东北证券股份有限公司互联网金融发展战略研究

东北证券股份有限公司互联网金融发展战略研究一、本文概述随着信息技术的快速发展和互联网的广泛应用，互联网金融已经成为金融行业的重要发展趋势。在这一背景下，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为东北地区的重要金融机构，积极应对市场变化，加大互联网金融布局，以实现公司的战略转型和持续发展。本文旨在深入研究东北证券的互联网金融发展战略，分析其面临的机遇与挑战，并提出相应的策略建议。文章首先将对互联网金融的定义、特点和发展趋势进行概述，为后续研究提供理论基础。接着，通过对东北证券的互联网金融发展现状进行梳理，分析其战略转型的必然性和紧迫性。在此基础上，文章将深入探讨东北证券互联网金融发展的目标定位、战略选择和实施路径，包括技术创新、产品创新、市场拓展、风险管理等方面的内容。文章还将对东北证券在互联网金融发展中可能遇到的困难与挑战进行分析，并提出相应的对策建议。文章将总结东北证券互联网金融发展战略的研究成果，展望未来发展趋势，为东北证券及其他金融机构在互联网金融领域的发展提供参考和借鉴。通过本文的研究，希望能够为东北证券的互联网金融发展战略提供有益的启示和建议，推动其在激烈的市场竞争中实现转型升级和可持续发展。二、东北证券互联网金融发展环境分析随着科技的不断进步和互联网的广泛应用，互联网金融作为新兴业态，正在对传统的证券行业产生深刻的影响。东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为东北地区的重要金融力量，其互联网金融发展战略的制定与实施，既面临着前所未有的机遇，也面临着多方面的挑战。近年来，我国政府对互联网金融的监管政策日趋完善，为行业的健康发展提供了政策保障。监管部门鼓励证券公司利用互联网技术优化服务、提升效率，但同时也强化了风险管理和合规经营的要求。这对于东北证券来说，既是规范发展的契机，也是适应监管变化的挑战。我国经济持续稳定增长，资本市场日益成熟，这为东北证券互联网金融业务的发展提供了广阔的市场空间。同时，随着居民财富的增加和投资意识的提升，客户对互联网金融产品的需求也在不断增加，这对东北证券来说是一个巨大的市场机遇。互联网、大数据、人工智能等技术的快速发展，为东北证券互联网金融创新提供了强大的技术支持。通过运用这些先进技术，东北证券可以优化业务流程、提升服务效率、改善客户体验。然而，技术更新换代的速度快，要求东北证券必须紧跟技术发展趋势，不断投入研发力量，以保持技术领先优势。互联网金融行业的竞争日益激烈，不仅有传统证券公司的竞争，还有新兴科技公司的竞争。这些竞争对手在技术创新、产品创新、服务创新等方面都有着不俗的表现。东北证券需要在竞争中找到自己的定位，发挥自身的优势，形成差异化竞争策略。东北证券互联网金融发展环境既有机遇也有挑战。东北证券应充分利用政策优势和市场机遇，加强技术研发和创新，提升服务质量和效率，以应对激烈的市场竞争。也要加强风险管理和合规经营，确保业务的稳健发展。三、东北证券互联网金融发展战略制定随着互联网金融的快速发展，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）深刻认识到，制定一套符合公司实际情况和发展需要的互联网金融发展战略至关重要。为此，公司紧密结合自身资源和优势，围绕市场趋势和客户需求，系统规划了互联网金融的发展蓝图。东北证券明确了互联网金融发展的总体目标，即以客户为中心，构建全方位、多层次的互联网金融服务体系，实现公司业务的数字化、智能化转型。在此基础上，公司确定了短期和中长期的发展重点，短期内重点加强线上服务渠道建设，提升客户体验；中长期则致力于构建开放、协同的互联网金融生态圈，实现与各类金融机构的深度合作与共赢。一是加大科技投入，提升互联网金融创新能力。公司将持续加大在信息技术、大数据分析、人工智能等领域的投入，打造具备核心竞争力的技术团队，为互联网金融业务提供有力支撑。二是优化产品与服务，满足客户多元化需求。东北证券将深入研究客户需求，创新金融产品和服务，提供便捷、高效、个性化的线上投融资、财富管理等服务，不断增强客户黏性。三是加强风险防控，确保业务稳健发展。公司将建立健全互联网金融风险管理体系，运用先进的风险识别、评估、监控和处置手段，确保业务合规、稳健发展。四是深化与金融机构的合作，拓展市场份额。东北证券将积极寻求与各类金融机构的战略合作，共同探索互联网金融创新模式，实现资源共享、优势互补，共同开拓市场。通过以上战略举措的实施，东北证券将全面提升互联网金融业务的核心竞争力，为公司的可持续发展注入新的动力。展望未来，东北证券将继续紧跟市场步伐，不断创新发展，为投资者和客户提供更加优质的金融服务。四、东北证券互联网金融发展战略实施与保障措施短期策略（1-2年）：东北证券应建立一个完善的互联网金融平台，包括在线交易、投资咨询、理财服务等多元化金融产品。同时，加强与第三方支付、大数据、云计算等科技公司的合作，提升自身互联网技术的实力。中期策略（3-5年）：在短期策略的基础上，深化互联网金融业务，扩大市场份额。同时，通过大数据分析，实现精准营销和风险管理。加强移动金融产品的创新，满足投资者日益增长的移动投资需求。长期策略（5年以上）：在中期策略的基础上，通过不断的技术创新和服务升级，将东北证券打造成为互联网金融领域的领导者。同时，通过国际化战略，拓展海外市场，实现全球化发展。技术保障：加大技术研发投入，引进和培养一批互联网金融领域的专业人才。同时，与科技公司开展深度合作，共同研发先进的互联网金融技术。人才保障：建立健全的人才培养和激励机制，吸引和留住优秀的互联网金融人才。通过定期的培训和考核，提升员工的业务能力和服务意识。风险保障：建立完善的风险管理体系，加强对互联网金融业务的风险监控和预警。同时，通过大数据分析，实现精准的风险评估和防控。法律保障：遵循国家法律法规和监管要求，确保互联网金融业务的合规性和稳健性。