2023年证券从业资格考试历年考试真题（含答案）

2023年证券从业资格考试历年考试真题（含答案）

基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

（-）单项选取题（每题0.5分，共30分）

1.证券柜台自营买卖比较分散，普通（）。

A.交易量较大，交易手续简朴

B.交易量较大，交易手续复杂

C,交易量较小，交易手续简朴

D.交易量较小，交易手续复杂

2.对于各种（）,设立后可以不断增长投资或赎回基金份额。

A.开放式基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.股票基金

3.结算参加人向中华人民共和国证券登记结算有限责任公司申请开立资金交收账户，就是

其（）.

A.结算支票账户

B.储蓄账户

C.证券账户

D.结算备付金账户

4.赋予期权购买者有卖出权利，这种期权被称为（）o

A.买入期权

B.卖出期权

C.利率期权

D.外汇期权

5.证券经纪商在证券交易中承担一定义务，这些义务体现了（）。

A.为委托人服务和公平买卖原则

B.为受托人服务原则

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C.扩大交易量原则

D.利益至上原则

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证

券账户。

A.特殊机构证券账户

B.交易所证券账户

C.普通机构证券账户

D.国有公司证券账户

7.国内有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格拟定于（）。

A.发行之后

B.发行之中

C.发行之前

D.议价过程

8.证券清算业务重要是指在每一营业日中每个结算参加人成交证券（）分别予以轧抵，对

证券和资金应收或应付净额进行计算解决过程。

A.种类与价款

B.数量与种类

C.数量与价款

D.数量与投资者

9.关于国内证券经纪业务，下面表述（）是不对的。

A.证券公司可接受客户委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定佣金作为业务收入

10.（）规定某一交易日成交所有交易有筹划地安排距成交日相似营业日天数某一营业日

进行交收。

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A.发行日交收

B.会计日交收

C.随时交收

D.滚动交收

11.证券公司自营股票规模不得超过净资本（）。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海证券交易所资金清算、交收以结算参加人在该所获得（）为明细核算单位。

A.帐号

B.会员资格

C.交易席位

D.交易密码

13.在全国银行间债券回购市场，一旦参加者对成交告知单内容有疑问或者歧义，则以（）

为准。

A.参加者认同

B.交易系统成交记录

C.仲裁机构裁决书

D.成交无效

14.对于浮现交收透支结算参加人，中华人民共和国结算上海分公司将按中华人民共和国人

民银行规定金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额（）向结算参加人收取罚息。

A.0.1%0

B.0.5%o

C.1%0

D.1.5%0

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15.获取上海证券交易所B股经纪商资格证券经营机构，通过规定核准程序核准后，必要成

为结算公司（）o

A.基本结算会员

B.普通结算会员

C.普通结算会员

D.特殊结算会员

16.在到期交割日正回购方按合同商定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押

关系交割方式。这种债券交易结算方式是（）。

A.见券付款

B.券款对付

C.见款付券

D.迟付券款

17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后（）,主承销商发布中签成果，证券登

记结算公司对未中签某些申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中华人民共和国结算上海分公司在（）闭

市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A.送股登记日前一日

B.送股登记日

C.送股登记日后一日

D.送股登记日后两日

19.证券公司设立限定性集合资产管理筹划，接受单个客户资金数额不得低于人民币（）。

A.8万元

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B.5万元

C.3万元

D.2万元

20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备条件之一是：经营证券经纪业务已满（），

且已被中华人民共和国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务（）或者中华人

民共和国证监会承认其她机构。

A.基金管理公司

B.信托公司

C.商业银行

D.证券公司

22.深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放

弃。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统要点有：对于不采用累积投票制

议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

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24.在基金募集期内每个交易日交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。

