恒鸿公司合规知识考试试卷一附有答案

恒鸿公司合规知识考试（试卷一）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[填空题]*_________________________________1.发现其他员工有违规行为，应该采取的正确态度是?[单选题]*视而不见向上级领导或有关部门报告(正确答案)纵容包庇2.合规管理的主要目的是什么？[单选题]*控制公司成本提升公司利润保障公司经营活动的合法性(正确答案)扩大公司规模3.合规管理与全面风险管理、内控管理的区别是什么？[单选题]*合规管理是企业管理的一部分，而全面风险管理、内控管理不是合规管理是对法律规定的遵守，而全面风险管理、内控管理是对风险的管理和控制(正确答案)合规管理只需要关注国内市场，而全面风险管理、内控管理需要关注国际市场合规管理只是内部管理的一种形式，而全面风险管理、内控管理是企业管理的核心4.合规风险控制需要通过哪些机制来实现？[单选题]*业务流程(正确答案)组织结构法律法规内部控制5.合规管理需要强调哪个方面的责任？[单选题]*高层领导的责任中层管理者的责任员工的责任(正确答案)客户的责任6.合规管理的三大原则是什么？[单选题]*以人为本、预防为主、综合治理诚实守信、合规经营、稳健发展(正确答案)合理规划、科学管理、高效运作以客户为中心、以市场为导向、以效益为目标7.合规管理的最终目的是什么？[单选题]*减少公司成本提高公司利润保障公司经营活动的合法性(正确答案)扩大公司规模8.合规管理的主体是谁？[单选题]*高层领导中层管理者员工(正确答案)客户9.合规管理的作用是什么？[单选题]*提高公司形象减少公司成本保障公司经营活动的合法性(正确答案)扩大公司规模10.合规管理的对象是谁？[单选题]*高层领导中层管理者员工客户(正确答案)11.（）是员工所有职业行为的前提[单选题]*廉洁自律进取创新精细认真守法合规(正确答案)12.员工应当培养正直的品行，将（）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。[单选题]*诚信(正确答案)创新协作卓越13.小李是某企业业务经理，受邀与同行企业一起参加行业协会举办的研讨会，会议讨论涉及到产品价格等敏感内容，并且有人提议就价格达成统一协议。请问下列小李做法正确的是[单选题]*继续参加讨论代表单位签署价格协议文件当场明确表示不参加讨论、不签署文件(正确答案)14.关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理责任，下列说法正确的是[单选题]*违规是下属自己的事情，领导不需要承担合规管理责任只要下属违规，领导就应该承担合规管理责任如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务，落实了合规管理要求，可以减轻或者免除领导的合规管理责任(正确答案)15.全规的“规”的范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括*党内法规(正确答案)风俗习惯道德规范(正确答案)公司内部规章制度(正确答案)16.违规可能会给员工个人带来哪些影响*可能会被解除劳动合同(正确答案)可能会承担刑事责任(正确答案)可能会赔偿公司损失(正确答案)可能会危害自身健康和生命安全(正确答案)17.关于合规评价，以下说法正确的是*由上级对下级进行评价上下级之间互相评价(正确答案)合规评价结果要作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据(正确答案)18.对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是*应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。(正确答案)应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑他是否诚信合规。商业伙伴违规与我们没有任何关系，那是他们自己的事情。商业伙伴违规对我们有直接影响。(正确答案)19.员工要做到合规，正确的做法是*依法办事，不违反法律法规的规定(正确答案)严格按照操作规程进行施工作业(正确答案)学习并掌握与履职相关的合规要求(正确答案)20.某企业参加一项工程项目竞标，请问下列做法错误的是*与其他投标方达成长期合作协议，相互配合投标，轮流“坐庄”(正确答案)中标后，将主体工程分包给其他单位施工(正确答案)中标后，将配套和辅助工程分包给其他单位施工21.关于合规对于企业的意义，以下说法正确的是*合规反映企业品质(正确答案)合规是企业持续健康发展的基石(正确答案)合规是企业的生命线(正确答案)22.根据公司合规管理要求，下列哪些礼品和接待是不允许的：*赠送或接受礼品卡(正确答案)合同谈判期间,接受供应商宴请(正确答案)接受代理商提供的免费旅游(正确答案)接受对方公司印有其公司标识的水杯23.当合规与业务开展发生冲突时，合规可以放一放[判断题]*正确错误(正确答案)24.守法遵规是每位员工应尽的基本职责.员工不能违法违规为个人谋取利益，但可以违法违规为公司谋利益。这种说法正确么?[判断题]*正确错误(正确答案)25.合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线，即合规是企业和员工必须遵循、不讲条件、不得突破的前提。这种说法正确么？[判断题]*正确(正确答案)错误26.业务部门只负责业务管理，对合规不承担责任。这种说法正确么？[判断题]*正确错误(正确答案)27.某企业负责市场开发的业务人员在业务工作中因行贿被相关部门查处。该业务人员的上级负责人应承担责任：[判断题]*正确(正确答案)错误28.参加合规培训、掌握合规要求是每位员工应尽的义务[判断题]*正确(正确答案)错误29.对重要决策事项必须经过合法合规论证[判断题]*正确(正确答案)错误30.下列哪些捐赠行为不违反合规要求:*某企业向所在城市图书馆捐赠上百册图书(正确答案)某企业向贫困地区学生捐赠学习、生活用品(正确答案)某井队职工与驻地贫困农户结成帮扶小组，在逢年节时向农户赠送米面粮油等生活用品(正确答案)某企业向所在地政府捐款，帮助政府建设新办公大楼31.公司资产应用于工作目的，员工的下列哪些行为不符合合规要求：*使用公车办私事(正确答案)将办公场所工具拿回家使用(正确答案)占用单位库房存放个人物品(正确答案)32.利益输送是将公司利益不当地输送给其他组织或个人,下列行为中属于利益输送的包括哪些项*在物资采购中违反选商制度，指定向亲属的公司采购(正确答案)在招标采购中向特定投标人