加强与监管机构的沟通和协调，共同推动互联网金融行业的健康发展。通过以上实施步骤和保障措施的实施，东北证券将能够顺利推进互联网金融发展战略，实现业务转型和创新发展。五、东北证券互联网金融发展战略评估与调整互联网金融作为新兴业态，正以其独特的优势对传统证券业务形成挑战和机遇。东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为东北地区的重要金融机构，对互联网金融的发展保持高度关注，并积极探索符合自身特点的发展战略。本部分将对东北证券的互联网金融发展战略进行评估，并提出相应的调整建议。东北证券在互联网金融领域的市场定位相对明确，以服务于东北地区为核心，逐步向全国拓展。然而，在竞争激烈的互联网金融市场中，东北证券需要进一步提升其竞争优势。建议东北证券加强品牌建设，提升品牌影响力；同时，通过技术创新和服务优化，打造差异化的竞争优势。目前，东北证券在互联网金融业务方面的创新力度有待加强。尽管公司已经推出了一些互联网金融产品，但在业务模式和产品创新方面仍有提升空间。建议东北证券加大研发投入，深入挖掘客户需求，推出更多具有市场竞争力的互联网金融产品。互联网金融行业面临着较高的风险，包括技术风险、业务风险、法律风险等。东北证券在风险管理和合规经营方面已经取得了一定的成绩，但仍需加强。建议东北证券进一步完善风险管理体系，提升风险识别、评估、监控和处置能力；同时，加强合规意识，确保各项业务合规经营。互联网金融业务的发展离不开高素质的人才队伍。东北证券在人才培养和团队建设方面已经取得了一定的成果，但随着互联网金融业务的快速发展，对人才的需求将更加迫切。建议东北证券加大人才培养力度，引进更多具有互联网金融背景的专业人才；加强团队建设，提升团队凝聚力和执行力。基于以上评估，东北证券应对其互联网金融发展战略进行相应调整。要明确市场定位，提升品牌影响力；加大创新力度，推出更多具有市场竞争力的互联网金融产品；再次，完善风险管理和合规经营体系，确保业务稳健发展；加强人才培养和团队建设，为互联网金融业务的持续发展提供有力保障。通过这些措施的实施，东北证券有望在互联网金融领域取得更加优异的成绩。六、结论与展望经过对东北证券股份有限公司互联网金融发展战略的深入研究与分析，本文得出了以下结论。互联网金融已成为证券行业发展的重要趋势，东北证券作为行业的一员，必须积极应对并把握这一机遇。东北证券在互联网金融领域的发展战略应以客户需求为导向，以技术创新为驱动，不断优化和完善产品线和服务体系。公司应加强与互联网企业的合作，共同打造生态圈，实现资源共享和互利共赢。展望未来，东北证券应持续关注互联网金融行业的发展动态，不断调整和优化战略布局。一方面，公司应加大在金融科技领域的投入，利用大数据等先进技术提升服务效率和客户体验；另一方面，公司应加强与监管机构的沟通与合作，确保业务合规发展。东北证券还应积极探索跨界合作，拓展业务领域，实现多元化发展。互联网金融为东北证券带来了前所未有的发展机遇和挑战。只有不断创新、积极应对，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。未来，东北证券将继续秉承客户至上的理念，以技术创新为驱动，不断提升综合竞争力，为客户提供更加优质、高效的金融服务。参考资料：光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。经营范围主要有证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销与保荐（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；直接投资业务；中国证监会批准的其他业务。2007年1月18日，公司2006年度股东大会审议通过增资扩股方案；2007年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金62亿元，并于2009年8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2009年12月31日，公司注册资本18亿元，净资本5亿元，净资产57亿元，总资产21亿元。2013年11月14日光大证券发布公告称，已收到证监会处罚书，因“8·16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得108万元，并处以违法所得5倍罚款；没收股指期货内幕交易违法所得735万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计23亿元。2016年8月18日，光大证券在香港联合交易所上市，成为“A+H”股券商。此次共发行8亿H股，获得6倍超额认购，IPO价格为68港元。公司秉承“为国家图富强，为天下聚财富”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，积极投身于国内外资本市场，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。各项业务迅速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。2005年全公司股票、基金总交易量158亿元，市场占有率为52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券设立了7*24小时服务的客服中心，为客户提供委托、查询、咨询等服务。光大证券通过网站、电子邮件等方式为客户提供丰富、及时和个性化的市场资讯、股票信息等投资理财资讯服务。2009年8月，光大证券成为2003年后首家通过IPO上市的证券公司。由于正赶上小牛市末班车，首次公开募集资金，光大证券幸运地募集到高达107亿元资金。2012年8月1日，时隔三年，在经历连续暴跌后，光大证券再次抛出融资方案，拟定向增发募资70亿元用于补充资本金。