上市开放式基金募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。

A.申购

B.配号及中签

C.结算

D.登记

25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止行为有（）o

A.用以自己名义开设账户进行交易

B.委托其她证券公司代为买卖证券

C.假借她人名义进行自营业务

D.将自营业务与代理业务混合操作

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立用于记载客户交存担保资金明细数据账户，该

账户是证券公司（）二级帐户。

A.客户信用交易担保资金账户

B.融券专用证券账户

C.融资专用资金账户

D.信用交易资金交收账户

27.《证券法》规定，单位操纵证券市场，应对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以

警告，并处在10万元以上（）如下罚款。

A.50万元

B.60万元

C.80万元

D.100万元

28293031题目没有下载成功，请谅解！

32.公司年金基金按照公司年金筹划开立证券账户，单个公司年金筹划最多可开立（）证

券账户，经中华人民共和国证监会与劳动和社会保障部另行批准除外。

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A.1个

B.5个

C.10个

D.15个

33.（）详细做法是以账户划转方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债

权人名册。

A.发行登记

B.送股登记

C.变更登记

D.退出登记

34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易交易参加人提出撤销指定交易申

请，并由（）完毕向证券交易所交易系统撤销指定交易指令申报。

A.投资者

B.证券发行人

C.登记结算公司

D.原交易参加人

35.按《上海证券交易所交易规则》规定，卖出基金时，余额局限性（）某些，应当一次

性申报卖出。

A.1份

B.10份

C.100份

D.1000份

36.当前，通过证券交易所达到交易，多采用（）方式。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.双边全额清算

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D.多边全额清算

37.（）是指买卖债券时，以具有应计利息价格申报并成交交易。

A.全价交易

B.净价交易

C.差价交易

D.市场价交易

38.国内现行规定委托期为（

A.当天有效

B.商定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券卖出申报价格（）o

A.不得低于该证券最新成交价

B.不得高于该证券最新成交价

C.不得低于该证券前一交易日收盘价

D.不得高于该证券前一交易日收盘价

40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（）,交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤

销申报作解决。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易价格上限

和下限分别为（）。

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

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D.16.94元和14.63元

42.

证券公司通过设立集合资产管理筹划，与客户订立集合资产管理合同，将客户资产交由依法

可以从事客户交易结算资金存管业务商业银行或者中华人民共和国证监会承认其她资产托

管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（

）.

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为各种客户办理集合资产管理业务

C.为特别客户办理普通资产管理业务

D.为客户办理特定目专项资产管理业务

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理筹划使用（）专用交易单元。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金信用行为。

A.债券B.资金

C.信用

D.财产

45.维持担保比例超过规定期，客户可以提取保证金可用余额中钞票或充抵保证金有价证

券，但提取后维持担保比例不得低于（）«

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）«

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A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

47.在现行A股、B股、证券投资基金交易佣金实行最高上限向下浮动制度状况下，证券公

司向客户收取佣金不得高于证券交易金额（）o

A.l%o

B.2%。

C.3%0

D.5%0

48.在国内证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方履约金交（）所有。

A.守约方

B.证券结算风险基金

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

49.资产托管机构从事资产管理业务如果违背规定，也许受到除（）外惩罚。

A.记过

B.罚款

C.单处或者并处警告

D.责令改正

50.依照《深圳证券交易所交易规则》规定，采用大宗交易方式时，多只债券共计单向买入

或卖出交易金额（）。

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1万张

B.不低于400万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1.2万张

C.不低于500万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于1.5万张

D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券交易数量不低于2万张

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

51.证券交易所会员应当设会员代表（）,组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海证券交易所有关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为

（）或其整数倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.国内证券交易所证券开盘价产生方式普通是（）。

A.集合竞价方式

B.做市商撮合方式

C.持续竞价方式

D.交易所决定

54.持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容涉及：实时最高（）

买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股持股比

例总和，不超过该上市公司股份总数（）。

A.10%

B.15%

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

C.20%

D.25%

56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。

A4个

B.5个

C.9个

D.11个

57.在国内，普通境外投资者可以投资在证券交易所上市（）»

A.A股

B.国债

C.B股

D.封闭式基金

58.国内证券交易所总经理由（）任免。

A.证券交易所理事长

B.国务院证券监督管理机构

C.所在地人民代表大会

D.全国人民代表大会

59.当前，国内通过证券交易所进行股票交易均采用（）方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.间接报价

