证券从业资格考试基本法律法规(习题卷6)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.全国证券、期货市场的主管部门是()。A)中国证监会B)国务院C)财政部D)中国人民银行答案:B解析:[单选题]2.下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:II项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。[单选题]3.证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（）年。A)5B)10C)20D)30答案:C解析:证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。[单选题]4.关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是()。Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券发行、交易活动禁止行为的规定,证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。[单选题]5.（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。A)有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B)有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C)有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D)有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资答案:D解析:有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。[单选题]6.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。[单选题]7.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A)20天B)1个月C)3个月D)10天答案:B解析:关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案。[单选题]8.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有()。Ⅰ.推荐发行Ⅱ.尽职调查Ⅲ.推荐上市Ⅳ.持续督导A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导[单选题]9.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是()。A)合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B)合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C)合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D)合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定答案:B解析:合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。[单选题]10.下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A)另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B)另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C)另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D)证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案:D解析:关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求。证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。[单选题]11.证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。A)10亿元B)12亿元C)13亿元D)15亿元答案:B解析:证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于12亿元。[单选题]12.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。①公司最近2年连续亏损②公司有重大违法行为③公司最近3年连续亏损④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④答案:D解析:上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件。（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。（3）公司有重大违法行为。（4）公司最近3年连续亏损。（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。[单选题]13.以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某6执行委员会成员钱某A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D)①②④⑤⑥答案:D解析:本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。[单选题]14.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A)在交易所上市交易超过2个月B)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C)融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D)股东人数不少于4000人答案:A解析:标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易超过3个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4000人；④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易未被交易所实施风险警示；⑦交易所规定的其他条件。[单选题]15.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A)1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B)1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C)1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D)1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下答案:B解析:本题考查《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定。基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。[单选题]16.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统，证券公司柜台市场进行挂牌、转让，应由()制定相关挂牌、转让规则。A)证券交易所B)中国证监会C)中国证券业协会D)中国基金业协会答案:B解析:考点：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，资产支持证券在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。挂牌、转让规则由中国证监会制定，B选项符合题意。[单选题]17.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A)王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B)王某同时在两家上市制造企业任合规主管C)王某向董事会负责D)王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案:C解析:考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。[单选题]18.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A)《中华人民共和国证券法》B)《证券公司业务范围审批暂行规定》C)《证券公司治理准则》D)《证券公司风险控制指标管理办法》答案:A解析:证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。[单选题]19.证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A)1B)3C)6D)12答案:B解析:[单选题]20.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A)5万元以上50万元以下B)5万元以上30万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上100万元以下答案:A解析:《证券投资基金法》第一百一十九条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]21.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢ答案:C解析:根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。[单选题]22.基金客户服务中售前服务包括()。Ⅰ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅱ.开展投资者风险教育Ⅲ.推介符合适应性原则的基金Ⅳ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识A)Ⅰ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:C解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识。普及基金相关法律法规;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。[单选题]23.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A)单处罚金B)处5年以下有期徒刑，并处罚金C)处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D)处拘役，并处罚金答案:C解析:本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。[单选题]24.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A)30B)45C)90D)180答案:C解析:本题考查证券的销售期限。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。[单选题]25.《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:选项①②③④是符合《业务协议》约定的资金使用要求。[单选题]26.如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。A)会大体保持相对稳定的关系B)不相关C)相等D)不相等答案:A解析:如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。[单选题]27.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。A)违约风险基金B)转融通互保基金C)转融通风险基金D)转融通保障基金答案:B解析:证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。[单选题]28.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。A)6个月B)12个月C)24个月D)36个月答案:B解析:承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。[单选题]29.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。A)[500%]B)[300%]C)[500%]D)[600%]答案:C解析:证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。[单选题]30.基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④答案:B解析:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。[单选题]31.下列不属于基金份额登记机构主要职责的是()。Ⅰ.代理发放红利Ⅱ.基金交易确认Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ.基金投资运作管理A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、村官和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。[单选题]32.金融期货的主要品种可以分为()。Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ答案:B解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中金融期货和主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。[单选题]33.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A)2B)3C)5D)10答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第六十三条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。[单选题]34.在基金管理公司中主要由()承担基金的投资运作职责。A)投资决策委员会B)主管投资的副总经理C)投资管理人员D)基金经理答案:D解析:在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令[单选题]35.以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A)该罪的主体是特殊主体B)该罪主观方面可以是过失C)该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D)该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为答案:B解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成：主体：该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员主观方面：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪客体：该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益客观方面：该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为[单选题]36.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1/5以上③内部监事人员占监事人数的1/3以上④董事长在监事会中任职A)①②B)①②③C)①③④D)②③答案:A解析:经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4:董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；内部董事人数占董事人数的1/5以上；中国证监会认定的其他情形。[单选题]37.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A)劳动合同；7日B)劳动合同；15曰C)委托代理协议；10日D)委托代理协议；15日答案:A解析:根据相关规定，证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起7个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。[单选题]38.某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有()。Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上Ⅳ.公开发行的股份的比例达到25%以上A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3千万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。[单选题]39.证券经营机构有()行为的;视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格;并在两年内不受理自营业务资格申淸。Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为IV.委托其他证券经营机构代为买卖证券A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告，没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款，暂停自营业务半年至年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请⑴以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。⑵从事或参与内幕交易和操纵行为。[单选题]40.公募基金和私募基金的不同点主要反映在（）方面。Ⅰ．基金的发行对象不同Ⅱ．基金的投资者人数要求不同Ⅲ．基金信息披露程度不同Ⅳ．