但是弱市中市场显然就不愿买账了。昨日复牌后，光大证券跳空放量大跌50%，成两市唯一下跌的券商股。光大证券投行业务无论在团队建设、项目积累和实施情况、所完成项目的口碑等方面均为同业翘楚。目前投行部门共有二十余位保荐代表人，保荐人数量和历年来完成项目的数量、质量方面均名列同业前列。以专业的水平、尽职尽责的执业态度为发行人和相关方面提供融资、财务顾问等相关服务。光大证券在固定收益领域拥有丰富的经验、广泛高效的营销渠道和客户网络、高效勤勉的专业团队。致力于为客户提供包括企业债券融资、结构融资（资产证券化）、债券交易、投资咨询等全方位、优质的专业化服务。并购业务部立志于为企业提供并购、重组、私募股权融资及资产证券化等策划和运作，以企业战略为导向，提供专业化服务。业务运作模式是行业研究+战略咨询+项目运作，最大化客户价值。并购业务部拥有一支经验丰富的专业队伍，其中大部分从业经历8年以上运作过大量项目，具备广泛的社会资源和很强的专业能力、操作能力，以及严格而规范的职业操守。并购业务部多年来一直秉承专业主义精神，以价值追求为宗旨，追求专业境界，确保项目运作质量，取得了市场的高度认可。光大证券资产管理团队以前瞻性的投资眼光和高效务实的投资管理能力，竭诚为您提供个性化的财富管理服务，并努力为您带来令人愉悦的投资回报。光大QFII团队由国内第一批QFII销售交易服务人员组成，是一支充满活力和创造力的队伍。交易团队已经建立了完备的业务流程及规范，凭借丰富的投资经验、良好的职业道德操守，敏锐的市场感觉和及时的信息沟通，为客户提供优质、全面、高效的服务。光大证券金融衍生品部是中国内地最早专业从事金融衍生品业务的团队之一，自2005年成立以来，不断开拓创新，领跑中国金融衍生品市场，2007年、2008年分别获得《二十一世纪经济报道》颁发的"最佳衍生品套利奖"、《证券市场周刊》颁发的"金牌结构性产品投行奖"。光大证券研究所以“提升客户价值”为宗旨，以“客观分析、独立判断”为原则，树立先进的理念、思维和方法，为高价值客户提供个性化、专业化的研究报告。光大证券研究所目前拥有专职研究人员50人，研究人员的专业背景涵盖证券期货、财政金融、数理统计、企业管理、法律、计算机以及电子、汽车、医药、化工等多个学科，组成了实力雄厚、经验丰富、知识齐全的研究队伍。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。在国内最早创立了投资标的评估体系，以科学发展观的思想来指导证券投资行为，建立了科学有效的投资流程，将研究、决策、投资、交易形成一个职责分明、运作流畅、决策高效的运行体系。在研究与投资上既吸收国际先进的理念和方法又与中国的实际情况相结合，在实践中不断的改进和完善自身，形成了光大证券独特的操作理念和方法，经受了市场风雨的考验。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。投资团队人员具有“结构合理、专业背景突出、实际操作能力强”的特点，且整个团队具有极强的凝聚力。在投资上操作上能够及时跟踪股票、基金、债券和创新品种等多个市场，准确把握各市场的联动趋势，实现市场资源的共享。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。光大证券资产管理业务能够为客户提供多种服务，强调综合服务水平，而不仅仅是单一的投资回报，服务的内容涵盖了财务规划、资本运作和管理咨询等业务领域；在今后的集合理财业务方面强调为广大中、小投资者提供安全、便利、高回报的服务。光大证券对广大的客户一视同仁，珍惜每一位客户对我们的信任，以感恩的心情来对待社会各界的光大的支持。截至2008年末，公司拥有证券营业网点97家（79家营业部，18家服务部），初步形成以上海为中心的长江三角洲、以北京为中心的环渤海经济圈、以广州、深圳为中心的珠江三角洲、遍布全国主要中心城市的分支机构，为客户提供涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务等品种齐全、方式多样的代理交易买卖服务。网上交易系统：全国首批获得中国证监会网上交易安全认证，目前已拥有交易主站18套，行情主站4类38套，分别部署于北京、上海、深圳等主要城市，网上交易日均交易量占公司交易总量的60%。公司交易网站连续三年获得“中国优秀证券网站”称号。移动交易系统：全国是业内最早进入掌上证券业务领域的券商之一，目前已上线的移动交易主站系统4套，可覆盖支持移动及联通所有地区用户，系统建设发展规模处于行业领先水平。经纪人队伍：公司大力发展经纪人队伍，已建立起了一支规模较大、营销能力较强的前台营销队伍。客户服务系统：公司在全国开通了客户服务系统，集咨询、专家坐堂、集中委托电话为一体，采用业内领先的分布式坐席，可根据业务发展随时动态调整，为客户提供便捷的交易与咨询服务。第三方存管：公司率先实现客户保证金三方存管100%上线，并与工、农、中、建、交、光大、浦发等15家全国性银行联网开展业务，为客户关系管理、业务拓展、营销展业以及个性化增值服务提供重要的基础保障。光大经纪业务的特色产品——金阳光投资决策支持系统08年隆重推出。该产品从投资者的需求出发，利用先进技术手段为每个投资者贴身订制属于自己的电子投资情报站，资讯和研报与投资者的持仓紧密关联，并提供强大的检索以及自主订制功能，同时分别以web，邮件和客户端软件多样化的方式进行展现，最大限度地省却了投资者进行信息筛选的时间。同时由于金阳光背后成功整合了整个光大证券公司乃至光大集团的优势资源，其采取的个性化一对公司是首批8家创新类券商之一，2008年7月获评A类AA级券商。目前公司共有79家营业部和15家服务部。2008年年末，净资本排名为第5位；上市后，其净资本有望升至行业第3位。公司2009年前三季度主要财务指标：每股收益6300（元），每股净资产2800（元），净资产收益率6500%，营业收入41751694600（元），同比增减5751%；归属上市公司股东的净利润185634604（元），同比增减5858%。