60.会员可向深圳证券交易所申请（）原则流速，并可将所拥有总流速配备到1个或1个

以上网关上。

A.1个或1个以上

B.2个或2个以上

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

C.3个或3个以上

D.4个或4个以上

（二）多项选取题（每题1分，共40分）

1.可转换债券具备（）特性。

A.回购

B.债权

C.期权

D.贴现

2.国内《证券法》规定，设立证券公司必要具备条件涉及（）o

A.董事、监事、高档管理人员具备任职资格

B.有合格经营场合和业务设施

C.有完善风险管理与内部控制制度

D.三分之二从业人员具备证券从业资格

3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管合同中资金台账，如由代理人代为办理，须出

示证件涉及（）等。

A.本人身份证件

B.本人同名证券账户卡

C.经公证授权委托书

D.代理人有效身份证件

4.定向资产管理业务投资范畴涉及：（）o

A.集合资产管理筹划份额

B.央行票据

C.短期融资券

D.资产支持证券

5.证券结算涉及（）«

A.登记

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B.清算

C.注册

D.交收

6.依照净额清算原则，在证券清算中，（）。

A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算

B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才干合并计算

D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

7.在证券经纪业务中，包括要素有（）0

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

8.上海市场B股交收实行（）相结合制度。

A.总额交收

B.逐项交收

C.净额交收

D.全额交收

9.在集合资产管理筹划中，客户重要享有（）权利。

A.按规定分享投资收益

B.依照合同商定，参加和退出集合资产管理筹划

C.承担委托投资损失

D.知情权利

10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守规定有（）»

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要证券买卖

B.不得散布非公开披露信息

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C.不得在非交易时间进行客户证券交易清算与交收

D.不得挪用客户交易结算资金和证券

11.当前可以买卖B股投资者除了境内居民个人外，还涉及（）。

A.外国法人、自然人和其她组织

B.国内香港、澳门和台湾地区法人、自然人和其她组织

C.定居在国外中华人民共和国公民

D.符合关于规定境内上市外资股其她投资人

12.证券初始登记涉及（）等。

A.初次公开发行登记

B.配股登记

C.增发登记

D.基金扩募登记

13.新股网上发行方式基本类型有（）。

A.网上竞价发行

B.网上定价发行

C.网上拍卖

D.网上申购

14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金使用权，从而获得债券抵押权，期满时归

还抵押债券，收回资金和利息。

A.债券持有方

B.资金贷出方

C.融券方

D.融资方

15.关于上海市场A股等品种结算程序，如下说法（）是对的。

A.交易日闭市后，交易所将当天交易成交数据通过交易系统发送至中华人民共和国结算上

海分公司

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B.结算参加人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算席位名单

C.中华人民共和国结算上海分公司依照各会员T日清算数据文献中实际收付金额，在T+1

日规定期间进行T日交易资金交收

D.如浮现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定T+3日交收时点前补足头寸

16.全国银行间债券市场回购交易参加者有（）。

A.在中华人民共和国境内具备法人资格商业银行

B.在中华人民共和国境内具备法人资格非银行金融机构

C.在中华人民共和国境内具备法人资格非金融机构

D.经中华人民共和国人民银行批准经营人民币业务外国银行分行

17.依照上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公示刊登日为T日，下面符合A股钞

票红利派发日程安排有（）。

A.向证券交易所提交公示申请日（T-1日前）

B.权益登记日（T+3日）

C.除息日（T+40）

D.发放日（T+8日）

18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，如下选项对的有（）o

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报时间为每个交易日撮合交易时间和大宗交

易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为

“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除

外

19.权证浮现下列情形之一，将被终结上市（）。

A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被所有行权

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C.标股票价格不不大于执行价格

D.权证在存续期内被某些行权

20.关于股份转让公司委托代办股份转让，如下说法对的有（）。

A.股份转让公司应当并且只能委托1家证券公司办理股份转让

B.股份转让公司应当与证券公司订立委托合同

C.代办转让股份仅限于股份转让公司在原交易场合挂牌交易流通股份

D.退市公司要终结股份转让代办服务，应当由证券公司依照公司章程规定程序做出决定21.

关于客户交易结算资金第三方存管制度，如下表述是对的有（）。

A.存管银行为投资者开立普通存款账户和交易结算资金管理账户

B.证券公司为投资者设立一种客户证券资金台账

C.投资者资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

22.在证券交易所挂牌交易（）是证券公司自营业务买卖对象。

A.人民币普通股

B.证券投资基金

C.权证

D.国债

23.如下选项符合证券自营业务运作管理规定是（）。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损决策、执行与实效评估应当符合规定程

序并进行书面记录

B.应重点加强投资品种选取及投资规模控制、自营库存变动控制

C.由自营业务部门负责自营业务所需资金调度

D.禁止从自营账户中提取钞票

24.常用内幕交易涉及（）»

A.内幕信息知情人运用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人依照内幕信息建议她人买卖证券

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C.内幕信息知情人向她人透露内幕信息，使其运用该信息进行交易

