2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷 附答案

2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关练习试卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

得分评卷入

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以

或者单处违法所得（）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

2、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与

（）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东

B.发行人的实际控制人

第1页共39页

C.发行人的法定代表人

D.发行人

5、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）o

A.25%

B.35%

C.50%

D.60%

6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下

提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D.中国证监会和自律组织的外部支持

7、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

8、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易

的证券结算。

A.客户信用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融券专用账户

9、下列有关证券账户的表述，正确的是（

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

10、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交

第2页共39页

易量的，给予的处罚是（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上15年以下有期徒刑

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

11、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买

风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力

最低类别的投资者，若不是，业务人员应（

A.直接向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

12、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

13、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的

文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

A.一万元以上，五万元以下

B.五万元以上，八万元以下

C.二万元以上，五万元以下

D.五万元以上，十万元以下

14、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.15

D.20

15、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）o

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

第3页共39页

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介

外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①©③④

16、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A.国务院

B.自律性组织

C.证券监管部门

D.全国人大或全国人大常委会

17、下列选项中，说法正确的是（）«

A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退

还给发行人的承销方式

18、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以

上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元

以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

19、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（）同样受

到该限制。

A.配偶

B.父母

第4页共39页

C.朋友

D.兄弟

20、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全

体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满

（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权.