公司拟参与发起设立上海新能源产业基金、上海诚朴产业基金管理有限公司，并向全资子公司光大资本投资有限公司增资18亿元。公司2009年中期利润分配方案为：每10股派8元（含税）。股权登记日：2009年10月26日，除息日：2009年10月27日，现金红利发放日:2009年10月30日。公司向社会首次公开发行的人民币普通股（A股）中，网下向询价对象配售的179万股股份现锁定期满，于2009年11月18日起上市流通。2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。公司其他经营活动保持正常。操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。有分析指，期指空头今天一共爆仓28亿，是有股指期货以来最大一次的爆仓。中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。光大证券当日上午在银行间市场以20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率39%。传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。光大证券正与对手方沟通并协商处理。光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。今天中午，光大证券发布午间公告说，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于接受徐浩明先生辞去光大证券股份有限公司董事和总裁职务的议案》及《关于提请公司董事长袁长清先生代行光大证券股份有限公司总裁职责的议案》，同意接受徐浩明先生提出的辞去光大证券股份有限公司董事、总裁职务的申请，同意公司董事长袁长清先生代行光大证券股份有限公司总裁职责。本次会议审议通过的其他决议将另行公告。经公司申请，公司股票自2013年8月22日13点00分起临时停牌，并于2013年8月23日复牌。2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施：待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。2013年8月18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交7亿元。同日，光大证券将5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。2013年8月30日证监会新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。证监会认定光大证券16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计23亿，为证券史上最大罚单。另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。光大证券“16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。2013年11月14日，光大证券发布公告，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。证监会对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿。2015年10月23日，上海市第二中级人民法院对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国证监会《行政处罚决定书》。光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计23亿元。但一次“8·16乌龙指”并没有成为光大证券的警钟。2014年6月1日，光大证券针对的伊利股份的“研报”又一次成为股市的众矢之的。光大证券发布研报表示，伊利将遭遇低温奶、常温酸奶和进口奶的全面冲击。未来6个月目标价的跌幅将超过33%，看空伊利至7元。受此消息影响，6月3日伊利股份跌幅达75%，当日市值蒸发达65亿元。重仓伊利股份的基金公司也被连累，其中在242只重仓伊利股份的基金中，华夏基金受伤最重，旗下18只基金当日浮亏99亿。随后光大证券便遭网友吐槽“不专业”、“论据不足”，多位业内人士也对券商研报的可信度提出质疑，对三大看空理由逐一驳斥，并指将常温酸奶和伊利对立起来完全是将伊利业务和战略单一化、固定化、僵化的无知判断，而不管是低温奶、常温酸奶还是进口奶，新产品结构短期内都不可能对企业业绩带来大幅影响。而光大证券的这一研究员邢庭志在去年已然获评2013最差分析师，其推荐的贵州茅台跌幅超过30%，让市场蒙受巨大损失。但仅在暴跌后第二天，伊利股份不跌反涨，有分析师表示，伊利在全国市场的占有率举足轻重，光大证券研报所提到的三个因素很难撼动伊利公司核心地位，本次事件可能不排除是配合机构策略做空建仓的手段；也有分析人士认为，本次乌龙事件，也可能成为看好伊利的持币观望者带来了一个逢低吸入的大好机会。诸多方面结果都显示，光大证券的又一次失利研报与事实相去甚远，“做空”这一说法显然难以成真。8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。11月22日晚间，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及财务自查过程中未勤勉尽责，导致出具的发行保荐书和财务自查核查报告中存在虚假记载。对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。