D.非法获取内幕信息人运用内幕信息买卖证券

25.依照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点,

应当具备条件涉及（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会承认，且已对实行

进度作出明确安排

B.已完毕交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留不规范账户已设定标记

并集中监控

C.已制定切实可行融资融券业务试点实行方案和内部管理制度

D.具备开展融资融券业务试点所需专业人员、技术系统、资金和证券

26.证券公司应当按规定关于条件和征信规定制定选取客户详细原则，其中涉及（）»

A.从事证券交易时间

B.从事证券交易地点

C.账户状态

D.信誉状况

27.依照关于规定，如果（）是尚未公开信息，那么属于内幕信息。

A.公司经营政策发生重大变化

B.公司遭受超过净资产10%以上重大亏损

C.上市公司收购关于方案

D.国务院证券监督管理机构认定对证券交易价格有明显影响其她重要信息

28.证券公司资产管理业务种类重要有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为各种客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目专项资产管理业务

29.依照公开原则规定，证券交易参加各方应依法（）地向社会发布自己关于信息。

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

A.及时

B.真实

B.精确

D.完整

30.证券公司从事资产管理业务应当遵守基本原则涉及（）。

A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一订立资产管理合同，并设立专门部门负责

客户资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司其她业务严格分开

D.应当依照关于规定与客户订立资产管理合同，按资产管理合同商定对客户资产进行经营

运作

31.深圳证券交易所依照市场需要，接受市价申报类型涉及（）。

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

32.依照规范证券回购业务关于规定，国内证券交易所债券质押式回购交易条件重要涉及

（）»

A.证券回购券种

B.证券回购交易时间

C.以券融资方在回购期间存储原则券数量

D.以资融券方在初始交易前须存入资金数量

33.国内证券交易所规定，属于下列情形之一，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）o

A.初次公开发行上市股票（上海证券交易所还涉及封闭式基金）

B.增发上市股票

C.暂停上市后恢复上市股票

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

D.证券交易所或中华人民共和国证券业协会认定其她情形

34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。

A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户合同原件）、普通证券账户卡原件及复印件

C.填妥并由本人当面签名《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D.专用于信用交易银行卡

35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应当做到：（）。

A.在交易市场买卖证券均必要公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其她规定因素

C.在同步接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相似时，不得自行

对冲完毕交易

D.在集合竞价时间不接受买卖证券市价申报

36.关于融资融券保证金比例及计算，如下选项是对的有：（）。

A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%

C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量又卖出价格）XI00%

37.上市公司浮现如下情形之一，证券交易所对其股票交易实行其她特别解决：（）。

A.近来1个会计年度审计成果显示其股东权益为负

B.近来1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表达意见或否定意见审计报告

C.

上市公司因2年持续亏损而实行退市风险警示，后来亏损情形消除，于是按规定申请撤销退

市风险警示并获准，但其近来一种会计年度审计成果显示主营业务未正常运营，或扣除非经

常性损益后净利润为负值

D.由于自然灾害、重大事故等导致公司重要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重

影响且预测在1个月以内不能恢复正常

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38.国内证券登记结算公司应履行职能涉及（）等。

A.结算账户设立

B.证券存管和过户

C.受发行人委托派发证券权益

D.国务院证券监督管理机构批准其她业务

39.证券市场流动性包括两方面规定（）.

A,成交速度

B.成交价格

C.波动性

D.持续性

40.证券交易所会员应承担相应义务，如果违背证券交易所业务规则，证券交易所责令其改

正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分办法。

A.在会员范畴内通报批评

B.在中华人民共和国证监会指定媒体上公开谴责

C.暂停或者限制交易

D.取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0.5分，共30分）

1.获得融资融券业务试点资格证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券

交易权限。

2.证券公司内幕信息知情人涉及：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券发

行、交易进行管理其她人员。

3.证券自营业务原始凭证以及关于业务文献、资料、账册、报表和其她必要材料应至少保

存。

4.证券交易特性，就体当前通过证券交易可以及时获得收益。

5.深圳证券交易所交易证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不

限。

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6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场交易品种。

7.国内现行新股网上发行就是运用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，

投资者通过互联网络系统申购发行方式。

8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延，应符合《证券公司融资融券业务试点管理

办法》和证券交易所规定情形。

9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行办法》规定，每一申购单位为1000

股，但申购数量可少于1000股。

10.现阶段国内规定，A股配股权证不挂牌交易，不容许转托管。

11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设立专用投票代码和投票简称。

12.金融期货重要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

13.证券投资者是买卖证券客体。

14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交

易所需资金。

15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章容许买卖A股境

内投资者开立。

17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。

18.权证创设人创设或注销权证，证券登记结算公司依照有效创设或注销申报和交收成果办

理权证行权变更登记。

19.

