华勤通讯供应商现场QPA审核评鉴表+自评回复模板OK

供应商QPA评鉴检查表,,,,,,,,

供应商名称（全称）：类型：■制造□代理,,,,评鉴日期:202003,,,评鉴人:曹利军,

序号,评鉴项目,,评鉴参考,打分细则,,,得分,"备注

（填写审核发现，不能空白）"

,,,,0分,1分,2分,,

€1.00,供应商管理与来料控制,€1.00,是否对新供应商进行认证并有相应流程？是否有相应记录？供应商认证中的问题点是否有改善对策及效果确认？,无流程文件,有流程文件，但无认证记录和问题改善追踪记录或存在缺陷,有流程文件，但无认证记录和问题改善追踪记录或存在缺陷,2,供应商管理程序

,,€2.00,是否与供应商签订了《质量协议》、《产品变更协议》等？,未签订相关协议,有签订部分协议，或其中存在缺失,有签订部分协议，且相关内容要求明确,2,有签订《品质协议》和《PCN变更协议》等

,,€3.00,是否有合格供应商名录，是否有及时更新？,无名录,有合格供应商名录，但未及时更新,有合格供应商名录，且有及时更新,2,有合格供应商AVL清单

,,€4.00,是否对供应商进行定期评审及分级管理？是否有相应记录？,无定期评审机制,有定期评审和分级管理，但其中存在缺失,有定期评审和分级管理，且记录完整,2,有供应商季度评价记录和年度审核记录

,,€5.00,被评比为较差的厂家，是否有组织其开会检讨并给出改善对策？,无检讨及对策输出,有检讨，但制定相应对策不够明确（笼统）,有检讨，制定相应有效对策,2,暂评价供应商为B级以上。

,,€6.00,来料检验人员是否经过培训并考核合格后上岗作业,来料检验人员未经过培训，直接上岗。,来料检验人员有经过培训，有培训记录，无上岗证。,来料检验人员有经过培训且考核合格后上岗，并有上岗证。,2,有培训记录和持证上岗

,,€7.00,所有物料检验标准是否齐全，是否为最新版本并根据品质状况予以更新,物料未制定相应的检验标准。,所有物料检验标准齐全且为最新版本，但未根据品质状况及时更新。,所有物料检验标准齐全且为最新版本，并根据品质状况予以更新。,2,物料均有最新版本的检验标准，

,,€8.00,"IQC工作区域是否划分,检验的材料是否有标识注明以便能即时处理",IQC工作区域未进行划分，检验材料没有明确标识注明，不便取用。,IQC工作区域有划分，检验材料部分标识不明确，未按区域摆放。,IQC工作区域有划分，检验材料有明确标识注明，能准确、方便取用。,2,有待检区、合格区和不良品区，检验后物料外包装有标识

,,€9.00,检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及记录测试数据，判定结果是否完整正确？,检验报告之检验项目与标准作业书不相符，数据记录不完整且判定结果不正确。,检验报告之检验项目与标准作业书相符，但数据记录不完整，判定结果正确。,检验报告之检验项目与标准作业书相符，判定结果完整正确。,2,检验报告符合标准，有正确的判定结果

,,€10.00,是否有样品承认书？承认书是否包括全尺寸报告、图纸、样品和可靠性测试报告？,无样品承认书。,有样品承认书，但承认书资料包含不全面，有缺失。,有样品承认书，承认书包括全尺寸报告、图纸、样品和可靠性测试报告。,2,有样板、图纸、尺寸报告和ROHS检测报告等

,,€11.00,涉及到物料变更的ECN在IQC是否有被恰当的保存,涉及到物料变更的ECN在IQC没有保存。,N/A,涉及到物料变更的ECN在IQC有保存。,2,变更的ECN有在IQC保存

,,€12.00,来料检验所用测量工具和设备是否齐全?是否在有效管控内,来料检验所用测量工具和设备不齐全，超过校正有效期3个月以上。,来料检验所用测量工具和设备齐全，但超过校正有效期且在超出3个月内。,来料检验所用测量工具和设备齐全，且都在有效期管控内。,2,使用了有效的测量工具，设备齐。