天丰节能于2012年4月12日向证监会报送IPO申请文件，加入IPO排队大军。今年4月上旬，IPO财务专项检查工作进入抽查后的现场核查阶段，天丰节能正是在第一阶段被选入核查名单的30家拟上市公司之一。4月18日，证监会派出的财务专项检查小组对天丰节能进行初步调查，发现该公司存在涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账、报送IPO文件及财务自查报告中虚假记载等违法违规行为。而天丰节能所聘三家中介机构——光大证券、利安达会计师事务所、北京竞天公诚律师事务所亦在6月14日被证监会立案调查，原因都是未能勤勉尽责。光大证券不仅在辅导上市阶段存在疏忽，财务自查阶段的工作也失误频频，业内普遍认为其受到这一处罚并不意外。而相关中介利安达会计师事务所和北京竞天公诚律师事务所，目前还未公布处罚结果。公告同时称，对该行政处罚及市场禁入措施，公司及相关人员享有陈述、申辩和要求听证的权利。如提出的事实、理由和证据，经证监会复核成立的，将予以采纳。证监会自去年以来加大了对IPO中未能勤勉尽责的中介机构和相关人员的处罚力度，而今年对IPO在审企业的财务核查也是强度空前。10月18日，证监会公布了被卷入万福生科造假上市的平安证券的处罚结果，由于未能勤勉履责，平安证券被处暂停保荐业务许可3个月，罚金7665万元；相关责任人员给予警告，处以罚款；签字保代市场禁入。且平安证券的申辩意见也被证监会驳回。自营业务酿出“8·16乌龙指”巨祸，除了23亿元的巨额罚单，光大证券四名内幕交易相关责任人员被处终身证券市场禁入、期货市场禁入。与之相比，眼下投行部门收到的这张430万元的罚单似乎“尚可接受”。然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产”。11月16日，光大证券发布“非公开发行股票批复到期失效”的公告，称光大证券自取得证监会核准非公开发行股票批复之后，未能在6个月的有效期内完成本次非公开发行，批复已自动失效。当前融资融券、约定购回等资本中介业务发展迅速，成为券商利润的主要发力点，其资金需求也越发饥渴。本次定向增发无果而终，可能对光大证券创新业务布局造成影响。中信建投研究员魏涛认为，证券业创新后，净资本实力强的证券公司在类贷款业务上具有资金优势，未来在做市商交易等业务上也将领先，因此净资本规模、资金实力成为影响证券公司发展的关键因素。有观点认为，光大证券定增失败，与8·16事件后续民事赔偿压力“脱不开干系”，由于机构投资者看淡公司前景，事故频发致不确定性增强，本轮定向增发最终无果而终。今年参评的96家证券公司当中，获得A类评级的有38家，B类评级52家，C类6家。除了申银万国、国泰君安、银河证券、中金公司等大型券商获得AA级别评级，其中也有华福证券、国开证券等小券商获评AA级别。变动最大的莫过于光大证券，2013年公司评级为AA，受“8·16乌龙指”事件影响，此次光大证券从AA降至C级。因2013年的“8·16”乌龙指而引发的光大证券自营业务叫停终于迎来了解禁之日。光大证券7月9日晚间发布公告称，公司已经收到证监会的通知，7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。光大证券公告显示，公司9日收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》。决定称，经核查验收，光大证券已基本完成整改，决定自2014年7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。至此，光大证券长达10个月的整改工作终于尘埃落定，业务资质全面恢复。公开信息显示，因去年的乌龙指事件曝光，光大证券受到了证监会严厉的处罚，先是于2013年8月31日收到中国证监会《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》。随后，证监会又开出了史上最严厉罚单，对光大证券总裁等4名责任人予以警告、罚款60万元并终身市场禁入，停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批新业务，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计23亿。2015年2月2日，光大证券晚间公告称，2月1日，公司全资香港子公司光大证券金融控股有限公司及新鸿基有限公司签订了一项买卖协议，光证金控将依据其已同意的相关条款及该协议条件，以95亿港元向新鸿基收购其持有的新鸿基金融集团有限公司70%股份。公司股票将于2月3日复牌。公告显示，新鸿基金融集团控股经营新鸿基金融有限公司，业务范围包括经纪业务（主要含股票及期货）、财富管理、保证金融资、资产管理、资本市场销售、资料研究及杠杆式外汇交易等业务。根据协议，交割日前，新鸿基会将目标公司的11家附属公司从目前企业架构图中剥离，拟剥离的11家公司主要是一些目标公司的参股公司、用于控股运作的公司、银行等与证券业务不相关的公司。11家附属公司账面净资产值现为6亿港元。2022年3月，因存在多项违规问题，光大证券（601SH、06HK）受到上海证券交易所（简称“上交所”）纪律处分。3月1日，光大证券公告称，因重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时、重大交易披露不完整等问题，光大证券及时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）薛峰被予以通报批评。值得注意的是，上交所认定的光大证券违规行为，涉及光大证券全资子公司光大资本投资有限公司（简称“光大资本”）联合暴风集团收购英国体育传媒公司MP&SilvaHoldingS.A.（简称“MPS”）项目。这是一场曾经轰动资本市场的跨境并购案。