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文档简介
联社监审部检查现场工作的实施方案一、背景联社监审部作为联社的内部审计机构，负责对联社的各项经济活动进行监督、管理、评估和审计工作。为了保证联社的正常运行和经营发展，监审部需要对联社的各项业务进行定期的检查和审计，以发现存在的问题并提出改进意见，保障联社的经济利益和信誉形象。二、目的本次检查现场工作的目的是对联社各个业务部门的运转情况进行细致、全面的检查，发现和解决可能存在的问题，促进相关业务部门的健康发展，确保联社经济活动的顺利进行。三、检查范围本次检查涉及联社的各个业务部门，包括资金管理、信贷业务、存款业务等方面，具体包括以下内容：1.资金财务方面：调阅各项账务记录，核对存款记录、借贷记录等，检查是否存在数据错误、账目不清等情况。2.信贷业务方面：检查各个借贷业务的申请、审批、放款等流程，核对各项材料是否齐全、是否经过严格的审核程序等。3.存款业务方面：检查各项存款的开立、销户、利息结算等流程，核对各项记录是否准确、是否存在操作错误等。4.其他业务方面：检查联社其他的经济活动和业务过程中可能存在的问题，如财务管理、人力资源管理等。四、检查方法1.线上调阅：利用联社信息化系统进行在线调阅各项数据记录，包括财务、业务、人事等方面的数据。2.线下实地检查：在各业务部门的实际工作场所进行实地检查，包括查看各项文件记录、观察工作流程、了解员工工作情况等。3.问询调查：向相关部门工作人员进行问询，了解业务流程、操作程序、人员配备等情况，收集各方面的信息。五、检查流程1.制定计划：根据检查目的、范围和方法，制定检查计划，并告知各个部门主管，进行准备和安排，确保检查工作的顺利进行。2.准备工作：检查前，对各项数据进行归档整理，准备调阅工作所需的设备和工具，并对检查要点进行归类总结，进行检查准备。3.现场检查：按照计划对各个业务部门的现场工作情况进行检查，进行数据调阅、实地观察、人员问询等工作，尽可能发现存在的问题。4.资料整理：对收集到的信息进行整理，进行问题分析和归纳，制定整改措施和建议，形成检查报告。5.反馈和整改：将检查报告反馈给相关部门，要求其尽快整改，并在一定时间内报告整改情况，对重大问题和难以解决的问题，进行上报，寻求领导和监管部门的支持和指导。6.落实和反思：对本次检查进行总结反思，吸取教训，制定下一步工作计划。六、注意事项1.合理安排时间：根据联社的实际情况，合理安排检查时间，兼顾不同部门业务的特点和繁忙程度，避免影响到生产和经营活动。2.公正客观：检查工作必须保持公正客观，尽可能避免主观臆断和片面评价，发现的问题要有实际依据和证据。3.保密要求：在检查过程中，要严格遵守保密要求，杜绝泄露涉密信息的情况发生，对重要信息进行安全保护。七、总结检查现场工作对于保障联社的正常运行和健康发展
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