条

A只须向中国证监会派出机构书面报告

B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D无须提交书面报告

答案：C

9.2023年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30

万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，对的的是

（）

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事贡任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

答案：B

10.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签

订了《期货经纪协议》。下列表述对的的是（）P59+52

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B.公司与小王签订的经纪协议后，应由小王根据协议的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

答案：C

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订

了《期货经纪协议》。下列表述对的的是（）P59+52+53

A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B公司与小王签订的经纪协议后，应由小王根据协议的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D公司应当向小王充足揭示期货交易的风险

答案：ACD

11.2023年12月，为了完毕期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户

王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述

对的的是（）

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关补偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关补偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤消陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

答案：BCD

12.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全

存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某规定相关部门对存在的问题

进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达成规定。王某在张某的说服下，接受了整改的结果.根据上

述事实，请回答以下2题

（1）下列关于王某开展工作的做法，对的的是（）P89+2590+28

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文献、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

答案：CD

（2）因公司的整改任未达成规定，下列说法对的的是（）P89+23

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以由于曾向总经理提出整

改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持规定期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权规定公司重新聘任王某

答案：AB

13.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其

采用了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参与中国期货业协会组织

的专项后续职业培训的涉及（）P124+43

A.刘某B.王某C.张某D.李某

答案：ABD

14.期货公司原股东如转让公司股权给此外一公司，一下说法对的的是（）

A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.转让股权比例局限性10%,不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D.转让股权行为告知全体股东

答案：CD

15.某期货公司成立于2023年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2023

年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐簿，并规定公司向工商管理部门办理

变更登记手续。下列关于乙公司的表述，对的的是（）P65+89

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

答案：C

综合题3

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户

余额为10亿元。其中涉及其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易

所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000

万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）P103-104

A.1.4亿元

B.1.5亿元

C.1.6亿元

D.1.7亿元

答案：AB

2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司

工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按

照法律法规，吴某最多也许获得的补偿数额是（）P139+17

A.10万元

B.9万元

C.8万元

D.7万元

答案：C

3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采用紧急措施，但导致了投资者老

张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算

向法院提起诉讼索要补偿。以下说法对的的是（）P143+49

A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参与诉讼，这样在地区管辖上对老张有

利

B.老张可以规定期货公司代自己向期货交易所主张权利

C,期货公司假如拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D.期货交易所采用的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当补偿老张的损失。

答案：BC

4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监

管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采用以下监管措施（）

P106+14

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.向公司出具警示函

D.责令期货公司增长内部合规检查的频率

答案:A

5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期

货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）P105+32

A.不符合风险监管指标规定标准规定，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准规定，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准规定，并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准规定，但低于风险监管指标的预警标准

