比较利益理论要素禀赋与国际贸易

第四章比较利益理论

－要素禀赋与国际贸易◆分析角度：生产要素的密集程度；◆提出者：赫克歇尔和俄林〔瑞典经济学家〕◆运用工具：等产量线无差异曲线生产可能性曲线等；◆代表作：H：《外贸对收入分配的影响》〔TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome〕〔1919年发表〕O：《区际贸易与国际贸易》〔InterregionalandInternationalTrade〕〔1933年发表〕赫克歇尔小传俄林小传BertilOhlin

Sweden

StockholmSchoolofEconomics

Stockholm,Sweden

1899-1979EliFHeckscher,1879-1959第一节要素禀赋理论的根本假定前提第二节要素禀赋理论的根本内容第三节要素价格均等化的过程第四节生产要素禀赋的实证本章主要内容第一节要素禀赋理论的根本假定前提一、假定前提的内容二、假定条件的经济含义一、假定前提的内容及含义1.2×2×22.两国相同部门的生产函数相同。3.生产函数是一次奇次的。4.在两个国家里，资源都得到了充分的利用，而且各国可供利用的生产要素的总量不变。5.不存在要素密集度逆转的情况，也就是说在任何相对要素价格之下，一种产品相对另一种产品始终是资本密集〔或劳动密集的〕6.在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的。7.生产要素在国内完全自由流动，但是国家之间不发生要素流动的。8.两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说，贸易后两国仍然同时生产两种产品。9.两个国家的需求结构相同。10.没有运输本钱，国与国之间的贸易没有关税和其他贸易障碍。11.两国之间的贸易是平衡的。第二节要素禀赋理论的根本内容一、要素密集度和要素丰裕度二、赫克歇尔-俄林定理案例导入：哪个国家是美国最大的贸易伙伴?它出口到美国的主要产品是什么?是否因为两国的劳动本钱不一样所致?一、要素密集度与要素丰裕度〔一〕要素密集度：1单位Y产品需：8个单位劳动4个单位资本。1单位X产品需：6个单位的劳动2个单位的资本；

请问：哪种产品是劳动密集型的？哪种是资本密集型的？要素密集度：指生产某种产品所投入的两种生产要素的相比照例。例如：假设在任何相同的要素价格下，生产Y时的K/L大于生产X时的K/L，即〔Ky/Ly>Kx/Lx〕，那么相对于X,Y为资本密集型商品〔K-intensive〕，相对于Y，X为劳动密集型商品〔L－intensive〕。注意：这也是一个相对概念。一种商品的密集度与其投入要素的绝对量无关，只与相对量有关。〔二〕要素丰裕度两种定义方法：物理量定义和价格定义物理量定义：是在两个国家和两种生产要素的模型中，用相同的计量单位计量的要素数量比率。比方，K是用美元计量的资本，L表示以劳动力人数计量的劳动。A、B两国资本一劳动的禀赋比例：KA/LA和KB／LB，如果有：KB／LB＞KA/LA，那么：相对于A国而言，B国是资本丰裕型国家(K—abundant)；相对于B国而言，A国是劳动丰裕型国家(L—abundant)。

KBEAEBKLA0LBKAL要素丰裕度的几何图示如图

在EA点，A国拥有资本总量为KA，劳动总量为LA，相对量为KA／LA。在EB点，A国拥有资本总量为KB，劳动总量为LB，相对量为KB／LB。由于假设有KB／LB＞KA／LA，所以图示中OEB斜率大于OEA斜率。国家1〔劳动丰裕〕国家2〔资本丰裕〕劳动密集型产品资本密集型产品图4-1国家1和国家2的PPF◆由图看出：两国要素禀赋差异

PPF(反映供给能力)差异◆结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强。YX要素丰裕度与生产可能性曲线价格定义：通过要素的相对价格来表述。如果，r2/w2<r1/w1，国家２相对于国家１而言是资本丰裕的。物质量定义与价格定义的比较：物质定义只包含了供给因素价格定义包含了供给和需求两方面的因素。“世界上一些贫穷的国家找不到什么产品出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动都不充裕〞。请对这段话进行经济学评价。二、赫克歇尔－俄林定理的内容

1、根本含义在各国生产要素存量一定的情况下，每个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和廉价的要素密集型(FactorIntensity)商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品，那么两国均可获利。商品价格要素价格要素的派生需求商品的最终需求偏好收入分配技术要素供给1、商品价格差是国际贸易的直接原因；2、商品价格差是由要素价格和技术水平所决定的；3、要素价格是由要素供需力量共同决定的；4、要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的；5、商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏好。2．推理反过来：产生国际贸易要素丰裕度不同要素价格不同产品成本不同产品价格不同Y产品X产品R1P1P1P2P2R20国家1国家2图4-2生产可能性边界与赫克歇尔-俄林定理2．简要证明P61-62第一