A.5

B.10

C.15

D.20

21、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为

（）。

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

22、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）o

A.从业人员不得直接买卖股票

B.从业人员不得化名买卖股票

C.从业人员可以收受他人赠送的股票

D.从业人员不得借他人名义持有股票

23、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）

担任负责人。

A.董事长

B.内部董事

C.执行董事

D.独立董事

24、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

第5页共39页

D.公司董事会

25、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金

用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

26、按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。

A.支付方式

B.购并双方的行业关联性

C.收购动机

D.持股对象的确定性

27、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的,

中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体

负责的推荐：情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

28、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

29、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材

料，完成该项业务首次备案。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.10天

第6页共39页

30、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提

供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

31、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条

件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投

资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

32、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际

投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易

所。

A.8

B.7

C.6

D.5

33、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

34、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管

理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

第7页共39页

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按

资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

35、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A.人格

B.人身

C.天然物

D.生产物

36、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪

律处分，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

37、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法

考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。

A.国务院证券监督机构

B.中国证券业协会

C.国务院

D.中国证监会

38、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产

品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程

序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000

B.40；3000

C.50；4000

D.60；5000

39、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可

以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方

式加强合规监管。

A.全面监管

第8页共39页

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

40、证券公司在从事自营业务中可以（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票

C.以个人名义进行自营业务

D.将自营账户借给他人使用

41、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。

A.不得私下或在表外开展债券交易

B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同

C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易

D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励

42、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，

应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。

A.期间费用

B.净利润

C.成本

D.收入

43、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

44、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其

改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）,或者吊销

其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月

B.6个月至12个月

C.3个月至6个月

第9页共39页

D.1个月至3个月

45、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.6000万元

46、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国

务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

47、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）

A.基金财产等同于清算财产

B.清算财产属于基金财产

C.基金财产属于清算财产

D.基金财产不属于清算财产

48、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

49、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A.真实、准确、完整、权威

B.真实、准确、完整、审慎

C.真实、准确、完整、有效

D.真实、准确、完整、及时

50、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应

当遵循（）。

第10页共39页

A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

得分评卷入

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。执行委员会下设（）。

I.教育委员会

H.公共关系委员会

m.倡议委员会

IV.综合管理委员会

A.I、II

B.II.III

C.I、II,III

D.I、II、IV

2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

I.经营方式创新

II.业务或者产品创新

III.组织创新

IV.激励约束机制创新

A.I、II.III

B.I、III、IV

c.n、m、w

D.I、II、III、W

3、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（）o

I.证券公司从业人员

IL期货经纪公司从业人员

III.银行从业人员

IV.证券交易所从业人员

第11页共39页

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

4、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。

I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与

转让的私募产品，直接实行事后备案

II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品

III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方

式承销的公司债务融资工具等产品

IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公

司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

5,证券账户管理包括（）。

I.证券账户的开立

II.证券账户的合并

III.证券账户的清算

IV.证券账户的变更

A.I.II.III

B.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

6、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中

发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

I.弄虚作假

II.徇私舞弊

III.故意刁难有关当事人

第12页共39页

IV.不按规定履行报告义务

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.III.IV

7、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，

中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提

交合规检查报告、（）等监管措施。

I.责令改正

II.责令清理违规业务

III.责令处分有关人员

W.责令暂停新增客户

A.IIIIV

B.IIIIIIV

C.IIIIIIIV

D.IIII

8、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）。

I.证券账户的开立

II.资金账户的注销

III.建立及变更客户资金存管关系

IV.客户证券账户转托管

A.I.II.III.IV

B.II.III

C.II.III.IV

D.I.IV

9、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管

理机构（），并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

I.予以取缔

II.责令改正

in.没收违法所得

第13页共39页

IV.通报批评

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.Ill

10、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括（）。

L向客户承诺赔偿投资损失

II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买

卖

III.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借

IV.集合计划可以参与融资融券交易

A.I.II.III.IV

B.I.II.IIII

C.III.IV

D.I.II

11、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。

I.有充分理由确信发行人及其堇事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分

合理

II.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

IH.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏

IV、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差

异

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

12、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（）。

I.宏观经济风险

H.政策风险

第14页共39页

HI.上市公司经营风险

IV.技术风险

A.I、II、III

B.I、III、W

C.II、IlkIV

D.i、ii、in、iv

13、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为

（

I.证券投资师

H.证券投资顾问

HI.证券分析顾问

IV.证券分析师

A.I、II

B.II,IV

C.II、III

D.I、III

14、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（）o

I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会

会议记录等，并在上述会议中投反对票的

H.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常

履行职责的

III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及

时向公司和交易所、证券监管机构报告的

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

15、证券经营机构自营买卖的对象（）。

I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

第15页共39页

II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

in.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.I.II.III.IV

B.II.HI.IV

C.III.IV

D.I.II

16、微软雅黑证券交易所具有的特征是（）。

I.有固定的交易场所和交易时间

II.投资者直接进入交易所买卖证券

III.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

IV.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

A.I、II、III

B.II、IlkIV

C.IkIV

D.I、IILN

17、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。

I.1

II.14

III.63

M273

A.IIHI

B.IIII

C.IIIV

D.IllIV

18、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）o

I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的

H.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格

III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的

IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

第16页共39页

A.II.IV

B.I.Ill

C.III.IV

D.I.II

19、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（）。

I.具有证券经纪业务资格

H.公司治理健全，内部控制有效

HI.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的

情形

IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

20、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（）。

I.有利于维护非流通股股东利益

II.有利于推动市场价值判断体系的形成

HI.有助于形成以个人投资者为主的投资

IV.推动股指持续上升

A.II、III、W

B.I、III、IV

C.I、IKIII

D.I、III、IV

21、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包

括（）。

I.监管谈话，重点关注

H.责令进行业务学习、出具警示函

IH.没收违法所得

IV、责令公开说明、认定为不适当人选

A.I.II

第17页共39页

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

22、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项

进行现场检查和非现场检查。

I.客户选择

II.合同签订

III.授信额度的确定

IV.担保物的收取和管理

A.I、II、III、W

B.II、III、W

C.I、II.III

D.I、IKIV

23、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户

II.资金账户管理制度

III.基金份额持有人资金的存取程序

IV.授权审批制度

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

24、下列关于转融通业务的说法，错误的有（

I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式，报证券业协会备案

H.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金

IH.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%

IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

第18页共39页

D.I.II.III.IV

25、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

I.内部控制制度

H.合规制度

in.人力资源状况

IV.财务状况

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.IV

D.I.ILIII

26、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

I.股票发行数额在500万元以上的

H.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

III.利用募集的资金进行正常经营活动的

IV.转移或者隐瞒所募集资金的

A.I、II、III

B.I、II>N

C.I、川、IV

D.II、III、IV

27、证券承销业务分为（）两种方式。

I代销

H包销