答案：D

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期

货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采用以下监管

措施（）P105+32

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采用监管措施

答案：B

6.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺

纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其

余的保证金缺口期货公司无法清偿。假如中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂

能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A901万元

B990万元

C802万元

D1000万元

答案：C

7.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款协议，并以其所持有的该期货公司

的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一

下2问题。

（1）下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，对的的是（）P57+37

A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

B.A集团公司应当在规定期间内告知期货公司

C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

答案：BD

（2）对于王某被捕，下列说法对的的是（）P57+37

A.期货公司应当立即书面告知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向交易所报告

D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

答案：AB

8.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以

及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下

问题。

（1）拟设立的全资公司为（）

A.证券公司的分支机构，属于金融机构

B.证券公司的子公司，属于金融机构

C.证券公司的分支机构，不属于金融机构

D,证券公司的子公司，不属于金融机构

答案：B

（2）下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，对的的是（）P6+16

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低规定

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

D.方案不符合规定，必须所有为货币出资

答案：BC

9.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题

P61+70+71

（1）期货公司可以存甲某保证金的账户涉及（）

A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用

资金账户

B.期货公司期货保证金账户

C.期货交易所专用结算账户

D.客户登记期货结算账户

答案：ABC

（2）某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过（）账户进行转

账

A.期货交易所专用结算账户

B.客户登记的期货结算账户

C.期货公司自有资金账户

D.期货公司备案的期货保证金账户

答案：BD

10.客户王某收到期货公司追加保证金告知后，表达将会尽快补足保证金。第二天，王某未

能按照规定补足保证金，规定公司暂时为其保存持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货

公司与王某签订了书面保仓协议，假如随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中对的的是

（）P141+33

A.保存持仓期间导致的损失，由客户自己承担，穿仓导致的损失由期货公司承担

B.保存持仓期间导致的损失，由期货公司承担担，穿仓导致的损失由期货公司承担

C.所有损失由客户承担

D.所有损失有期货公司承担

答案：A

11.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发,

小王在阅读材料后，对期货投资很感爱好，电话征询公司后，小王决定开户进行期货交易，

由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王

讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪协议》。根据上述事实,

请回答以下2题。

（1）关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述对的的是（）。P59+52

A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才干使用

B应在发布后报监管部门备案

C应在发布前报监管部门备案

D只要宣传内容符合监管部门规定，不需履行审查或者备案程序

答案：B

（2）关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

答案：ABC

12.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场

检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时

仍有2023万元处在申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金

的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公

司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期

末净资本为（）

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案：D

13.2023年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款协

议，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，

对的的是（）

A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B.质押有效，A集团应当在规定期间内告知期货公司和向监管机构报告

C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定期间内向监管机构报告

D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

答案：BD

2023年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款协议,

并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，对的

的是（）

A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B该期货公司的控股股东应当在规定期间内向监管机构报告

C.A集团应当在规定期间内告知期货公司

D.A集团持有的期货公司股权可以质押

答案：ACD

14.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回

答以下2题。

（1）根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是（）P108+5

A.净资本不低于12亿元

B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

D.具有满足业务需要的技术系统

答案：ACD

（2）甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法对的的是（）

P109+12

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

答案：ABC

15.王某曾与2023年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2023年6月，经人

介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪协议，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，

但未出其签字确认，2023年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万

元。根据上述事实，请回答以下问题。

（1）下列关于期货交易风险说明书的表述，对的的是（）

A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪协议无效

C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

D.经办人应当被开除

答案：C

（2）对于王某在2023年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，对的的

是（）P139+16

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪协议的经办人员承担

C.由王某承担，由于王某已有交易经历

D.由介绍人承担，由于介绍人从期货公司获得介绍费

答案：C

综合题4

1.某期货公司结算部工作人员王某运用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王

某为牟取私利，运用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息

透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给别人

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

答案：AB

2.期货从业人员王某（非管理人员）运用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易

信息，王某不仅自己运用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货

公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下2题

（1）中国证监会可以对王某采用的监管措施涉及（）P84+29

A.没收违法所得

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

答案：BCD

（2）期货公司应当在对王某做出处分决定向（）报告。P84+27

A.中国期货业协会

B,中国证监会

C,期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

答案：A

3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为800（）万元，净资本为6000

万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第

一，公司未充足计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预

计负债，按照规定因补提50万元；请回答以下问题

（1）在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A.5700万元

B.5650万元

C.5950万元

D.6000万元

答案:B

（2）从对净资本的规定看，该公司可以从事以下哪些业务（金融期货交易结算业务）

4.甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期

货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。假如因未能按计划交割，导致甲一定损失，则甲

可以（）

A.规定期货公司承担违约责任

B.规定期货公司承担侵权责任

C.规定期货公司承担违约责任或侵权责任

D.规定期货交易所对期货公司承担担保责任

答案：A

5.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且导致损失的。下列说法中对的的（）

A.假如期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

B.应由期货公司承担补偿责任

C.甲有过错的，也要承担部分责任

D.假如甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担

答案：BCD

6.某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定

（）P87+13

A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其别人都批准，依据章程规定,

通过了对李平的任命决议

B.李平在期货公司兼任研究发展部主任

C.李平在期货公司兼任客户服务部主任

D.李平在期货公司兼任合规部主任

答案：ABC

7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总

额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1400万元，无负债调整值,

客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的

保证金标准计算）。请回答以下问题：

（1）该公司期末净资本为（）P102+7

A.6000万元

B.5500万元

C.4600万元

D.4100万元

答案：D

（2）该公司（金融期货交易所）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）

A.净资本

B.净资本/客户权益总额

C.净资本/净资产

D.负债/净资产

答案：B

8.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下2题

（1）为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具有的条件涉及（）P108+5

A.必须全资拥有或控股期货公司

B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场合分开隔离

C.必须拥有不低于12亿元的净资本

D.必须由公司股东（大）会作出决议，批准从事介绍业务

答案：BC

（2）关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下脱法对的的是（）P109+9

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪协议，代理期货公司完毕开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提醒等服务工作

D.证券公司可认为客户代收保证金

答案：c

9.某期货公司在客户出现保证金局限性且呈连续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。

此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额

穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采用相关措施和未进行相应的会计核算，同时

在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

（1）期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

C.未能及时采用相关措施和未能进行相应的会计核算

D.未按照规定履行报告义务

答案：BCD

（2）期货公司在编制风险监管报表时，下列表述对的的是（）P103+14

A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金不涉及已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的