接受的监管要求不同A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：（1）募集方式不同，（2）募集对象不同。（3）信息披露要求不同。[单选题]41.基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。A)公开B)公平C)公正D)公认答案:A解析:基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。[单选题]42.证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A)国务院证券监督管理机构指定B)证券公司所在地C)省级以上D)证券交易所指定答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[单选题]43.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。A)专业胜任能力B)职业操守能力C)道德水平D)风险控制能力答案:A解析:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。[单选题]44.违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A)一倍以上十倍以下；一百万元B)一倍以上五倍以下；五十万元C)一倍以上十倍以下；五十万元D)一倍以上五倍以下；一百万元答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十二条规定，违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]45.证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离。Ⅰ．机构Ⅱ．信息Ⅲ．人员Ⅳ．账户A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。[单选题]46.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A)24B)48C)36D)60答案:A解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。[单选题]47.投资适当性的要求就是()。A)全面收集客户的投资信息B)根据客户投资要求推荐客户满意的产品C)推荐投资者购买风险适度的产品D)适合的投资者购买恰当的产品答案:D解析:投资适当性的要求就是?适合的投资者购买恰当的产品?。[单选题]48.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A)100B)200C)300D)400答案:B解析:资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。[单选题]49.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A)书面B)口头C)电话D)传真答案:A解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。[单选题]50.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。A)[5%]B)[10%]C)[15%]D)[30%]答案:A解析:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;不得再行买卖该上市公司的股票。[单选题]51.中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.对代办股份转让系统的自律管理A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。[单选题]52.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。A)1年B)3年C)5年D)10年答案:B解析:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。[单选题]53.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。A)公平B)公正C)公开D)同股同价答案:C解析:股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。[单选题]54.下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A)Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。[单选题]55.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A)代销金融产品B)中间介绍业务C)另类投资业务D)投资业务答案:A解析:代销金融产品的相关含义。[单选题]56.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。[单选题]57.国际短期资金流动的类型包括()。①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动A)①②B)①④C)①③D)③④答案:D解析:国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。[单选题]58.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）A)私募基金B)私募基金和公募基金C)债券D)证券交易所上市交易的证券答案:A解析:投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是私募基金[单选题]59.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易流程Ⅲ．承诺共担风险Ⅳ．作获利保证A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。[单选题]60.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A)董事长B)总经理C)独立董事D)选举产生答案:C解析:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。[单选题]61.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产A)①②③B)②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。[单选题]62.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。A)《证券公司融资融券业务管理办法》B)《转融通业务监督管理试行办法》C)《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》D)《证券投资基金销售管理办法》答案:D解析:证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。《证券投资基金销售管理办法》是证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。[单选题]63.有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。[单选题]64.证券公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A)①②③④B)①②③C)①③④D)①②④答案:B解析:本题考查股票期权业务相关知识。选项④为期货公司可以从事的[单选题]65.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A)境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B)境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C)交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D)境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益答案:C解析:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：（1）交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产。（2）境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：①寻求最佳交易执行。②力求交易成本最小化。③使用持有人的交易佣金使持有人受益。[单选题]66.发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格Ⅱ.筹资金额Ⅲ.发行数量Ⅳ.筹资费用A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。[单选题]67.目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等。Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管[单选题]68.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。[单选题]69.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A)[10%]B)[20%]C)[30%]D)[40%]答案:C解析:证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。[单选题]70.首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A)2亿B)3亿C)4亿D)5亿答案:C解析:《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。[单选题]71.按运作方式不同，证券投资基金可分为()。A)债券基金、股票基金、货币市场基金B)封闭式基金与开放式基金C)成长型基金与收入型基金D)契约型基金与公司型基会答案:B解析:基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。[单选题]72.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A)投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B)内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C)证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D)内部控制执行效果评估每年不得少于2次答案:D解析:本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。[单选题]73.存在以下行为的视为刚性兑付（）。①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益③资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付④金融管理部门认定的其他情形A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:存在以下行为的视为刚性兑付：1.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。2.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金融管理部门认定的其他情形。[单选题]74.公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述②诋毁、贬低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩④使用个人推荐性文字A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查公募基金宣传推介材料不得存在的情形。正确选项是D。[单选题]75.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告;发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案.[单选题]76.有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。A)收益权B)货币C)实物D)劳务答案:D解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利（如收益权）作价出资，A、B、C选项不符合题意。有限合伙人不得以劳务出资，D选项符合题意。故本题选D选项。[单选题]77.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。A)被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证B)构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C)涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D)采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚答案:A解析:B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁入措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。[单选题]78.下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；②证券交易成交额累计在50万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A)①②④B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。[单选题]79.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。[单选题]80.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A)3万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)30万元以上60万元以下D)10万元以上60万元以下答案:A解析:根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格[单选题]81.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。[单选题]82.证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。[单选题]83.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。Ⅰ.自营业务账户Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.席位情况A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求,报送自营业务信息。其报告的内客包括自：营业务账户、席位情况,涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,自营风险监控报告等事项。[单选题]84.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()A)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B)证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论答案:C解析:[单选题]85.股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。A)现金股息B)股票股息C)财产股息D)负债股息答案:B解析:股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。[单选题]86.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A)1B)3C)4D)6答案:C解析:根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。[单选题]87.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A)3年以下B)3年以上C)5年以下D)5年以上答案:A解析:《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。[单选题]88.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A)证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B)客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C)证券公司应提醒客户密码的保护D)证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案答案:B解析:客户交易安全监控：第一，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。第二，证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。第三，证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。[单选题]89.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是()。A)已取得证券从业资格B)具备良好的诚信记录及职业操守C)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D)最近二年内没有受到监管部门的行政处罚答案:D解析:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。[单选题]90.下列属于证券公司章程中重要条款的是()。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。[单选题]91.下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有()。Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会