,,€13.00,"原材料是否有材料厂商提供的材质证明,是否符合ROHS要求",原材料厂商未提供的材质证明且不符合ROHS要求。,原材料厂商提供的材质证明不完整，符合ROHS要求。,原材料有材料厂商提供的材质证明且符合ROHS要求。,2,原料供应商有提供相应物料的ROHS第三方检测报告

,,€14.00,来料不良物料是否进行标识、记录和隔离？,来料不良物料无标识、无记录且未隔离。,来料不良物料有明确标识，有记录，但未放到不良品区域。,来料不良物料有明确标识、记录和隔离。,2,检验来料不合格批次有不合格标识，检验报告和原料隔离处理。

,,€15.00,有无特采流程，有无对特采物料上线使用状态跟进记录,无特采流程，未对特采物料上线使用进行跟进并记录,有特采流程，有对特采物料上线使用状态跟进，但无记录。,有特采流程，有对特采物料上线使用状态跟进并记录。,2,有特采作业规范

,,€16.00,来料异常时有否CAR知会厂商并做追踪验证，是否对各材料进行分类统计,来料异常时没有开具CAR，未做追踪验证，未对各材料进行分类统计。,来料异常时有开具CAR知会厂商并做追踪，但未记录验证结果，未进行分类统计。,来料异常时有开具CAR知会厂商并做追踪验证，有对各材料进行分类统计。,2,有分类统计，来料异常有8D报告知会厂商改善

,,€17.00,是否有设定来料批合格率目标和质量月报？没有达标，是否有给出改善对策？,没有设定来料批合格率目标和质量月报，未达标的没有制定出改善对策。,有设定来料批合格率目标和质量月报，但未达标的没有制定有效的改善对策。,有设定来料批合格率目标和质量月报，未达标有制定出改善对策。,2,有每月来料合格率目标统计。

,,€18.00,检验报告内容包括物料名、料号、日期、数量、抽样数量、检验结果、检验员、确认者等信息,无检验报告。,有检验报告，但内容包含信息不全。,检验报告内容包括物料名、料号、日期、数量、抽样数量、检验结果、检验员、确认者等信息。,2,查看来料检验报告内容符合要求

,,€19.00,进料检验的判定标识是否明确（物料名称、料号、厂商名称、检验日期、检验结果等）,进料检验无判定标识。,进料检验的判定标识不够明确（物料名称、料号、厂商名称、检验日期、检验结果等）。,进料检验的判定标识明确（物料名称、料号、厂商名称、检验日期、检验结果等）。,2,查看来料检验报告内容符合要求

€2.00,制程品质控制,€20.00,现场有无作业指导书?员工是否按照工艺要求作业？作业参数是否在SOP中规范，是否进行受控,现场无作业指导书，员工未按照工艺要求进行作业。,现场有作业指导书，员工有按照工艺要求作业，作业参数部分不符合SOP规范。,现场有作业指导书，员工有按照工艺要求作业，作业参数符合SOP规范，有进行受控。,2,现场作业工序有作业指导书，作业参数在规范中，SOP有受控

,,€21.00,现场是否有相关的生产参数管控记录表,现场无相关的生产参数管控记录表。,现场有相关的生产参数管控记录表，但记录不完整。,现场有相关的生产参数管控记录表。,2,IPQC巡检记录有参数管控

,,€22.00,有无QC工程图或制程管制计划对各制程管控点明确规定管控方式、检验要点、检查频率与数量及管控目标设定或记录方式等项目，并有确实依照执行？,未制定对应的QC工程图或制程管制计划,有制定QC工程图或制程管制计划文件，但实际要求执行和记录,有制定QC工程图或制程管制计划文件，均按照实际要求执行和记录,2,有产品检验规范

,,€23.00,生产关键工序（或组装工序），是否导入定位夹具？,常规可导入定位治具工位，实际为人工手工定位作业,定位治具导入使用率低于80%,定位治具导入使用率高于90%,2,加工现场有各种夹治具定位加工

,,€24.00,首件检查内容需包括产品尺寸、外观(组装位置）、功能、信赖度等,未制作首件。,首件检查内容不全面，未完全包括有产品尺寸、外观(组装位置）、功能、信赖度等。,首件检查包括有产品尺寸、外观(组装位置）、功能、信赖度等。,2,有首件检验报告和首件样板

