2023年证券入门执业证书申请要求考试试题库

1、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）o

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

2、以下关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。

A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规

那么

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律

C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的标准性文件

D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律

规那么

3、证券经纪业务营销人员在所效劳证券公司授权范围内从事客户招揽和客户效劳等活动时,

应当符合的要求有（

A.如实向客户传递所效劳证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户充分提示证券投资的风险

C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的根本情况

D.要求客户不管在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（

A.发行股票发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

5、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等情况，不得

（）。

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

6、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（

A.标准运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

7、以下属于证券经纪业务主要法律法规的是（

A.?中华人民共和国证券法？

B.?证券业从业人员资格管理方法？

C.?证券公司融资融券业务试点管理方法？

D.?证券公司合规管理试行规定？

8、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

9、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

10、期货交易的根本特征包括（

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

11、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

12、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

A.客户根本资料

B.投资经验

C.诚信记录

D.融资融券需求

13、以下关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）.

A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B.证券交易成交额累计在30万元以上的

C.获利或者防止损失数额累计在15万元以上的

D.屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

14、以下关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从

事经营活动

B.证券营业部负责人对证券营业部的业务标准、平安、稳定运营负直接责任。证券公司应当

每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保

管、交接等内控流程

D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离

职

15、股份的股东大会分为（）。

A.年会

B.季度会

C.月会

D.临时会议

16、股东权利滥用的内容包括（）。

A.滥用的方式

B.滥用的损害对象

C.滥用的后果

D.滥用的责任

17、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金

担保账户内的资金进行管理

18、以下选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券交易价格

C.传播虚假信息

D.证券欺诈

19、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材

料有（）。

A.年检申请报告

B.年度业务报

C.利润表

D.财务会计报表

20、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

21、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资

银行等业务在（）等方面相互别离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

22、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

23、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（

A.证券交易所的从业人员

B.期货交易所的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.银行工作人员

24、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处分有（）。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D.撤销任职资格或者证券从业资格

25、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A.对合伙企业进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券从业者进行行业限制

D.对会员进行管理

26、以下选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是成心

27、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.境内分支机构负责人

28、公司在经营活动中，应当表达的根本原那么包括（

A.合法经营原那么

B.自主经营原那么

C.自负盈亏原那么

D.实现资产保值增值的原那么

29、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理方案单独开立（

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

30、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

31、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资

银行等业务在（）等方面相互别离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

32、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A.定向资产管理方案

B.限定性集合资产管理方案

C.集合资产管理方案

D.非限定性集合资产管理方案

33、违反?证券公司监督管理条例？的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得

缺乏10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。

A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询

制度

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、

指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国

务院证券监督管理机构报告

34、根据?证券公司监督管理条例？，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账

户，应当按照证券账户管理规那么，对客户（）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

35、证券投资咨询机构利用“荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律

法规和中国证监会的有关规定。

A.?中华人民共和国证券法？

B.?证券、期货投资咨询管理暂行方法？

C.?中华人民共和国公司法？

D.?证券交易管理条例？

36、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A.公司有重大违法行为

B.未按照公司债券募集方法履行义务

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

37、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任

的承诺函应由其（）签字。

A.董事长

B.总经理

C.经理

D.主任

38、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责.

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其他情形

39、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或

者信息误导的，以下处分措施正确的是（）。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

40、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.撤销公司登记

D.撤消营业执照

41、以下选项中，符合基金财产独立性要求的是（

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人

的自有财产

B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

42、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构本钱罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构本钱罪

43、“荐股软件〃可实现的功能包括（）。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

44、以下关于证券市场法律的说法中，错误的是（

A.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国证券法？

B.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国证券投资基金法？

C.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国法人组织条例？

D.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国所得税法？

45、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

A.负责公司股东大会的筹备和文件保管

B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C.负责公司股权管理

D.办理信息披露事务等事宜

46、股份的董事会成员可以是（）人。

A.5

B.15

C.20

D.25

47、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业

务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格别离。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金

48、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部控制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况

49、以下选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券公司

50、设立股份公开发行股票，应当符合?中华人民共和国公司法?规定的条件和经国务院批准

的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

51、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A.发行股票发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

52、公司合并的种类包括（）。

A.吸收合并

B.新设合并

C.派生合并

D.创设合并

53、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根

据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.上市公司的监事

D.上市公司的一般工作人员

54、以下选项中，属于合格投资者的是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

55、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（

A.身份证

B.学历证书

C.中国证监会同意印制的申请表

D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

56、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投

资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.准确

B.客观

C.完整

D.公平

57、财务参谋及其财务参谋主办人出现（）情形的，中国证监会对其采