资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照关于法律法规及《证券公司客户资

产管理业务试行办法》规定与客户订立资产管理合同，依照资产管理合同商定方式、条件、

规定及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其她金融产品投资管理服务行为。

20.所谓“清算途径”就是指某一种席位所有证券买卖是并入哪一种证券营业部，并进而并

入哪一种结算会员进行清算。

21.

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《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易申报价格最小变动单

位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

22.法人投资者经办人如果更换，必要要有法人代表更换授权人合法证明文献，否则不应接

受委托。

23.价格优先原则体现为：价格较高申报优先于价格较低申报。

24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作最高管理机构，负责拟定详

细资产配备方略、投资事项和投资品种等。

25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实、足额证券用于抵押行为。

26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定收益，对于以资融券方面而

言是其固定融资成本。

27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。

28.单边报价是参加者为表白自身对资金或者债券供应或者需求而面向市场做出公开报价。

29.依照上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制股票，集合竞价阶段有效申报价格应

不高于前收盘价格300%,并且不低于前收盘价格80%»

30.证券自营业务是指上市公司以赚钱为目并以自己资金和账户买卖有价证券行为。

31.清算是交收基本和保证。

32.国内B股当前采用T+1回转交易和T+0交收。

33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具备非自主性。

34.在国内证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35.关于国债折算率发布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一种营业日发布下季度

各现券品种折算原则券比率。

36.在ETF二级市场交易清算与交收中，钞票代替是指最小申购、赎回单位资产净值与按当

天收盘价计算最小申购、赎回单位中组合证券市值和钞票代替之差。

37.自营业务经营风险是指证券公司在自营业务中违背《证券法》和《刑法》关于规定，使

证券公司受到惩罚而导致损失。

38.

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《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不合法利益或转嫁风险，情节严重，

将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中运用资金优势、持股优势或者运用信息优

势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格。

39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令区别。

40.国内税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。

41.

中小公司板上市公司近来半个会计年度被注册会计师出具否定意见审计报告，或者被出具了

无法表达意见审计报告并且深圳证券交易因此为情形严重，深圳证券交易所对其股票交易实

行退市风险警示。

42.标证券除权，权证行权价格调节公式为：新行权价格=原行权价格X（除权前一日标证

券收盘价+标证券除权日参照价）。

43.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理筹划，应当符合规定之一是：近来

1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。

44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市特定固定收益证

券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过30分钟。

45.所有经纪类证券公司都可以代理投资者ETF买卖交易。

46.定向资产管理合同应当涉及中华人民共和国证券业协会制定合同必备条款。

47.证券公司自营业务核心岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

48.

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证，代为办理权证行权证券经纪商

应在权证期满前5个交易日提示未行权权证持有人权证即将期满，或按事先商定代为行权。

49.

证券公司申请为期货公司提供中间简介业务资格，应当符合条件之一是:配备必要业务人员，

公司总部至少有5名、拟开展简介业务营业部至少有2名具备期货从业人员资格业务人员。

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50.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制重要内容和规定涉及：应建立对录入证券交易

系统客户资料等内容复核和保密机制。

51.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款方式向证券公司偿还融入资金。

52.依照证券经纪业务重要环节操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行交易，无论成

交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

53.集合资产管理筹划资产中证券，可以用于回购。

54.

单只标证券融资余额达到该证券上市可流通市值20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融

资买入，并向市场发布。当该标证券融资余额减少至15%如下时，交易所可以在次一交易日

恢复其融资买入，并向市场发布。

55.集合资产管理筹划阐明书应当清晰地阐明集合资产管理筹划特点、投资目的、投资范畴、

投资组合设计等内容。

56.证券公司将客户资金账户、证券账户提供应她人使用，依照《证券法》第208条规定惩

罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元如下罚款”。

57.证券交易所作为进行证券交易场合，自身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券

交易价格。

58.银行间债券市场公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

59.境外证券经营机构设立驻华代表处，可以申请成为国内上海证券交易所和深圳证券交易

所特别会员。

60.在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类

证券从业考试证券交易真题（卷二）答案

（―）单项选取题

1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.C13.B14.C15.

