2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年全考点试卷附带答案

2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年全考点试卷附带答案卷I一.单项选择题(共10题)1.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构正确答案：A,2.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东与期货公司经营必需的，非货币财产出资的货币出资比例不得低于（）A.15%B.25%C.75%D.85%正确答案：D,3.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3B.4C.5D.6正确答案：C,4.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案：A,5.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毐软件D.杀毐软件、财务软件正确答案：B,6.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：B,7.下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。[2011年11月真题]A.任免期货交易所总经理B.选举和更换会员理事C.决定会员的接纳和退出D.决定解散期货交易所正确答案：C,8.申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。A.3B.5C.8D.10正确答案：A,9.期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码时，自然人保证金账户可用资金余额不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.500D.1000正确答案：A,10.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2008年10月1日D.2008年4月30日正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当在其营业场所（），供客户查阅。A.公开相关从业人员资格证明B.备置期货交易所业务规则C.公开公司期货经纪业务流程D.备置期货交易相关法规正确答案：A,B,C,D,2.期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分正确答案：A,B,C,3.客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B.单位客户开户代理人头部正面照C.单位客户开户代理人身份证正反面扫描件D.单位客户有效身份证明文件扫描件正确答案：A,B,C,D,4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件（）。 A取得金融期货经纪业务资格B结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历C不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形D近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。正确答案：A,B,D,5.从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。A.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C.告知期货保证金安全存管要求D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：A,B,C,D,6.下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准正确答案：C,D,7.期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的C.违反规定收取保证金的D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B,C,D,8.《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。A.明确期货交易所职责B.加强对期货交易所的监督管C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D,9.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。A.凭证B.单据C.合同D.数据信息正确答案：A,B,C,D,10.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.合规B.真实C.准确D.完整正确答案：A,B,C,D,三.不定项选择题(共2题)1.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告正确答案：C,D,2.某甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲公司并未按乙客户交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是()。A.甲公司只承担30万元交易亏损B.认定合同无效C.甲公司和乙客户各承担15万元写损D.甲公司承担30万元亏损并返还交易手续费、税金及利息正确答案：B,D,四.判断题(共10题)1.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）正确答案：B,2.期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。（）正确答案：A,3.理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）正确答案：A,4.期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司，期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告正确答案：B,5.期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。正确答案：B,6.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上的学历。正确答案：B,7.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的期权。正确答案：B,8.期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。正确答案：A,9.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）正确答案：A,10.商品和金融期货合约的交易,适用《期货交易管理条例》，但期权合约的交易不再适用范围之内（）正确答案：B,卷II一.单项选择题(共10题)1.具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5B.8C.10D.12正确答案：C,2.期货交易所的合并、分立，由（)批准。A.中国证监会B.中国银监会C.国务院期货法制委员会D.国务院期货监督管理机构正确答案：A,3.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改正确答案：D,4.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.期货公司B.所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货业协会正确答案：B,5.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国银监会C.住所地的工伤行政管理部门D.期货业协会正确答案：A,6.依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.期货业协会B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控D.中国证监会正确答案：A,7.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。A.制作、分配和发放B.分配、发放和管理C.制作、编码和分配D.编码、分配和管理正确答案：B,8.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国银监会正确答案：C,9.《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所正确答案：D,10.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调査处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。A.财务经理B.公司总经理C.人事经理D.首席风险官正确答案：B,D,2.在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（）。A.发布风险提示函B.谈话提醒C.向市场发布持仓量信息D.要求会员和客户报告情况正确答案：A,B,D,3.期货交易所解散的法定情形包括（）。[2010年11月真题]A.中国证监会决定关闭B.会员大会或者股东大会决定解散C.总经理决定解散D.章程规定的营业期限届满正确答案：A,B,D,4.期货公司推荐人应当了解拟任人的（）等情况，承诺推荐内容的真实性。A.个人品行B.从业经历C.管理能力D.业务水平正确答案：A,B,C,D,5.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上.3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（）。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.违反规定从事与期货业务无关的活动的C.从事或者变相从事期货自营业务的D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的正确答案：A,B,C,D,6.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位，应当依法裁定（）。A.可转让该会员资格B.可停止该会员交易席位的使用C.不得转让该会员资格D.不得停止该会员交易席位的使用正确答案：C,D,7.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息正确答案：A,B,C,D,8.（）由中国期货业协会制定。A.《期货交易效益说明书》B.《期货经纪合同》C.《期货交易风险说明书》D.《〈期货经纪合同〉指引》正确答案：C,D,9.期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.普通结算业务资格B.特别结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格正确答案：C,D,10.风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告D.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照正确答案：A,B,C,三.不定项选择题(共2题)1.2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。A.王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某不能同时兼任董事长、总经理C.不需要书面通知全体股东D.应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某正确答案：B,2.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）。A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200