2024年证券从业笔试历年全考点试卷附带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。住在富人区的她2024年证券从业笔试历年全考点试卷附带答案第1卷一.单选题(共10题)1.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A.一级清算模式B.二级清算模式C.三级清算模式D.四级清算模式请看正确答案：C三级清算模式2.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.1请看正确答案：C3解析：获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。3.（）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会(chinasecuritiesregulatorycommission)D.财政部请看正确答案：C中国证券监督管理委员会4.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。A.银行B.证券公司C.直销D.投资顾问请看正确答案：D投资顾问5.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。A.上升B.下降C.无关D.保持不变请看正确答案：B下降解析：完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降。6.夏普指数是（）。A.连接证券组合与无风险资产(risklessasset)的直线的斜率B.连接证券组合与无风险证券(riskfreesecurity)的直线的斜率C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率请看正确答案：A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率7.（）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。A.战胜市场B.获取平均的长期收益率C.收益最大化D.风险最小化请看正确答案：B获取平均的长期收益率8.内地企业在中国香港发行股票，新申请人(applicant)预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A.3000，25%B.5000，20%C.3000，20%D.5000，25%请看正确答案：D5000，25%9.当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。A.享有，不享有B.享有，享有C.不享有，享有D.不享有，不享有请看正确答案：A享有，不享有10.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A.成交量B.时间C.比例D.形态请看正确答案：A成交量二.多选题(共10题)1.付息债券到期收益率的实现依赖于（）。A.将债券一直持有至期满B.可以随时出售债券C.票面利息以到期收益率做再投资D.票面利息不再进行投资请看正确答案：AC将债券一直持有至期满票面利息以到期收益率做再投资2.基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（）。A.销售的基金产品是否经过核准B.销售主体是否具备相应资格C.基金销售过程中是否遵循适用性原则(principleofapplicability)D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险请看正确答案：ABCD销售的基金产品是否经过核准销售主体是否具备相应资格基金销售过程中是否遵循适用性原则基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险3.财政收入包括的主要项目有（）。A.各项税收B.专项收入C.其他收入D.国有企业计划亏损补贴请看正确答案：ABCD各项税收专项收入其他收入国有企业计划亏损补贴4.证券营业部(securityoperationhouse)通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）。A.交易手段高效化B.服务功能自动化C.信息管理智能化D.业务处理网络化请看正确答案：ABCD交易手段高效化服务功能自动化信息管理智能化业务处理网络化5.收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（）。A.附息债券B.市政债券C.优先股D.避税债券E.高信用等级的商业票据请看正确答案：ACD附息债券优先股避税债券解析：收入型证券组合追求基本收益的最大化，基本收益包括利息、股息收入，不追求高风险的品种。6.金融机构采用久期来控制持仓债券的风险，这一措施对投资经理的影响有（）。A.限制投资经理为了追求高收益而持有高风险品种B.促使投资经理只选择风险小的品种C.促使投资经理通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，结合市场对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资D.在控制整个组合利率风险的同时，又给予投资经理一定的选择空间。E.以上都不对请看正确答案：ACD限制投资经理为了追求高收益而持有高风险品种促使投资经理通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，结合市场对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资在控制整个组合利率风险的同时，又给予投资经理一定的选择空间。解析：B的提法过于极端，投资经理会在久期的考核方式下，对收益与风险进行权衡，避免为了片面追求高收益而忽视了风险，过量持有高风险品种。7.目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（）。A.美国芝加哥期权交易所的中国股指期货B.NSDAQ中国企业指数期货C.新加坡新华富时中国50指数期货D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约请看正确答案：ACD美国芝加哥期权交易所的中国股指期货新加坡新华富时中国50指数期货香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约8.关于配股操作流程，以T日为股权登记日(exnewdate)，下列说法正确的是（）。A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站B.T日～T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商(managingunderwriter)应连续5天刊登配股提示公告C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日请看正确答案：ADT-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日9.股票交易(stockexchange)中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。A.口头竞价B.信函竞价C.书面竞价D.电报竞价E.电脑竞价请看正确答案：ACE口头竞价书面竞价电脑竞价10.个人申请保荐代表人资格应当具备（）。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大的到期未清偿债务请看正确答案：ABCD具备3年以上保荐相关业务经历参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大的到期未清偿债务三.判断题(共10题)1.弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。（）请看正确答案：解析：×2.按道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。（）请看正确答案：解析：√3.战术性资产配置与战略性资产(strategicassets)配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。（）请看正确答案：解析：×4.对于在债券持有期内没有债息收入，贴息发行到期偿还本金的贴现债券而言，久期与其到期期限相等。（）请看正确答案：解析：从久期的计算公式中可以看出。5.上市公司申请非公开发行(non-publicoffering)新股，不需要保荐人保荐。（）请看正确答案：解析：×6.以认股权证为例，其理论价值超过市场价格(marketprice)的部分是认股权证的溢价。（）请看正确答案：解析：×7.同一行业在不同发展水平的不同国家或者在同一国家的不同发展时期．可能处于生命周期的不同阶段。（）请