《某大型企业物资采购保证金管理办法》

TGKY-CG-002-2009修改码:A/0第4页共4页物资采购保证金管理办法第一章总则第一条为简化办理程序，有效督促公司生产经营物资的供应商不断提高产品质量和服务质量，确保诚信交易，规范商业信誉行为，经公司研究决定，特在电子采购系统实施保证金管理办法。第二条实施目的：按照“精简集中”的原则，将属于重复性办理缴纳退款手续的物资供应商投标保证金以及履约（质量）保证金合并为供应商保证金进行统一管理，从而对供应商违约行为实施有效的监督考核。第三条实施范围：本办法适用于与公司在一年内发生两次（含）以上采购业务需要缴纳投标保证金以及履约（质量）保证金的材料、备件类准入合格供应商。第二章实施方式第四条公司物资采购准入合格供应商自愿与我公司签订《保证金协议》，接受协议内容。保证金协议书上加盖供应商的公章、财务章及我公司的合同章、财务章。第五条对大型国有企业、上市企业、属于卖方市场的资源类企业、集团内部企业及改制企业等特殊情况需免收保证金的，或者因供货额较少等原因需降低保证金收取金额的，由采购主管部门门做出说明，提报公司经营例会审议。第六条已完成清退的供应商，如未出现未违反保证金协议中规定事项，可以办理保证金的退还。流程为：采购室提报退还保证金申请表，经经营管理室审核后，报财务中心办理保证金退还手续。退还保证金的书面申请应包含供应商名称、供应品种、缴纳的保证金额度以及供应期间未出现违反保证金协议中规定事项等内容。第三章收取标准和方式第七条依据供应商往年的供货业务额及物资质保期，划定需缴纳的保证金额度，可分20万元以上、20万元、10万元、5万元、3万元、1万元六个档次。第八条保证金从供应商的第一笔货款中核减（第一笔货款不足抵扣保证金的，不足部分从后续货款中核减）。第九条财务部门在第一笔货款中核收保证金后，应及时通知相关采购室，采购室应建立保证金收取台账，主要内容包括供应商名称、供应品种，保证金金额、收取时间、准入时间等。第四章违约扣款第十条签约供方发生违约行为涉及经济处罚时，由采购主管部门向违约供方发出“违约事实及处罚质询函”，供方加盖公章、财务章、法人名章回复确认后，交财务主管部门从供应商货款中予以扣缴,不足部分用保证金补齐。第十一条采购主管部门应定期将供方违约及处罚情况以公告或会议形式向全体供应商进行通报。第十二条保证金的日常管理由财务中心、采购室共同负责，经营管理室负责监督。

附件：保证金协议甲方：XX公司乙方：为简化办理程序，实现XX公司物资采购工作的供需双赢，经甲乙双方友好协商，达成如下协议：本协议中的保证金由投标保证金与履约（质量）保证金构成，金额视乙方向甲方的往年供货额及物资质保期而定，分20万元以上、20万元、10万元、5万元、3万元、1万元六个档次。当乙方供货额及物资质保期发生较大变化时，甲方与乙方协商追加保证金金额。本协议中的违约行为是指：乙方在向甲方投标及供货过程中相互串通、内外勾结、弄虚作假、以次充好、延误供货期以及《太钢矿业公司供方管理办法》所定义的其它有意行为。乙方自愿成为甲方物资采购供应商，并于协议签订的三个工作日内向甲方支付或划转万元保证金。甲方对乙方支付的万元保证金单设帐户予以保管，并有义务保证资金的安全性。保证金协议有效期限为一年，如在一年之内，乙方没有出现违约行为且愿续约，本金自动转为下一年度的保证金。协议一年期满或执行期间，如乙方不愿继续作为甲方准入采购供应商，或者是经甲方考核，乙方已不具备甲方准入采购供应商资格，则甲乙双方不再续签此协议，甲方需在协议期满或中止之日起7个工作日内将乙方保证金（不计息）退还。协议期限内，如乙方出现违约行为甲方有权按《太钢矿业公司供方管理办法》扣减乙方货款，不足部分扣减保证金。协议期内，乙方因违约被扣减保证金后，需及时将差额补足后方可继续享有投标供货资格。保证金不适用于乙方向甲方供货的一般质量异议，未经甲方批准的甲方二级单位的自采行为也不适用于此协议。9、协议只适用于甲方物资采购准入的合格供应商。10、协议为一式份，甲、乙双方签章后生效。11、本协议有效期为：自本协议签订之日起至200年月