国家2的产出结构比率YX高于国家1，说明劳动丰裕的国家1生产相对较多的劳动密集型的产品X，资本丰裕的国家2生产相对较多的资本密集型产品Y；

两国的消费结构的比率YX在两个国家相同

所以，国家1向国家2出口X产品，国家2向多加出口Y产品。

结论：各国都会出口密集使用本国相对丰裕的要素生产出来的产品，进口密集使用本国相对稀缺的要素生产出来的产品。由前图可以推出：图4-3赫克歇尔-俄林理论模型的图示贸易三角形出口Y、进口X贸易三角形出口X、进口Y3．赫克歇尔-俄林定理图示P62-63IHH'I'I'IP1P2X产品Y产品国家20国家1（A）C'PwY产品PwE=E'CA'A国家2国家10X产品〔B〕由上图可知：国家1的相对商品价格线P1小于国家2的相对商品价格线P2；〔Px/Py〕1<〔Px/Py〕2说明劳动丰裕的国家1在劳动密集商品X上具有比较优势，资本丰裕的国家2在资本密集商品Y上具有比较优势。同时由于两国的技术水平相同、需求结构相同〔假设条件〕；结论：比较优势只能来源于两国的生产要素丰裕程度或生产要素禀赋的差异。三、各国要素比较及比较优势国家实物资本高技术工人低技术工人可耕土地森林土地美国25.828.50.524.115.8加拿大3.65.80.16.027.3中国4.8------7.07.9法国5.63.40.12.40.8德国9.34.60.21.50.6表4.1要素在世界的比例图4.62003年美国的几个行业进出口比较案例：中国的农业出口中国的大豆类产品净出口,1980-2002,百万吨资料来源：美国农业部豆油豆制品大豆中国的大豆类产品净出口,1980-2002,百万吨资料来源：美国农业部

豆油

豆制品

大豆案例：中国的农业出口玉米大米中国的大米、小麦和玉米的净出口,1961－2002,百万吨小麦资料来源：美国农业部案例：香蕉贸易图4.122003年香蕉出口分额加勒比海国家拉美国家缺乏大面积土地，主要种植在小丘陵和山上大面积平地生产土地贫瘠，产量低下土地肥沃，产量高小农庄式生产大农场式生产，机械化程度高，跨国公司经营，生产链垂直整合工资高于拉美国家低工资，劳工的其他成本低单位成本高单位成本低(低工资，高产出，大规模，高整合，低运输成本)表4.2香蕉生产地区的比较四、H－O的价值和缺陷

价值：从要素禀赋的角度解释了比较本钱差异的成因，解决了李嘉图模型留下的问题。缺陷：只能解释要素禀赋不同的国家之间的贸易，比方开展中国家与兴旺国家之间的贸易，如果贸易发生在兴旺国家，要素禀赋论就无法合理的解释。具体特点在课本：P68外企“结构性〞撤离产业升级空间骤现第三节H-O定理的推论H-O定理推论有三：要素价格均等化定理〔H-O-S定理〕；斯托尔珀－萨缪尔森定理〔第5章〕；雷布津斯基定理。〔第9章〕一、要素价格均等化〔一〕定理内容定理：在赫克歇尔－俄林的理论框架下，国际贸易将会使贸易参加国之间的相对和绝对生产要素价格实现均等。PaulASamuelson

MassachusettsInstituteofTechnology(MIT)

Cambridge,MA,USA1915-他开展了数理和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。他的研究涉及经济学的全部领域。〔二〕过程

