立讯EICC综合性稽核检查表-自评回复模板

EICC综合性稽核检查表,,,,,,,,,,,"自评分数

Yes=1~2

No=0","立讯评分

Yes=1~2

No=0","备注

Remarks"

,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

一、劳工(Labor),,,,,,,,,,,18,0,

1.1,"是否已建立适当的且有效的政策和程序，确保不使用任何形式的被迫、受束缚或强制监禁、拐卖或奴役劳工，包括但不限于以下：

a.入职即签署劳动合同,一式两份，员工保留一份

b.不扣留政府签发的身份证和个人证明文件的原件？

c.不收取任何形式的押金

d.人身自由，无不合理限制",,,,,,,,,,2,,LHR-WI-002《招聘入职管理程序》

*1.2,是否有制订童工拯救及未成年工保护管理程序，并在制造的任何阶段都不得使用童工；,,,,,,,,,,2,,"LHR-WI-009《禁止使用童工政策》

LHR-WI-010《童工补救及未成年工保护管理程序》"

1.3,"是否遵循法规要求，对未成年工进行保护，不得将未成年工置于损害其身心健康的工作；

包括不限于，如重体力劳动、夜班、加班、未进行未成年工体检、危害岗位等。",,,,,,,,,,2,,LHR-WI-010《童工补救及未成年工保护管理程序》

1.4,"制订派遣工管理办法，并确认是否有使用派遣工人，派遣公司是否有资质,派遣工人是否有依照法规要求实施；（如同工同酬、缴纳保险、三方协议等）",,,,,,,,,,2,,无派遣工

1.5,"制订工作时间控制程序，工作时间是否遵循法规和EICC标准要求，包括但不限于：

a.每周工作不超过60H

b.至少每7天休息一天

c.每月加班不超过36H

d.每日最长加班时间不超过3H

e.休假遵循国家法定要求，如婚假、陪产假、产假等",,,,,,,,,,2,,LHR-WI-012《工作时间与加班/调休管控程序》

1.6,"制订相关工资架构标准，并支付给到员工的工资

a.不低于当地最低工资标准；

b.薪资结构清晰，员工入职前即有培训并了解公司工资构成；

c.员工工资核算正确，加班费、福利等符合工资构成和法规要求；

d.员工工资内不存在不正当扣款",,,,,,,,,,2,,LHR-WI-013《薪资及福利管理程序》

1.7,制订人道对待的相关程序，不得残暴和不人道对待员工，包括但不限于任何形式的性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体压迫或口头辱骂、威胁等,,,,,,,,,,2,,LHR-WI-003《反滋扰虐待管理程序》

1.8,制订反歧视政策，公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性倾向、种族、残疾、怀孕、信仰、政治派别、社团成员或婚姻状况等在雇用及实际工作(例如晋升、奖励和受培训等)中歧视员工,,,,,,,,,,2,,LHR-WI-002《反歧视管理程序》

1.9,"是否应尊重员工的权利,包括依据当地法律自由结社、参加或不参加工会、寻求代表、参加工人委员会或合法宗教等",,,,,,,,,,2,,LHR-WI-002《结社自由与集体协商管理程序》

二、健康与安全(Health&Safety),,,,,,,,,,,20,0,

2.1,是否通过正确的设计、工程技术和管理控制、预防保养和安全操作程序(包括死锁/标出)去控制员工在工作场所会遇到的潜在危险(如电器和其他能源、火、车辆、滑倒、绊倒和坠落危险)？,,,,,,,,,,2,,"HH-HS-004电气安全管理程序

HH-HS-013上锁挂牌管理程序

HH-HS-014密闭空间作业管理程序

HH-HS-015动火作业管理程序

HH-HS-016高处作业管理程序

HH-HS-017带电作业管理程序"

2.2,"是否有确认或评估紧急情况和事件,以及通过实施应急方案和应变程序来将其影响降到最低",,,,,,,,,,2,,HH-HS-010应急准备与响应管理程序

2.3,应急设备是否足够（灭火器、消防栓、安全标识、应急灯、地标等）,,,,,,,,,,2,,消防疏散图

*2.4,"是否制定程序和体系来管理、跟踪和报告职业伤害与疾病,包括以下规定：

a.鼓励员工报告;

b.分类和记录伤害和疾病案例;

c.提供必要的治疗;

d.调查案例并执行纠正措施以消除类似情况;

e.协助员工返回工作岗位？",,,,,,,,,,2,,"HH-HS-006职业病危害风险管理程序

HH-HS-007职业病体检管理程序"

2.5,"是否有识别、评定并控制由化学、生物以及物理因素给员工带来的影响；当无法通过工程技术和管理手段有效控制危险源,应该为员工提供适当的个人防护装备？",,,,,,,,,,2,,HH-HS-008劳保用品管理程序