III分销

IV全额包销

A.I、II

B.I、IV

C.III、IV

D.II、IV

28、下列选项中属于行政法规的是（）o

I.《中华人民共和国公司登记管理条例》

第19页共39页

II.《证券公司监督管理条例》

III.《证券公司风险处置条例》

IV.《证券市场禁入规定》

A.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

29、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）

I.《客户交易结算资金管理办法》

J1.《证券公司开立客户账户规范》

III.《证券公司融资融券业务管理办法》

IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

30、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

I.易得性原则

II.规范性原则

III.真实性原则

IV.易解性原则

A.I、HLIV

B.I、II、III、IV

C.I、IKIV

D.II.HI,IV

31、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

H.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发

行的证券

IH.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

第20页共39页

格

IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.III.IV

32、《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节

特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，

并处5万元以上50万元以下罚金。

I,证券交易所

II.期货交易所

III.证券公司

IV.保险公司

A.I、III

B.I、H、III

C.II、III、W

D.I、II、III、W

33、在下列（）情况下，可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。

I.为客户进行融资融券交易的结算

II.收取客户应当归还的资金、证券

in.收取客户应当支付的违约金

IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

34、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）«

I.实际控制人

II.会计师事务所

III.律师事务所

第21页共39页

IV.高级管理人员

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

35、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

I.诚实信用

H.守法合规

IH.忠实客户利益

IV.确保收益

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业

务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

I.产品销售

II.客户回访

IH.收益承诺

IV.服务提供

A.I.II、III

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II.IV

37、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。

I使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

n为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

m使用自有资金或设立直接投资基金

w经中国证监会认可开展的其他业务

A.I、II>III

第22页共39页

B.i、ii、in、iv

c.n、HI、iv

D.i、Ikin

38、证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监

会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

I.责令停业整顿

n.指定其他机构托管、接管

HI.撤销经营证券业务许可

IV.撤销

V.限制业务活动

VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

39、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

I.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

H.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

III.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、

未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

40、开放式基金的特征包括（）»

I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

II.基金份额持有人不得申请赎回

HI.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

IV.基金份额总额不固定

第23页共39页

A.I.Ill

B.I.II.Ill

C.III.IV

D.I.II

41、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%,

但未超过30%的，应当披露（）。

I.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

II.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

III.不存在规定的禁止收购情形

IV.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件

A.I、II、in

B.I、H、W

C.IkIILIV

D.I、III、IV

42、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

H.挪用客户资产

IH.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

IV.操纵市场

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

43、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（）。

1.特许经营

H.关联交易

III.同业竞争

IV.土地使用权

A.I、II>III

B.I、II、IV

第24页共39页

C.II、HLIV

D.i、ii、in、w

44、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。

I,管理制度

H.股东的合法权益

III.债权人的合法权益

IV.公众的合法权益

A.I、III

B.I、II.Ill

C.IK11kIV

D.i、ii、in、iv

45、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（）。

I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管

II.负责客户资料的管理

III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息

报送或者信息披露事项

IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息

披露事项

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.III.IV

46、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。

I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

II.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

W.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资

收益

A.I、II>III

B.I、II、IV

第25页共39页

C.II、HLIV

D.i、ii、in、w

47、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有

（

I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类

H.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告

m.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核,

并制作审核报告

IV.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、

完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

48、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）

情形之一。

I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元

II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%

III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5%

IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

49、微软雅黑根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的

股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

I.董事会秘书

H.监事会主席

IH.财务负责人

IV.副总经理

第26页共39页

A.I.II.Ill

B.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

50、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（）。

I.证券公司相应降低对其的授信额度

H.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

in.可能会给客户造成经济损失

IV.担保物被证券公司强制平仓

A.IIII

B.IIIIIW

C.IIIIII

D.IIIIV

第27页共39页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】B

【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获

取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5

年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2、【答案】A

【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认

缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。

3、【答案】C

【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

4、【答案】D

【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或

者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应

当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销

任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

5、【答案】B

【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方

式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规

定的，从其规定。

6、【答案】B

【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国

证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。

7、【答案】C

【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应

约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处

理办法、违约责任等事项。

8、【答案】C

【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开

立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金

交收账户。

融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不

得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公

司因向客户融资融券所生债权的证券；

信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于

客户融资融券交易的资金结算。

9、【答案】D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，

对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;

B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人

的证券账户提供给他人使用。

第28页共39页

10、【答案】A

【解析】根据《刑法》第一百八十二条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节

严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上

十年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利

用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他

人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价

格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交

易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他

方法操纵证券、期货市场的。

11、【答案】C

L解析】经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供

服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情

况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服

务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构

应当做到：以书面形式进行特别风险警示，如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机

构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警

示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

12、【答案】B

【解析】财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定条件的，中国证监会

将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业

务。

13、【答案】A

【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第33条，证券、期货投资咨询机

构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办（证监会）

处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会

报告，由中国证监会作出暂停或撤销其业务资格的处罚。

14、【答案】C

【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全

档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身

份资料•自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当

年计起至少保存15年。

15、【答案】D

【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募

基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确

性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介

外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取

合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒

目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中

国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中

16、【答案】D

【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。

证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

17、【答案】A

第29页共39页

【解析】根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规

定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,

任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行

证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法

登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中

属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证

券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公

司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证

券法》第28条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承

销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。

18、【答案】D

【解析】本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规

定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以

上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万