,,€25.00,IPQC作业规范应抽检料号，确认制程参数，确认检验员动作及落实状况,IPQC作业规范未包含抽检料号，未确认制程参数，未确认检验员动作及落实状况。,IPQC作业规范有包含抽检料号，确认制程参数，确认检验员动作及落实状况，但实际部分未执行。,IPQC作业规范有包含抽检料号，确认制程参数，确认检验员动作及落实状况。,2,有IPQC作业指导书

,,€26.00,关键工位是否有醒目标识？是否有异常报警目标？是否有开立生产异常反馈单并给出改善对策？,不满足，没有进行监控,能满足工艺需求，但在监控上缺乏管理,满足工艺要求，且有监控措施,2,"IPQC发现关键性异常有发出《品质异常处理单""至生产部门"

,,€27.00,是否做PFMEA？RPN超标是否有改善对策？,不满足，没有PFMEA，无改善对策记录,有PFMEA，但在PN超标时有制定改善对策，但跟踪记录不完整,有PFMEA，在PN超标时有制定改善对策，跟踪记录完整,1,有制定PFMEA，相应记录不完整

,,€28.00,产线不良品的处理机制是否满足产品要求？,没有管理规范,有管理规范，但部分符合,"有管理规范，且全部符合

",2,有不良品处理预警机制。

,,€29.00,维修/返工工位是否有作业指导书？维修/返工后产品是否有追溯性,无对应指导文件,有对应的指导文件，但产品可追溯性方面存在缺失,有对应的指导文件，有完整的可追溯性方案及对应记录,2,有产品返工管理规范

,,€30.00,"是否对重要过程和关键工序运用统计工具

(如控制图或CP/CPK等)进行质量监测？是否有相关记录？",重要过程和关键工序未运用统计工具,重要过程和关键工序有运用相关统计工具，对应记录不完整,重要过程和关键工序有运用相关统计工具，对应记录完整,2,产品记录完整

,,€31.00,"是否设立CPK目标值？

当CPK值不符合预期值时,是否采取适当的措施？",没有设立CPK目标值,有CPK目标值，但未执行不达标检讨,有CPK目标值管控，并进行不达标的措施检讨,2,产品CPK记录完整

,,€32.00,生产环境是否能满足产品工艺需求，是否有监控措施？,不满足，没有进行监控,能满足工艺需求，但在监控上缺乏管理,满足工艺要求，且有监控措施,2,有设备点检保养记录

,,€33.00,生产关键设备，是否采用自动化设备？设备导入量产前，是否有验收报告？,没有采用自动化设备,部分导入自动化设备或验收报告记录缺失,导入自动化设备，并进行了使用前验收,1,有注塑成型机械手设备

,,€34.00,"是否有生产质量周、月报告？

未达标部分是否提出改进措施持续提高产品质量并保存相关记录？",没有周报，月报记录,有周报，月报记录，但存在缺失,有周报，月报记录，有设定通过率目标，并体现完整方案，进行不达标反馈跟踪改善,2,有品质周报、月报告

,,€35.00,物料上线，是否有上料记录？是否有追溯性？,没有上料记录或不具备追溯性,上料记录或追溯性存在轻微缺失,有上料记录，具备追溯性,2,产品流程卡

,,€36.00,"制程中材料及产品是否进行标识及是否具有追溯性，摆放位置是否安全正确？

有无建立NG或GoodSample?",没有标识，不具备追溯性。或没有建立NGorGoodsample,有标识及具备追溯性，但现场管理存在缺失,有标识且具备追溯性，摆放位置正确，有建立NG/OKsample,2,有标识、流程卡，分区摆放。

,,€37.00,不良品和待处理产品是否有状态标识和单独区域放置？是否及时清出产线？,没有状态标识及单独区域,有状态标识及单独区域放置，但执行管理上存在缺失,有状态标识及单独区域放置，并及时清出产线,2,有单独区域标识放置，有及时清理

,,€38.00,制程中不良品维修或处理流程有无书面规定，分析结果有否回馈至发生站别进行改善？对批量性不良品进行重工处理作业有无书面规定流程？,没有相关反馈与改善检讨记录,有及时反馈，但相关预防措施、记录存在缺失,有及时反馈，并且采取措施，记录完整,2,有品质异常处理单

,,€39.00,制程重大异常问题是否及时反馈与改善，并采取有效的预防对策？是否有相关记录？,有反馈，但未体现跟进改善效果,有反馈，及体现跟进改善效果，但记录存在缺失,有反馈，及体现跟进改善效果，但记录完整,2,停产停止出货管理规范