2.6,"是否制订化学品管理程序，并进行有效控制，包括但不限于：

a.化学品仓管理（配置防爆开关、空调、灯管、风扇、蒸汽探测仪等）

b.化学品现场管理（化学品安全标识、MSDS、防泄漏托盘、PPE、药箱等）

c.化学品应急管理（灭火器、消防栓、防泄漏沙、吸附绵等）

d.现场储量要求：不超过单班使用量",,,,,,,,,,2,,HH-HS-005化学品管理程序

2.7,是否有识别、评定并控制从事高体力劳动工作给员工带来的影响，包括人工搬运材料和提举重物、长时间站立和高度重复或强力的装配工作？,,,,,,,,,,2,,HH-HS-009人机工程学风险管理程序

2.8,"是否应当为工人所使用的机械提供物理防护装置、联动装置以及屏障,并正确地进行维护,并且也不得通过惩戒来提高员工安全意识？",,,,,,,,,,2,,HH-HS-003机械危害评估管理程序-

2.9,是否在危险工站配置个人防护装备,,,,,,,,,,2,,HH-HS-008劳保用品管理程序

2.10,是否应为员工提供干净的卫生间设施、饮用水以及清洁的食物预备和存储设施？,,,,,,,,,,2,,饮用水检测报告

三、环境(Environment),,,,,,,,,,,14,0,

*3.1,是否有被当地居民或环保局投诉并记录于IPE网站，并未持续改进以关闭结案？,,,,,,,,,,2,,IPE网站维护

3.2,"是否有获取所有必需的环境许可证(如排污许可证)并登记,亦要对之进行维护并时常更新,以及遵守许可证的操作和报告要求？",,,,,,,,,,2,,固定污染源排放登记表/固定污染源排放登记回执

3.3,是否有进行减少和消除所有类型的耗费相关方案(包括水和能源)？,,,,,,,,,,2,,ENV-WI-006节能降耗管理程序

3.4,"是否有识别和控制释放到环境中会造成危险的化学物质及其他物质,以确保这些物质得到安全的处理、运输、存储、回收或重用和处置？",,,,,,,,,,2,,ENV-WI-004废气排放管理程序

3.5,"是否有对生产和生活所产生的废水和固体废物,在排放或处置之前有按照要求进行监控、控制和处理？",,,,,,,,,,2,,"ENV-WI-002废弃物管理程序

ENV-WI-003废水排放管理程序"

3.6,"是否在运营过程中产生的挥发性有机化学物质、气雾剂、微粒、臭氧消耗化学品以及燃烧副产品等空气排放物,在排放之前应按要求辨别、监控、控制和处理？",,,,,,,,,,2,,QCD-WI-S1063温室气体控制目标管理办法

3.7,"是否应当遵守所有关于禁止或限制特定物质的适用法律法规,包括有关再生和处置标识的法律法规;另外,同时要遵照客户要求的特定限制及有害物质清单进行加工？",,,,,,,,,,2,,HH-QEP-38有害物质管理程序

四、Moralstandard&CorporateSustainabilityManagement(道德规范及企业永续经营),,,,,,,,,,,18,0,

*4.1,建立一个文件化政策或程序，所有商业活动中都都遵循诚信标准;禁止任何形式贪污、敲诈勒索和挪用公款等行为？,,,,,,,,,,2,,HR-WI-009

廉洁诚信管理制度

4.2,工厂有书面的规定禁止所有的工人和管理人员不得凭借给别人提供优惠的待遇，合同或销售向其索取或接受回扣，贿赂，佣金或其它形式的非法报酬。,,,,,,,,,,2,,HR-WI-009

廉洁诚信管理制度

4.3,是否依照法律法规和行业机构要求公开商业活动、组织结构、财务状况的信息？,,,,,,,,,,2,,LHR-WI-016商业道德管理程序

4.4,是否有尊重知识产权;技术和生产经验在转让时要妥善保护知识产权？,,,,,,,,,,2,,专利证书

4.5,"是否有制定公平交易、广告和竞争的标准,并提供保护客户信息的措施？",,,,,,,,,,2,,HH-WI-007《广告和公平交易管理办法》

4.6,"是否有制定程序,以保护供货商和员工检举者身份的机密性,并防止打击报复？",,,,,,,,,,2,,LHR-WI-015《员工申诉管理程序》

4.7,是否有建立文件化的冲突矿产采购政策或程序文件，对供应商进行尽职调查、确认、验证和改进；,,,,,,,,,,2,,PU-WI-002禁止使用冲突矿产管理办法