2022年4月20日，光大证券早间公告，公司董事会于2022年4月19日收到公司董事长闫峻的辞职报告。因工作调整原因，闫峻辞去公司董事长、董事及董事会战略与发展委员会召集人职务。同日，公司监事会收到公司监事长刘济平的辞职报告。因工作调整原因，刘济平辞去公司监事长、监事及监事会治理监督委员会委员职务。2023年5月，上交所公司债券项目信息平台显示，光大证券股份有限公司300亿元小公募项目状态更新为“已反馈”，更新日期为2023年5月12日。2020年1月11日，“2019中国企业社会责任500优榜单”发布，光大证券位列第61位。2021年8月，光大证券青岛香港西路营业部被命名为“第20届全国青年文明号“。随着互联网技术的快速发展，互联网金融已成为金融业的一个重要发展方向。东北证券股份有限公司作为一家综合性证券公司，积极布局互联网金融领域，以实现业务模式的创新和转型升级。本文将探讨东北证券股份有限公司互联网金融发展的现状、核心策略以及未来展望。在互联网金融领域，东北证券股份有限公司已取得了一定的成果。公司通过自主研发和合作的方式，在支付、投融资、财富管理等互联网金融业务方面不断拓展。同时，公司还积极拓展互联网金融客户群体，加强与其他金融机构的合作，提高市场竞争力。要实现互联网金融业务的快速发展，东北证券股份有限公司需要采取以下核心策略：互联网渠道建设：利用互联网技术手段，拓宽销售渠道，提高品牌知名度。东北证券股份有限公司可以通过建立官方网站、手机客户端等多种渠道，为客户提供更加便捷、高效的金融服务。金融产品创新：借助互联网技术手段，推出符合市场需求、具有竞争力的金融产品。例如，公司可以研发个性化的投资理财产品、结构化金融产品等，满足不同客户的需求。用户体验提升：通过互联网技术手段提升客户体验，增强用户黏性，提高客户满意度。例如，公司可以通过人工智能、大数据等技术，为客户提供个性化的服务和风险提示，提高客户的使用体验和信任度。未来，东北证券股份有限公司互联网金融发展将面临更多的机遇和挑战。政策监管、技术革新和人才培养等因素将对公司的互联网金融发展战略产生重要影响。政策监管：随着互联网金融行业的快速发展，政策监管将会越来越严格。东北证券股份有限公司需要密切政策动向，加强合规经营，确保公司的互联网金融业务符合监管要求。技术革新：新兴技术领域的发展和应用将为互联网金融带来更多的创新机遇。例如，区块链、5G等技术将为互联网金融安全和效率带来更大的提升。东北证券股份有限公司需要积极探索这些新兴技术，将其应用到互联网金融业务中，提高业务水平和竞争力。人才培养：互联网金融人才的培养和引进对东北证券股份有限公司的发展至关重要。公司需要建立完善的人才培养机制，吸引和培养既懂金融又懂互联网的复合型人才，为互联网金融业务提供人才保障。东北证券股份有限公司互联网金融发展战略的核心是在保证合规经营的前提下，通过互联网渠道建设、金融产品创新和用户体验提升等手段，实现业务的快速发展和转型升级。公司还需要积极应对政策监管、技术革新和人才培养等挑战，以确保互联网金融发展战略的顺利实施。东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务的上市证券金融控股集团。公司于2015年3月23日成功登陆上交所（600SH），2016年7月8日成功发行H股（03HK），成为行业内第五家A+H股上市券商。全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司，总部设在上海，现有注册资本人民币94亿元。公司于2015年3月23日成功登陆上交所（证券代码：600958），2016年7月8日H股成功发行并上市（股份代号：03958）。经过20余年的发展，公司从一家仅有586名员工、36家营业网点的证券公司，逐渐壮大为一家总资产达2900亿，净资产超过600亿，员工6000余人、在全国87个城市设有177家分支机构，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务的上市证券金融控股集团。企业使命：为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务;为员工创造美好生活;为股东、员工、社会实现物质与精神的双重回报。企业愿景：成为具有行业一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行。公司股东实力雄厚。既有大型国有企业，也有上市公司，还有民营企业（2021年12月末数据）。业务涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等领域。东方证券为投资者提供通过电话、手机、PC等方式进行包括A股、B股、创业板、债券、开放式基金、ETF、LOF、新三板等各类证券的交易服务。公司还提供包括融资融券、期货IB、股票期权等信用业务服务和衍生品服务。证券金融业务品牌，覆盖融资融券、股票质押、约定购回等资源融出端业务以及债权资产证券化、收益权融资、转融通等资源融入端业务，是公司资本中介业务的中坚力量。证券金融业务是公司的重要来源之一。曾获得“中国最佳融资服务券商”称号。从事股指期货中间介绍业务，可提供以下业务服务：中国证监会规定的其他服务、协助期货公司对客户进行风险提示、提供期货行情信息、交易设施、协助办理期货交易开户手续。资产保管：保障托管资产安全，防范控制业务风险，保护投资者合法权益。托管估值：提供托管资产估值，确保估值工作准确、及时，控制违约交收风险。份额登记：提供基金份额注册登记，开立注册登记账户，用于申赎、分红资金的归集、存放与交收，保障份额持有人权益。公司对代销的金融产品都做了委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估工作，按照审慎原则选择代销的金融产品；产品销售中严格执行销售适当性管理制度。