技术改造项目管理办法(最终)

安徽鑫昊等离子显示器件有限公司管理文件文件编号QG/XH04.004页次PAGE7/7标题：技术改造项目管理办法版本1.1版安徽鑫昊等离子显示器件有限公司企业管理标准技术改造项目管理办法(受控文件未经批准不得复制、打印)序号页码更改单号更改人生效日期摘要修订记录编制/日期文件编号QG/XH04.004标准化/日期审核/日期会签/日期版本号1.1发布日期副本编号审定/日期批准/日期1总则为了明确公司技术改造项目的定义范围、管理职责，规范公司技术改造项目的具体流程等而制定本规范。2适用范围本标准规定了公司技术改造项目的管理职责、定义范围、管理原则、具体流程等。本标准适用于安徽鑫昊等离子显示器件有限公司各部门的技术改造项目。3技术改造定义3.1技术改造指公司因经营需要，对生产工艺、技术、装备（设备、仪表等）、检测手段等以及相应的生产场地和辅助设施的改造。3.2涉及购置固定资产及相关动力配套设备的技术改造，简称技措。3.3含基建工程、消防、环评、生产设备及仪表等系统工程的技术改造，简称技改。4管理原则技术改造项目应进行充分论证，本着节约、提高效率、避免重复，同时避免改造后形成闲置和低效资产的原则，进行技术改造项目管理。5管理职责5.1运营管理部5.1.5.1.5.1.3技术改造项目报批立项后，组织具体实施方案的论证、下达总体网络计划、协调和监督项目的实施进程，对项目进度进行检查和考核,并对项目中涉及设备、仪表等固定资产立项、技术协议进行审查5.1.5.1.5负责技改项目投资效益的跟踪。5.1.6负责整个改造过程的资料收集和管理。5.2资产财务部5.2.15.2.2负责费用归集、项目付款、结算、财务监督以及固定资产转资工作。5.2.3负责技改可行性报告中的经济效益分析审查。5.3技术质量部5.3.1负责组织技术委员会对公司重大技术改造项目的可行性报告进行评审和会签；5.3.2负责对仪器、仪表进行审查；5.3.4负责项目资料的存档。5.4技改单位5.4.1负责提出本单位技术改造项目可行性分析报告的报批。5.4.2负责技术改造项目的实施，对项目中涉及的设备、仪表进行立项，拟制、签订相关技术协议。5.4.3负责本部门在技术改造过程的主要文件资料整理。5.4.4负责对项目的质量、进度等按计划进行推进。5.4.5配合公司对项目进行验收，真实准确的提供验收所需的数据。6管理流程6.1项目立项6.1.1项目提出单位负责拟定《项目可行性报告6.1.2立项流程按以下进行：流程图流程说明：6.1.2.1技术质量部组织技术委员会对重大项目可行性报告进行评审；6.1.2.2运营管理部根据签批的《项目可行性报告》出具《项目任务书》，并组织审批下发；6.1.3购置固定资产审批流程参见《QGXH06.003-1.1设备固定资产管理办法》。6.2项目实施6.2.1《项目任务书》批准下发后，由运营管理部门以WBS编号为工作令，下达《项目任务书》，包括项目的总体进度计划、项目实施进度的节点6.2.2责任单位按项目要求的进度制定详细的实施计划，认真组织实施，严格控制实施费用，对执行中影响进度、超出预算的问题要及时上报运营管理部组织相关单位协调，并提出解决的办法。6.2.3项目进度由运营管理部按《项目任务书》中制定的节点进行检查6.2.4各执行部门在项目实施过程中领用材料等发生的费用，必须标明工作令。6.2.5资产财务部在R3系统维护各项目的阶段预算总金额和费用类型。6.3项目验收6.3.1项目竣工后，由项目组或项目负责单位对因各种原因剩余的物资进行清查，提出处理意见报公司主管领导批准后，进行处理。6.3.2单台设备类固定资产的验收，出具《固定资产验收报告》，具体流程详见《QGXH06.003-1.1设备固定资产管理办法》。6.3.3技改项目终止前，项目经理需提报《项目总结报告》，内容要求包括技术说明书、技术文件、图纸等；6.3.4技改项目终止前，项目使用部门需提供《项目使用合格报告书》，包括主要技术指标完成情况、主要经济指标完成情况、主要建设任务完成情况以及其他应考核指标完成情况，使用部门要有相应的鉴定评价，以供验收审查。6.3.5在以上资料齐备条件下，项目经理提出《项目验收申请报告》并审批，运营管理部组织相关单位及人员组成验收小组，按《项目可行性报告》及《项目任务书》中规定的指标内容，对整个技术改造项目进行全面验收。6.3.6项目经理填写《项目验收单》，报相关部门审核和公司领导批准后，终止项目。6.3.7项目完成或中止后，关闭项目号，属于验收关闭的应同时申请转资。6.3.8项目关闭包括验收关闭及中止关闭两种。6.3.8.1验收关闭并转资：项目通过验收决策后5个工作日内，项目经理向资产财务部提交《项目转资或中止表》申请并办理转资。