4.8,是否建立隐私保护文件，保护员工的身份隐私不受侵害？,,,,,,,,,,2,,员工隐私保护程序

4.9,"是否鼓励参与小区活动,以推动社会和经济的发展？",,,,,,,,,,2,,小太阳基金会

五、管理体系(ManagementSystem),,,,,,,,,,,18,0,

*5.1,是否应确实守法社会及环境责任声明以及持续改善的承诺？,,,,,,,,,,2,,取得ISO14001:2015/ISO45001:2018证书

5.2,是否明确指定公司管理者代表，负责保证SER管理体系的实施并定期检查的有关状况？,,,,,,,,,,2,,指定管理者代表，体系部定期进行稽核

5.3,是否有识别、监控并理解适用的法律法规和客户要求？,,,,,,,,,,2,,HH-QEP-36法律法规及其他要求管理程序

5.4,"是否有制定一套程序,以识别和环境、健康与安全以及劳工方面的风险？",,,,,,,,,,2,,HH-HS-025组织风险管理程序

5.5,是否有制定书面标准、绩效目标、指针和实施计划，包括依据这些目标对绩效进行定期评估？,,,,,,,,,,2,,HH-HS-030环安目标与实现策划管理程序

5.6,是否有为公司的所有员工（包括和员工）制定培训计划并落实？,,,,,,,,,,2,,年度培训计划+培训记录

5.7,"是否定期进行自我评估,以确保符合法律法规的要求、以及客户合约中的社会与环境责任要求？",,,,,,,,,,2,,HH-HS-031合规义务与评价管理程序

5.8,"是否制定程序,以及时纠正在内、外部的评估、检查、调查和审核中所发现的不足之处？",,,,,,,,,,2,,HH-HS-029改进管理程序

5.9,"是否建立文文件和记录,以确保符合法规与公司的要求,同时应妥善保护机密？",,,,,,,,,,2,,HH-HS-026文件化信息管理程序

六、信息安全InformationSecurity,,,,,,,,,,,40,0,

6.1,是否建立，维持，并持续改进ISO27001信息安全管理体系或其它类似体系。,,,,,,,,,,1,,未建立ISO27001管理体系

6.2,是否有建立信息安全管理体系组织架构图，并任命管理者代表，确认各部门责任及义务？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.3,是否清楚公司的信息安全方针？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.4,是否清楚公司的信息安全目标，各部门为达成此目标应做好哪些工作，是否定期进行信息安全目标统计分析和持续改进.,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.5,是否定期进行信息安全风险进行评估，制定风险处理计划和控制措施，按相关控制措施执行.,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.6,年度培训计划是否包括信息安全管理体系内容，并按计划实施相关培训？,,,,,,,,,,2,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.7,是否有制订沟通程序，以确定并维持对信息安全体系进行内部与外部沟通。,,,,,,,,,,2,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.8,文件记录信息是否有进行保密级别分类？是否无论何时何地需要，它都是可用并适合使用的？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.9,对所有作废文件如何处理？是否有相关记录？,,,,,,,,,,2,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

*6.10,是否与供应商、客户、员工签署保密协议，以防止因信息安全泄密而造成重大损失？,,,,,,,,,,2,,QCD-WI-1043保密管理办法

6.11,是否定期对供应商进行稽核，以确定供应商是否满足信息安全管理体系的要求？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.12,是否配备实施信息安全管理体系所需的物理设备？是否对这些设备进行有效的管理，是否有相关的维护、检测记录？,,,,,,,,,,1,,

6.13,重要区域是否设置了门禁制度，以防止非预期的访问，如机房，财务办公室、新产品研发中心等,,,,,,,,,,1,,门禁管理

6.14,是否车间、实验室、财务、机房等重要区域，有设置禁止拍照、禁止录像等标识并做好相应管理？,,,,,,,,,,2,,QCD-WI-1043保密管理办法

6.15,是否电脑均安装杀毒软件，并及时更新病毒库，以防止恶意软件的侵袭和破坏？,,,,,,,,,,2,,电脑有安装杀毒软件

6.16,个人电脑是否有设置密码，并定期更新,,,,,,,,,,2,,电脑有设置密码，并定期更新

6.17,是否有对电脑进行安全设置，以防止U盘等移动设备资料拷贝移转？,,,,,,,,,,2,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.18,是否对软件安装，卸载进行必要的限制？,,,,,,,,,,2,,有对个人电脑安装软件进行限制

6.19,对远程设置是否有进行限制，如有申请，是否有保留申请和运行控制记录？,,,,,,,,,,2,,有限制

6.20,是否进行冗余设置，以配置充足的服务器资源。,,,,,,,,,,2,,服务器充足

6.21,机房是否有进行环境管理（强弱电分离/防火管理/温湿度管理等）及信息安全管理（门禁控制，非授权不得入内）,,,,,,,,,,2,,机房有管理，授权人员才可进入