A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.A23.B24.B25.A26.A27.B28.D

29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A39.A40.C41.B42.B

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43.A.44A45D46B47C48A49A50C51A52C53A54A55C561）57C58B59

C60A

（二）多项选取题

1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD11ABCD12ABCD

13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC

21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29ABCD30BCD31ABCD

32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC38ABCD39AB40ABCD

（三）判断题

1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12是13非14非15非

16是17是18非19非20是21是22是23非24是25是26非27是28是29

非30非31是32非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42非

43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.是53.非54.非55.是56.

非57.非58.是59.是60.是

证券从业资格考试《证券交易》真题及答案1

一.单选题：

1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。

A.19901991

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

B.19911990

C.19911992

D.19921991

2.公开原则核心规定是（）。

A.上市公司信息披露及时

B.证券公司公开业务

C.实现市场信息公开化

D.证券交易实现社会化

3.当前，国内公开发行股票交易方式是（）。

A.均在交易所交易

B.有一某些是在场外市场交易

C.上市公司退市后在场外交易市场交易

D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4.从内容上看，认股权证具备性质是（）。

A.债券

B.股权

C.期货

D.期权

5.在国内，证券交易所设立须经（）批准。

A.中华人民共和国证监会

B.中华人民共和国纪委

C.全国人民代表大会

D.国务院

6.在证券交易市场发展初期，（）是场外交易市场重要形式。

A.交易所市场

B.柜台市场

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C.第三市场

D.第四市场

7.在场外交易市场，证券公司作用是（）。

A.交易组织者

B.交易直接参加者

C.两者都是

D.两者都不是

8.关于证券交易所会员，说法对的是（）。

A.只能是证券公司

B.涉及有资金实力个人

C.涉及其他金融机构

D.无严格限制

9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上

报（）审核批准。

A.交易所股东大会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

10.对于交易所无形席位说法对的是（）。

A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B.交易速度要慢于有形席位报盘

C.不易成交

D.属于场外报盘

11.普通规定，交易所会员在至少保存（）个席位前提下容许转让席位。

A.一种

B.两个

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基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

C.三个

D.四个

12.从国内当前证券经纪业务内容来看（）。

A.股票柜台交易逐渐增长

B.债券交易重要形式是柜台代理买卖

C.我挥泄善《贝墓福A?

D.国内没出有任何证券柜台交易

13.证券经纪商对委托人首要义务是（）。

A.为客户一切交易保密

B.坚持理解客户原则

C.认真与客户订立证券买卖代理合同

D.严格按委托人规定办理委托事务

14.在国内，股票账户可以买卖对象有（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.以上都可以

15.开立证券账户基本原则是（）。

A.合法性和公正性

B.合法性和真实性

C.真实性和公开性

D.公正性和公平性

16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必要由（）名以上具备从事证券业

务资格注册会计师及其所在事务所签字、盖章。

A.2

B.3

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2023年证券从业资格考试历年考试真题（含答案）

基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

C.4

D.5

17.采用市值配售发行方式，认购者可依照本人证券账户中持有（），按买入股票委托手续

办理申购。

A.股票市值总和

B.股票和证券投资基金市值总和

C.股票和债券市值总和

D.所有证券市值总和

18.证券存管按（）以电脑记账形式记载存管证券数量及变更状况。

A.证券公司账户

B.证券营业部账户

C.证券服务部账户

D.股东证券账户

19.从（）年起，国内上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列对于市价委托，不对的说法是（）。

A.没有价格上限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.国内当前采用此种委托方式较多

21.下列不属于非柜台委托是（）。

A.书面委托

B.电话委托

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2023年证券从业资格考试历年考试真题（含答案）

基础（精讲）+冲刺（仿真）+督学（测评）+口诀（速记）+经典（资料）

C.传真委托

D.自助委托

22.中华人民共和国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办

法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.

23.下列关于申报原则说法，不对的是（）。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其她规定因素

D.证券营业部在同步接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相似时，可

以自行对冲完毕交易

24.对持续竞价申报办法，错误说法是（）。

A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一种交易日内交易价格相对上一种

交易日收市价格涨跌幅度不得超过10%

B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方即时揭示价格上下一定比例为限

C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格基准，如当天无成交价，

取前一日平均价为申报价格基准

D.国债持续竞价价位为在前一笔成交价基本上涨跌幅度不超过10%

25.关于网上定价发行，不对的说法是（）。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B.当有效申购总量不大于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额某

些由承销商认购

C.当有效申购总量不不大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股拟定一种

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