要素价格均等化的逻辑过程，可以借助一张简单的表格予以描述，参见下表：

A国B国生产要素禀赋状况劳动相对丰裕资本相对丰裕贸易前生产要素价格劳动便宜、资本昂贵资本便宜、劳动昂贵生产两种产品X和YX是劳动密集型Y是资本密集型贸易前两种产品价格X便宜、Y昂贵Y便宜、X昂贵贸易后出口X、进口Y出口Y、进口X贸易对商品价格影响X产品价格上升Y产品价格上升两国X、Y产品价格将达到一致贸易与两国生产结构增加X产品的生产增加Y产品的生产贸易与两国生产要素需求X产量增加导致对劳动需求快于对资本需求Y产量增加导致对资本需求快于对劳动需求贸易与两国要素价格劳动价格上升资本价格上升一定条件下，两国要素价格达到一致LA国(w/r)AYB'OXOY|AOY|BXB'XBYBXAYABB'A'LKLKKB国在两国的无贸易均衡点A〔A国〕和B〔B国〕，A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至到达A'点。B国分工生产Y直至到达点B'。在A'和B'点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。B'Oyb//A'Oya(w/r)B(w/r)*(w/r)*图4-4要素相对价格均等化的证明A〔三〕要素价格均等化的图形说明〔相对价格〕要素绝对价格的均等化生产函数：为一阶齐次函数〔即规模报酬不变〕，那么根据欧拉定理有：(2.1)又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：(2.2)(2.3)由式2.1有：(2.4)式2.4可以变形为：(2.5)因为在均衡时〔如上图中的A’和B’点所示〕有：(K/L)A’=(K/L)B’(2.6)(w/r)A’=(w/r)B’=(w/r)*

(2.7)

又因为两国平均劳动产量相同，生产均衡时，因此有：(2.8)根据式〔2.5〕-〔2.8〕可知：(2.9)由〔2.2〕和〔2.9〕可知两国实际工资相等，即：(2.10)两国商品的实际利息率r也相同结论：

在特定条件和假设前提下，自由贸易不仅将使两国间的商品价格均等化，而且会使两国间的各种要素价格均等化，以至于即便在要素不能在各国间流动的情况下，两国工人也将享受同样的工资水平，两国中单位面积的土地也将获得同样的地租收益

美国国内的工资水平存在较大的差异。例如，东南部制造业工人的工资比西海岸地区同行业的工资低２０％。要素价格均等化理论为什么不能用来解释上述现象？

要素价格均等化实现的条件〔萨缪尔森的观点〕萨缪尔森在其《再论国际要素价格均等》(1949年)一文中认为，要素价格均等化的实现必须以以下条件为前提：(1)不变的产出物，即贸易发生前后两国生产同样两种产品．如粮食和纺织品。(2)不变的要素投入与同一且不变的技术，就是说生产每种商品都使用土地和劳动这两种生产要素，两国生产每种商品的技术水平一样。(3)不同的要素密集度，即两种商品的要素密集度不同，一种是土地密集型的．另一种那么须是劳动密集型的。(4)不变的要素供给，即两国要素禀赋状况不变。(5)没有贸易壁垒与运输本钱，商品在国际间完全自由流动，但生产要素在国际间完全不流动。四、要素价格均等化的限制条件A.产品和生产要素都是非同质的；B.不同国家技术不同；C.产品市场是不完全竞争的；D.存在运输本钱、交易本钱；E.存在贸易壁垒五、要素禀赋理论的特点进步性：第一：以两种生产要素的投入为分析前提；第二：从要素丰裕度角度解释生产本钱的差异。局限性第一：实际中不仅两种生产要素；第二：没有涉及从封闭到开放的过程；第三：分析中引入价格因素，增加了问题的复杂性。第四节生产要素禀赋论的实证一、实证检验1、验证人：Leontief(Russian-American)2、验证时间：1951年3、使用数据：1947年美国的投入—产出表4、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代商品中要素含量之比，即K/L的数值。5、验证结果：“里昂惕夫之谜〞(TheLeontiefParadox)二、补充——谜的解释WassilyWLeontief〔1906―1999〕WassilyLeontief

USA

HarvardUniversity

Cambridge,MA,USA七岁上大学，读遍列宁格勒图书馆的经济学书，成为一名优秀的经济学家，1927离开苏联，任哈佛大学经济学教授，由于在投入产出学方面的杰出奉献获诺贝尔经济学奖。TheLeontiefParadox美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据H—O定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。然而测算结果正好相反。这就是“里昂惕夫之谜〞美国生产百万美元出口商品和进口替代商品所使用的资本与劳动的比较〔1947年〕出口商品进口替代商品资本劳动资本/劳动〔美元/人〕255078030913391821701401518184问题产生：Leontief的检验结果、H－O理论、人们的常识相矛盾。这三者之中必然有一个是错误的。但人们既不愿意放弃自己的常识假定，也不愿意否认H-O理论，同时也无法驳倒Leontief的检验结果，由此产生LeontiefParadox。二、谜的解释

1.要素密集度逆转一种商品在不同的国家其要素密集性的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国可能是资本密集性商品。2．要素需求逆转两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。美国强烈偏好资本密集性商品。3.自然资源说美国进口自然资源稀缺的商品。此商品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品在美国生产必须投入较多的资本生产，且本钱很高。4．人力资本说美国的劳动包括教育、培训等各方面的资本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。XYLK(w/r)B(w/r)AKLXY(w/r)