6.22,是否有制订信息安全管理事件的调查程序，并记录信息安全虚惊事件和信息安全事件。,,,,,,,,,,2,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.23,是否定期进行信息安全内审，以确认信息安全是否有序执行？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.24,是否定期进行信息安全管理体系评审，以确保信息安全实施及运行符合组织策略和程序？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.25,针对上一年度的管理评审结果，以及审核的相关信息，是否作为本次管理评审的输入内容？,,,,,,,,,,1,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

6.26,在信息安全管理体系运行中是否发现不符合项？如有不符合是否采取相应的纠正和纠正措施？,,,,,,,,,,2,,有成立信息咨询部，并有相应职责权限

七、反恐安全C-TPATManagementSystem,,,,,,,,,,,60,0,

7.1,是否建立，维持，并持续改进反恐安全管理体系（C-TPAT）或其它类似体系。,,,,,,,,,,2,,有建立反恐安全管理体系

7.2,是否建立反恐安全组织架构图，并任命管理者代表，确认各部门责任及义务？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-004《公司组织职能》

7.3,是否清楚公司的反恐安全方针？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-003《管理职责与安全方针》

7.4,是否清楚公司的反恐安全目标，各部门为达成此目标应做好哪些工作，是否定期对目标进行统计分析和持续改进.,,,,,,,,,,2,,HH-QEP-06纠正及持续改进管理程序

7.5,是否定期进行反恐安全风险进行评估，制定风险处理计划和控制措施，按相关控制措施执行.,,,,,,,,,,2,,供应链安全风险评估鉴别表

7.6,每个新员工是否有进行反恐方面的职前培训.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-012员工安全意识培训程序

7.7,对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工是否实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-010员工背景调查与核实程序

7.8,是否有门禁管理程序，以防止外来人员未经授权即进入厂区？,,,,,,,,,,2,,厂区大门有门禁管理系统

7.9,是否对来访人员，车辆进行监督登记，确定来访人，身份证号码，车辆号码以及进出入时间，涉及区域，陪同人员等？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-019访客\车辆进出管制程序

7.10,工场内是否允许无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入是否有主管级别以上人员陪同下进入.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-020访客守则

7.11,外来人员是否有进行特别的标识，以确定其来访者身份？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-014员工工作证和访客证管理程序

7.12,是否有快递管理程序，对快递的收、发和检查管理进行控制？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-024快递邮件/包裹安全控制程序

7.13,针对可疑的快递，是否有制订相关的处理流程？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-025快递邮件/包裹安全控制程序

7.14,厂区内外是否有设置摄像头，对各重要区域（包括不限于仓库、院墙、大门、机房、包装和成品存放区等）进行安全监控？,,,,,,,,,,2,,监控探头安装合理

7.15,是否有设置CCTV，并有专人进行管理，针对各重要区域的安全监控录像，保留至少90天以上？,,,,,,,,,,1,,有监控录像，保留至少45天

7.16,是否有专人定期对摄像头进行点检、清洁和维护，以确保持续清晰的监控？,,,,,,,,,,2,,IT人员定期对摄像头进行点检

7.17,是否有设立独立的成品储存仓，成品储存仓是否有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查時是否有仓管级以上人员陪同.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-032货仓安全控制程序

7.18,成品、货物的装卸是否有独立的区域，並且装卸区域内禁止有未经允许的人员及车辆进入.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-033货仓安全控制程序

7.19,货物装卸前，针对出港货柜车，是否有进行7点检查，以确保可满足相关要求？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-027货柜安全程序

7.20,装卸人员是否直接由货仓负责管理，并是否有接受安全知识培训.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-029货物接收、储存和出货控制程序

7.21,货物装载过程是否有货仓负责人或指定人員监督.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-030货物接收、储存和出货控制程序

7.22,货物被装好后是否即时由货仓管理人员或保安将车门封好/防止在运输过程中出现被开锁？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-028封条控制程序

7.23,货物装卸时，在空车、1/3车，2/3车，满车和封柜时进行拍照，并保留至少90天以上？,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-027货柜安全程序

7.24,厂区内是否有保持有足够的照明灯光;后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，是否有在厂区设立巡查签到记录.,,,,,,,,,,2,,C-TPAT-HH-016工厂保安计划

7.25,"进入厂区内所有货物装载车辆是否与私人车輛、载客车辆在同一区域内停泊.对装载货物车辆停泊区,是否有任何未经许可人员的进入，由行政或货仓负责人对该区域进行严格控制.",,,,,,,,,,2,,车位标识分开区域停放

7.26,公司内的所有门窗是否具备防盗功能.,,,,,,,,,,1,,C-TPAT-HH-015锁闭装置和钥匙控制程序

7.27,是否有利器管理程序？,,,,,,,,,,2,,WH-WI-23利器（刀片）管