公司代销金融产品的种类齐全，代销产品的委托人包括证券公司、基金公司、基金子公司、信托公司、私募基金等机构；产品的风险收益特征涵盖了低风险、中低风险、中等风险、中高风险及高风险，产品的期限多样化；能够满足各种风险偏好及流动性偏好的投资者的金融产品配置需求。固定收益是公司专门从事固定收益业务的部门，并构建FICC综合金融业务平台，为公司机构和零售客户提供全面的金融交易服务。业务范围涵盖了固定收益业务的各个方面，包括投资交易、销售交易、资本中介、黄金大宗、债务融资、债券研究等。东方证券研究所是东方证券股份有限公司总部级业务部门和专业性研究机构，从事证券研究咨询服务，是定位于服务外部机构投资者的卖方研究机构。企业金融业务团队与融资租赁、商业保理等业务伙伴合作，以资产证券化方式为创新型的，具有发展潜力的中小企业提供多元化的融资解决方案。团队重点挖掘消费金融、供应链金融、汽车金融、物流金融等领域业务机会，为不同类型客户提供综合金融服务。东方证券团队同时也负责协调分支机构与公司多个业务总部的合作，对接东方花旗、固定收益、股权投资等部门，推动分支机构积极发展债券、IPO、新三板挂牌与做市等各项综合金融业务。场内股票期权业务是指买卖交易所上市的以股票为基础资产的期权合约。合约分为认购期权合约和认沽期权合约。相较于股票、期货等，期权合约盈利的方式多样化，交易策略可以实现在标的股票上涨、下跌或横盘时盈利。2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，东方证券为上交所首批债券做市商。2023年3月5日，东方证券公告，公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司获得中国证监会批复，吸收合并完成后，东方投行解散，原东方投行北京分公司变更为东方证券北京分公司。2月23日消息，东方证券H股配股申请获中国证监会证监许可348号批复。核准公司增发不超过08亿股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。2022年3月17日，东方证券发布关于A股配股申请获得证监会批复的公告。2022年7月12日，2022年《财富》中国500强排行榜揭晓，东方证券股份有限公司以2439百万元，排在第466名。2022年9月16日消息，证监会核准该企业上市证券做市交易业务资格。9月7日，东方证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准东方证券股份有限公司设立15家证券营业部的批复》(沪证监许可73号)，公司获准在江苏省南京市、江苏省宜兴市、山东省威海市、山东省潍坊市、北京市、广东省深圳市、浙江省杭州市、浙江省宁波市、河南省郑州市、湖南省长沙市、湖北省武汉市、安徽省蚌埠市、山西省晋中市、陕西省西安市、江西省九江市各设立一家证券营业部，信息系统建设模式均为B型。12月4日，东方证券成功取得上海证监局关于公司新设29家营业部的批复，实现8个空白省会城市的覆盖；同年，东方证券大厦在黄浦江畔奠基；8月6日东方花旗证券有限公司在沪成立。同年，设立东证创新。东方证券成为下辖期货、直投、资管、创投和香港公司的证券金融控股集团。7月设立东证资管，成为我国首家券商系资产管理公司。同年，设立东证资本及东方(香港)，将公司业务拓展至直接投资领域。12月收购上海久联期货经纪有限公司，并正式更名为东证期货，将公司业务拓展至期货领域。3月22日东方证券正式托管并收购原北方证券20家营业部，营业网点数增至57家；1月，东方证券主发起的汇添富基金管理有限公司获得开业，注册资金1亿元；12月，经中国证券业协会评审公告，东方证券股份有限公司成为创新试点证券公司9月，东方证券改制成为股份公司，注册资本40亿元，公司正式更名为东方证券股份有限公司近年来，东方证券切实响应国家战略，积极承担金融机构的社会责任。在科创板注册制、民营企业纾困、支持“一带一路”等方面持续发力，全力支持实体经济做大做强，深化精准扶贫。通过“造血式”帮扶实现扶贫成效的长期、可持续；公司的心得益彰基金会多年来一直聚焦传统文化和儿童艺术教育，致力美好生活建设；公司践行“负责任投资”理念，在业务中考虑环境、社会及公司治理因素影响，东方证券子公司东证资管于2019年加入联合国负责任投资原则（UNPRI）；公司通过直接、间接融资等为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎。2019年，公司在MSCI（明晟）ESG评级中获得BBB级，为公开评级的31家中国同业公司中的最高评级。东方证券积极响应国家号召和证券行业指引，深入贯彻落实相关文件精神，践行精准扶贫工作。截至2019年末，东方证券及旗下子公司累计与内蒙古莫旗、湖北省五峰县、云南省富宁县、新疆麦盖提等18个国家级贫困县签署了结对帮扶协议。公司坚持产业扶贫为主的扶贫思路，结合贫困地区特色产业优势，东方证券打造了“东方菇娘”、“东方红宜红茶”、“东方红精选明前春茶”等多个产业扶贫项目。公司还充分发挥金融专业优势，积极服务贫困地区融资及国家绿色发展战略。上海东方证券心得益彰公益基金会坚持将保护和传承东方文化遗产作为主要方向，并着眼于儿童的艺术教育。自2016年以来，公司依托心得益彰公益基金会，先后开展土家族织锦文化遗产保护、“西遇知美丨敦煌”文化传承计划、心得益彰艺术教室建设等项目，在传承和弘扬中国文化艺术方面贡献东方的力量。2022年8月，入选《2022中国品牌500强》榜单，位列285位。2021年7月，2021年《财富》中国500强排行榜发布，东方证券股份有限公司排名第416位。2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第172。2020年1月11日，“2019中国企业社会责任500优榜单”发布，东方证券股份有限公司位列第214位。2020年5月10日，“2020中国品牌500强”排行榜发布，东方证券排名第448位。