对期货公司的债务

答案：ACD

10.下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，对的的是（）P141

A.期货公司的保证金局限性，期货交易所履行了告知义务，而期货公司未及时追加保证金,

期货公司规定保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由期货交

易所承担

B.期货公司的保证金局限性，期货交易所履行了告知义务，而期货公司未及时追加保证金,

期货公司规定保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由期货公

司承担、

C.客户的保证金局限性，期货公司履行了告知义务，而客户未及时追加保证金，客户规定

保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由客户承担

D.客户的保证金局限性，期货公司履行了告知义务，而客户未及时追加保证金，客户规定

保存持仓并经书面协商一致的，对保存持仓期间穿仓导致的损失，由期货公司承担

答案：AD

11.某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公

司、G公司的名义从事期货自营业务，导致巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期

货交易管理条例》规定的是（）

A.使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户批准

B.从事期货自营业务

C.未能有限控制投资风险

D.挪用客户保证金

答案：BD

12.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法对的的是（）P28+9+13

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

C.保障基金总额达成5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴

纳保障基金

D.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情

况予以调整

答案：AD

13.张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，

其中，错误的是（）

A.客户有不符合的规定期，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但

绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会

报告

D.假如发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投

资者的信用风险

答案：B

14.甲是期货公司的客户。期货公司多次采用私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交

易。请根据上述事实，请回答以下问题。

(1)期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果()P144+53

A有效

B有效，但是假如甲认为损害自己利益，可以撤消

C效率待定，假如甲追人，则有效

D无效

答案：D

(2)假如期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的

损失()P141+30

A完全由甲承担

B完全由期货公司承担

C甲、期货公司各承担一部分

D期货交易所承担一部分

答案：A

15.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以

投资收益补贴支出，于2023年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪协议，教育局从事

了数笔期货交易，10月该营业部超过经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300

万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述材料，请回答

以下问题。

（1）下列关于教育局与营业部签订的期货经纪协议效力的表述，对的的是（）P+26

A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，协议无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，协议可撤消；经期货公司追人，协议有效

C.因教育局不具有从事期货经纪业务的主体资格，协议无效

D.因教育局不具有从事期货经纪业务的主体资格，协议可撤消；经市政府追人，协议有效

答案：C

（2）下列关于营业部所欠教育局款项偿还的表述，对的的是（）P138+12

A.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款局限性部分免予清偿

B补充协议由营业部和教育局签订，双方工作人员存在有过错，欠款局限性部分由双方工

作人员偿还

C营业部属超过范围经营，予以撤消，欠款局限性部分在该营业部被撤消后，予以清偿

D营业部属非法人机构，不能独立承担其民事责任的，由期货公司承担，故欠款局限性部

分由期货公司承担

答案：D

综合题5

1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保

证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客

户权益为（）

A8亿元

B2.5亿元

C7.5亿元

D8.5亿元

答案：C

2.2023年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2023年9月,

期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，假如公司首席风险管发现公

司有上述对外担保问题下列表述对的的是（）P89+23

A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B首席风险官应当向董事会报告

C首席风险官应当向监事会报告

D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

答案：ABC

3.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）P86+6

A应当由股东会作出决议

B应当根据章程的规定进行提名和聘任

C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事批准

答案：A

4.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商议，规定期货公司允许其买

进100手大豆合约。并保证在当天收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适

当照顾，批准了孙某的规定。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损

失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当补偿其所

有经济损失，以下说法对的的是（）P141+34

A孙某在一个交易日内完毕了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公

司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规严禁的行为，

期货公司应当承担所有是补偿责任

C是孙某积极规定期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承

担重要责任

D期货公司应对孙某的损失承担重要补偿责任，补偿额应当在4.8万元以下

答案：D

5.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，规定期货公司

补偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司告知的交

易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完

全一致的是（）P144+56

A交易品种

B买卖方向

C开、平仓方向

D流水单号

答案：AB

6某期货公司股东会决议定，批如期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命

王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述事实，请回答以下2题

（1）关于期货公司拟更换董事长，以下说法对的的是（）

A应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某

B应立即书面告知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

C王某担任期货公司董事长，还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

D王某不能同时兼任董事长、总经理

答案:D

（2）关于期货公司的股权受让行为，下列说法对的的是（）

A王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的认可

B王某可以受让期货公司的股