投资证券人员绩效考核

投资证券人员绩效考核投资部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1投资预算编制及时率季/年度×100%投资部2投资方案完成率季/年度×100%投资部3投资预算控制率季/年度×100%财务部4投资回报阶段目标达成率季/年度×100%投资部5工程研究报告的准确性季/年度工程评审过程中发现工程研究报告的出错次数投资部6投资工程运行监控报告提交及时率季/年度×100%投资部7投资方案通过率季/年度×100%投资部证券部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1信息披露及时率季/年度×100%证券部2各类材料制作合规性季/年度因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数证券部董事会监事会3季报、半年报、年报编制的及时率季/年度×100%证券部4股东大会筹备满意度季/年度与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值证券部5配股、分红等方案的通过率季/年度×100%证券部6投资咨询答复及时率季/年度×100%证券部融资部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1融资总额季/年度企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额财务部2融资方案完成率季/年度×100%融资部3渠道拓展方案达成率季/年度×100%融资部4融资本钱降低率季/年度×100%财务部5融资周期季/年度完成某项融资工程所需要的时间融资部6融资报告通过率季/年度×100%融资部7融资分析报告提交及时率季/年度×100%融资部营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门营业部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1佣金收入20%考核期内佣金收入到达元以上2部门工作方案完成率15%考核期内部门工作方案完成率在%以上3经营本钱降低率15%考核期内经营本钱降低率达%4客户资产规模15%考核期内客户资产规模到达到元以上5员工持证率10%考核期内员工持证率达%6客户投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率达100%7新增客户数量5%考核期内新增客户数量到达到户8有效客户数量5%考核期内有效客户数量在户以上9客户满意度5%考核期内客户满意度评分在分以上10员工管理5%考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户投诉解决率客户投诉解决率＝×100%2.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1存量客户资产20%考核期内存量客户资产到达元以上2新增客户资产15%考核期内新增客户资产到达元以上3客户资金周转率15%考核期内客户资金周转率达%4客户资产流失率15%考核期内客户资产流失率低于%5客户资产增值率10%考核期内客户资产增值率在%以上6投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率到达00%7客户满意度10%考核期内客户满意度评分在分以上8协作部门员工满意度5%考核期内协作部门员工满意度评分在分以上9领导满意度5%考核期内领导满意度评分到达分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户资金周转率客户资金周转率=×100%2.客户资产流失率客户资金流失率=×100%3.客户资产增值率客户资产增值率=×100%4.投诉解决率投诉解决率=×100%被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：营业部绩效考核方案方案名称营业部绩效考核方案受控状态编号一、目的①为提高客户效劳水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。②为全面提升业务素质，促进营业部业务开展，保证营业指标的实现。③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、标准化。根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理方法》，特制定本方案。二、考核原那么〔一〕公平、公正、公开的原那么绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。〔二〕责任结果导向原那么引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改良工作态度和方式，以到达更好的成效。〔三〕定性和定量相结合原那么营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由根本工资〔具体见客户经理根本工资标准一览表〕和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入〔以下分别简称“存量收入”和“新增收入”〕客户经理根本工资标准级别月根本工资标准〔元〕管理客户资产〔万元〕资产标准一级客户经理60005000以上〔含5000〕新增二级客户经理42003000~5000〔含3000〕新增三级客户经理30001000~3000〔含1000〕新增四级客户经理20004000以上〔含4000〕新增＋存量五级客户经理15002500~4500〔含2500〕新增＋存量六级客户经理12001500~2500〔含1500〕新增＋存量七级客户经理1000500~1500〔含500〕新增＋存量八级客户经理880500以下新增＋存量②客户经理的存量收入只支付其根本工资，超出根本工资的存量收入不计提提成工资。③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入缺乏以支付根本工资的差额局部，补差后剩余局部按30%计提其提成工资。④客户经理当月的存量收入和新增收入低于根本工资标准的，按照实际收入全额支付根本工资。假设实际收入低于当地最低工资标准，那么暂按最低工资标准支付根本工资。⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人根本工资收入进行总清算。假设有差额，那么差额首先抵扣本方法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发根本工资收入与本人根本工资标准的差额。⑥客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。假设客户经理当年没有出现经济责任纠纷，那么风险责任基金于次年六月份予以返还。五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，假设达不到其全年根本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4~7级的，在第二年第一季度予以降级〔降一级〕，假设在该季度〔或当年以后某一季度〕中，名下客户资产总收入到达或超过其对应级别工资总收入标准的，那么有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。其次，在完成上述考核的根底上，营业部再按照专业效劳绩效考核细那么中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改良措施。六、考核细那么〔一〕指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。营业部员工绩效考核表指标类别指标工程权重考核得分指标得分合计得分定量客户资金周转率15%客户资产流失率30%客户资产增值率20%定性客户满意度15%协作部门员工满意度10%领导满意度10%综合得分备注〔二〕指标说明①客户资金周转率=成交量〔考核期〕/[〔期末总资产＋期初总资产〕/2]营业部周转率=营业部成交量〔考核期〕/[〔营业部年初总资产＋营业部年末总资产〕/2]以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，那么该工程得分为〔1.4/1.2〕×100×15%=17.5分。②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，那么相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,那么本项得分为〔100＋10〕×30%=33分。③客户资产增值率＝〔期末资产总值－期初资产总值〕/期初资产总值。完成增值率/方案增值率×100×20%，即为该项最后得分。④客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人。对于非现场客户，采取访问、邮寄问卷或电子邮件方式。客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，总分值为100分，基准满意度为60分。假设某客户经理考核期客户满意度为66分，那么该项得分为〔66/60〕×100×15%=16.5分。营业部客户满意度问卷调查表序号客户经理效劳指标您的满意程度ABCDE1客户经理能积极主动与您保持联络2对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复3在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情4客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训5客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低本钱的交易方式〔组合〕6客户经理能对您选用的新交易手段进行培训7客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种8客户经理能充分了解您的投资个性9客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化给予关注和评价10客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您