交通银行境外发行上市的项目建议书

监事的法律位置及职责国浩律师集团事务所首席执行合伙人吕红兵律师

1监事的法律位置及职责法人治理角度运营行为角度信息披露角度法律责任角度2几个中心概念：工厂、企业、公司、法人股权：资产受害权、艰苦决策权、选择管理者的权益监事的法律位置及职责3科学管理体制：企业与公司的中心区别：法人治理构造、科学管理体制公司体制：股东大会、董事会及总经理、监事会监事的法律位置及职责4科学管理体制：股东大会召集权与主持权〔第102条〕自行召集权〔第102条〕表决权〔第104条〕提案权〔第103条〕职权〔第100条〕授权

监事的法律位置及职责5科学管理体制：董事会召集权与主持权〔第110条〕：“申华股份董事会之争〞表决权〔第112条〕：“申华股份表决之争〞职权〔第109条〕：“申华股份增补董事之争〞授权决策责任〔第113条〕：“琼民源董事集体辞职问题〞独立董事：“郑百文独董承当责任问题〞董事会秘书监事的法律位置及职责6科学管理体制：总经理职权〔第114条〕授权其他高管人员：财务担任人、董事会秘书、法务担任人监事的法律位置及职责7科学管理体制：监事会<公司法>的规定：在总共219条条文中，有44条中提及“监事〞二字，在181处运用“监事〞二字监事及监事会法律位置：依法依章程独立有效地行使对董事、股东及其他高级管理人员及公司财务的监视和核对检查；监视；罢免建议；要求纠正；提议召开；召集主持；提案；起诉；列席；质询建议；调查。监事的法律位置及职责8科学管理体制：监事会监事会与董事会：“刹车〞与“动力〞监事会与独董、外董：独董：中小投资者利益→公司利益外董：出资人利益→公司利益监事会：公司利益，“花瓶〞与“愤青〞外部监事制度、职工监事制度监事的法律位置及职责9科学管理体制：监事会组成：不少于三人；三分之一职工代表主持：主席；副主席；半数以上推举的一名监事监事的法律位置及职责10科学管理体制：监事会职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进展监视，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开暂时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；监事的法律位置及职责11科学管理体制：监事会职权：向股东会会议提出提案；按照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的公司的监事发现公司运营情况异常，可以进展调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其任务，费用由公司承当。程序：半年一次；监事提议；半数经过；章程规定监事的法律位置及职责12运营行为规范：违法公开发行变相吸收公众存款支配股票价钱损害上市公司利益违规担保监事的法律位置及职责13运营行为规范：江苏琼花高科股份违规担保，公司监事同时遭到深交所通报批判的处分山东德棉股份违规向大股东提供资金，公司监事同时遭到中国证监会警告的处分监事的法律位置及职责14监事的法律位置及职责

信息披露制度：披露方式：招股阐明书、上市公告书、定期公告、暂时公告信息披露的根本原那么：A、必要性原那么；B、及时性原那么C、准确性完好性原那么其他问题：A、公司信息披露与维护商业的关系；B、公司信息披露与新闻宣传的关系C、公司信息披露与公司内部会议的关系15监事的法律位置及职责

信息披露制度：深圳克鲁斯实业股份09年未能披露其08年度报告与09年度第一季度季报，公司监事同时遭到深交所公开谴责的处分山东德棉股份2007年度中期报告、年度报告虚伪陈说，公司监事同时遭到中国证监会警告的处分16监事的法律位置及职责

法律责任清查：行政责任民事责任刑事责任自律责任17监事的法律位置及职责

法律责任清查：每年均有公司监事遭到买卖所公开谴责如上海证券买卖所〔据不完全统计〕07年5人06年13人05年13人04年11人03年31人02年17人01年4人18监事的法律位置及职责法律责任清查：股东直接诉讼滥用权益损害其他股东利益，呵斥损失股东大会、董事会会议召集程序、表