6.3.8.2项目中止关闭：项目不能完成，需要中止时，由项目经理提出申请，经批准后，5个工作日内向资产财务部提交《项目转资或中止表》。6.3.9运营管理部在项目关闭后将项目相关资料移交给技术质量部存档。流程图7编号规则7.1立项编号规则与WBS系统编号保持一致。技改项目编号规则采用：编号：D/XX-YY-ZZZ，其中：“D”表示立项年份（如2012）。“XX”表示公司立项部门简称。部门简称部门名称简称部门名称简称综合管理部ZG制造部ZZ运营管理部YG研发部YF资产财务部ZC工艺技术部GJ技术质量部JZ设备动力部SD“YY”表示立项属性代码：项目属性代码技改类01技措类02“ZZZ”表示立项的流水帐号。7.2固定资产项目编号规则详见《QGXH06.001-1.1固定资产分类及编号规则》。8费用归集规定8.1针对同一大的技改项目下有多个固定资产项目的，每个单项进行单独立项，并编制单独的WBS，但申请单位在立项申请时必须明确该固定资产的归属大项目。8.2运营管理部以WBS编号作为工作令下发计划。8.3各部门在执行时按照工作令进行费用归类，资产财务部在系统中按照WBS号进行费用归集。8.4预算、超预算规定，参照《QGXH03.016-1.1预算管理办法》。9项目进度考核9.1对于按照项目计划进度按时完工或提前完工的个人，按完成情况给予300-800元的奖励，按完成情况给予单位500-1000元的奖励；对于未按照项目计划进度按时完工的个人视情节给予罚款200-500元的处罚，未按照项目计划进度按时完工的单位视情节给予罚款400-800元的处罚。9.2对于未按照规范实施的个人视情节给予罚款100-300元的处罚，未按照规范实施的单位视情节给予罚款200-600元的处罚。10附录附录A《项目可行性报告》附表B《“技术改造”项目任务书》附表C《项目总结报告》附表D《项目使用合格报告书》附表E《项目验收申请报告》附表F《项目验收单》附表G《固定资产验收报告》附表H《项目转资或中止表》附加说明：本标准起草人：李丽本标准存档部门：运营管理部附录A项目可行性报告项目可行性报告项目名称：鑫昊项目可行性报告拟制年月日审核年月日主管年月日会签（技术质量部）年月日（技术或使用部门）年月日（运营管理部）年月日（资产财务部）年月日审定年月日批准年月日安徽鑫昊等离子显示器件有限公司附录A内容项目可行性报告格式一、项目概述 11.1项目必要性 21.2项目目标 31.3市场分析 4二、项目组织结构及成员构成 5三、项目实施方案及计划 6四、项目成本及预算计划 7五、技术要点和技术难点 8六、经济效益分析 9七、风险分析及防范措施 10八、资源需求计划 11附录B“技术改造”项目任务书项目名称项目编号归属部门项目负责人项目成员项目内容技术可行性分析：经济可行性分析：资源需求计划：风险分析及防范措施项目进度计划（说明：以《项目可行性报告》中“项目进度计划”内容为基础，分阶段，并明确具体的时间节点及阶段成果产出物。）项目预算批准：主管：审核：拟制：附录C项目总结报告书项目总结报告书项目名称：项目编号：拟制年月日审核年月日主管年月日会签年月日年月日年月日批准年月日安徽鑫昊等离子显示器件有限公司附录C内容项目总结报告格式一、项目概述 1二、项目计划完成情况 2三、项目成本及预算控制情况 3四、技术要点 4五、技术说明书 5六、技术文件 6七、图纸 7附录D项目使用合格报告书项目使用合格报告书项目名称：鑫昊项目拟制年月日审核年月日主管年月日会签年月日年月日年月日批准年月日安徽鑫昊等离子显示器件有限公司附录D内容项目使用合格报告书格式一、项目概述 1二、使用部门意见 22.1、主要技术指标完成情况 32.2、主要经济任务完成情况 42.3、主要工程任务完成情况 52.4、其他考核指标完成情况 6附录E安徽鑫昊等离子显示器件有限公司工作报告编号：（20）制造—BG号共1页第1页主报抄报主题主管部门意见主管领导批示主管：审核：拟制：附录F项目验收单项目名称项目编号项目经理项目起止日期主要技术指标完成情况主要考核指标（按任务书内容）：任务完成情况：主要经济指标完成情况主要考核指标（按任务书内容）：任务完成情况：主要建设任务完成情况主要考核指标（按任务书内容）：任务完成情况：其他应考核指标完成情况主要考核指标（按任务书内容）：任务完成情况：验收签字参与验收单位签字人参与验收单位签字人分管财务领导意见主管领导意见公司总经理批准附录G（固定资产）验收报告报告编号页次入厂日期安装结束日期设箱备检到查厂情开况（注：含设备外观、附属设备、配套零部件、备品备件及资料、图纸等是否完好齐全）设术备协实议际规性定能指指标标符与合技性设满备足使工用艺是要否求（注：含安装质量，设备的各项试验结论，附要求的各项试验检测报告、调试、空转试车、负荷试车、连续运转试车等各阶段情况结果，有更改的提供更改记录）其它情况