2020年5月13日，东方证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1881位。2020年7月27日，东方证券位列2020年《财富》中国500强排行榜第469位。2016年东方证券荣膺“2016中国新三板十大最佳做市商”奖项；2010年，公司信息技术中心荣获"2007-2009年度上海市模范集体"称号；2008年，资产管理业务总部荣获由中华全国总工会颁发的“2008年度全国五一劳动奖状”；2008年，投资银行业务总部荣获“2008中国区中小板最佳投行”和“2008中国区最具创新项目”两项团体奖；2008年，固定收益业务总部荣获由财政部颁发的“2008年度记帐式国债承销进步奖”；2007年，公司荣获“上海金融系统创建‘四好’领导班子先进集体”称号；2006年，公司党委荣获“全国先进基层党组织”、“上海先进基层党组织”、“上海市金融系统先进基层党组织”称号；2022年5月，福布斯发布2022全球企业2000强，东方证券股份有限公司位列1473位。2022年7月，被评选为2022中国年度最具可持续发展力雇主。2022年9月，东方证券股份有限公司系统研发总部荣获上海市工人先锋号（常规表彰）。公司将以创建具有一流综合竞争力的证券公司为目标，致力于成为一家由资产管理公司、基金管理公司、投资银行公司、经纪业务公司、期货公司、研究所等分支机构组成的金融控股集团。全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。中信证券股份有限公司（英文名称：CITICSecuritiesCompanyLimited）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。据中国证券业协会公布的2018年度证券公司经营业绩指标排名数据，中信证券的总资产、净资产、营业收入、净利润等指标在行业均排名第一。中信证券党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员、中信集团总经理助理张佑君中信证券股份有限公司（以下简称“该公司”或“公司”）于1995年10月25日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币300,000,00元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。1999年，经中国证券监督管理委员会批准（以下简称“证监会”）（证监机构字121号），该公司增资改制为股份有限公司。该公司于2003年1月6日在上海证券交易所上市，注册地为广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层。根据证监会《关于中信证券有限责任公司增资改制的批复》（证监机构字50号及121号）和中国中信集团公司《关于中信证券有限责任公司资本公积和法定盈余公积金转增资本的通知》，该公司于1999年以资本公积535,187,06元、盈余公积88,075,48元、未分配利润76,737,46元转增资本。同年，该公司增资1,730,400,00元，其中1,081,500,00元作为股本，648,900,00元作为资本公积。该公司增资后的注册资本为2,081,500,00元，股本为2,081,500,00元。增资结果已经北京天华会计师事务所天华验字第146号验资报告验证。2002年，经证监会证监发行字129号文核准，该公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）400,000,000股，每股面值00元，发行后的注册资本为2,481,500,00元。增资结果已经北京天华会计师事务所天华验字026号验资报告验证。2005年8月该公司完成股权分置改革工作。股权分置完成后，该公司总股本仍为2,481,500,000股，所有股份均为流通股，其中有限售条件的股数为1,941,500,000股，占该公司总股本的24%；无限售条件的股数为540,000,000股，占该公司总股本的76%。2006年6月，经证监会《关于核准中信证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字23号文）核准，该公司以非公开方式发行人民币普通股（A股）500,000,000股，每股面值00元。此次发行后，该公司总股本为2,981,500,000股，其中有限售条件的股数为2,441,500,00股，占该公司总股本的89%，无限售条件的股数为540,000,000股，占该公司总股本的11%。本次增资结果已经北京天华会计师事务所天华验字（2006）009-37号验资报告验证。2007年8月27日，该公司向社会公众公开发行人民币普通股333,733,800股。发行完成后，该公司的总股本增至3,315,233,800股。此次发行经证监会证监发行字244号文核准。此次募集资金总额24,999,998,00元，扣除发行费用后募集资金金额为24,976,191,66元。经天华中兴会计师事务所有限公司为此次发行出具的天华验字第1009-58号验资报告验证。2008年4月，根据2007年度股东大会通过的《2007年度利润分配及资本公积转增议案》决议，该公司按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份，每股面值00元，增加股本3,315,233,00元。转增后该公司股本变更为6,630,467,00元。此次增资结果已经安永华明会计师事务所安永华明（2008）验字第60469435–A03号验资报告验证。2006年8月起，该公司部分有限售条件股份限售期满开始流通，截止2008年12月31日，无限售条件流通股的股份数量增至6,570,467,600股。截止2008年12月31日，公司拥有直属证券营业部共计40家，此外公司尚有1家证