€3.00,最终检验及出货品质控制,€40.00,检验人员是否经过培训并考核合格后上岗作业,来料检验人员未经过培训，直接上岗。,来料检验人员有经过培训，有培训记录，无上岗证。,来料检验人员有经过培训且考核合格后上岗，并有上岗证。,2,有培训记录和持证上岗

,,€41.00,"有无文件化的最终检验及出货检验程序？

是否有检验规范及作业指导书？检验是否有核对样品？",没有文件化出货检验程序或检验规范,有文件化出货检验程序及检验规范，但检验没有核对样品,有文件化出货检验程序及检验规范，检查核对样品,2,有OQA包装检查作业指导书、产品检验规范

,,€42.00,测量尺寸使用的工具是否经过校验？有无校验标识,"所用测量工具和设备超过校正有效期3个月以上,，且无标识",超过校正有效期且在超出3个月内，有标识,所用测量工具和设备都在有效期管控内，且有标识。,2,有校准标签，在有效期内使用

,,€43.00,"样品承认书中包含的资料是否完善（样品、SIP、2D图纸、FAI报告、ROHS报告、可靠

性测试报告、不良履历等）",没有样品承认书,资料部分欠缺,资料完善,2,有样板、SIP、2D图纸、FAI报告、ROHS报告，可靠性报告

,,€44.00,有无订立合理抽样计划，对抽样、检验、判定、记录等作业是否能确实执行？,没有抽样计划，没有执行记录,抽样计划存在缺失或执行存在缺失,抽样计划合理,2,抽样计划合理

,,€45.00,是否有设定批次通过率目标？未达标是否有迅速反馈进行分析并给出改善对策？,没有设定目标，没有进行不达标反馈改善,有设定目标，但不达标改善记录缺失,有设定通过率目标，并进行不达标反馈改善,2,有设定目标，每月检讨。

,,€46.00,针对客户投诉和制程不良，是否有相关品质履历及不良对比看板和图片,没有品质履历或不良看板,品质履历及看板不全面,有品质履历及不良看板,2,有品质履历和不良看板

,,€47.00,是否每批出货有附出货报告，报告内容是否具体详实，符合客户规范？检验过的批次是否有追溯性？,没有出货报告，检验批次无追溯性,有出货报告，但内容欠具体或不满足客户要求,有出货报告，且内容具体、符合客户规范。检验批次可追溯,2,有出货报告，批次可以追溯。

,,€48.00,是否有专门的OQC检验区域,未设立专门的OQC检验区域。,N/A,有设立专门的OQC检验区域。,2,有设立OQC检验区

,,€49.00,抽样水准是否比客户严格,抽样水准比客户宽松。,N/A,抽样水准比客户严格。,2,有等同的出货抽样水准

,,€50.00,是否有可靠性测试管理规范,无可靠性测试管理规范。,N/A,有可靠性测试管理规范。,2,信赖性测试计划说明

,,€51.00,是否有检验用标准件及样品,无检验用标准件及样品。,N/A,有检验用标准件及样品。,2,有样板和标准件

€14.00,三化一稳定要求,€52.00,关键制程是否均为自动化设备完成,关键制程均为自动化设备完成。,\,关键制程导入自动化设备。,1,有注塑成型机械手设备

,,€53.00,公司对流程IT要有总体的IT架构规划及具体实施计划，与HQ对IT管理需求基线对齐。,公司对流程IT有总体的IT架构规划及具体实施计划，与HQ对IT管理需求基线对齐,公司对流程IT有总体的IT架构规划及具体实施计划，但未与HQ对IT管理需求基线对齐。,公司对流程IT无总体的IT架构规划及实施计划。,,

,,€54.00,"产品数据管理（PDM）是否有IT支持，包含：

1.产品生命周期数据管理PLM：各类文档、BOM、产品研发、试制NPI、转厂试制、各阶段的关键管控节点评审

2.EC、PCN评审流程

3.文档IT化管理系统：外来文件管理（含接收、评审、转化、发放、回收、实施闭环）接收、评审。",产品数据管理（PDM）有IT支持，并完全符合,产品数据管理（PDM）有IT支持，部分符合,无产品数据管理（PDM）IT支持。,,

,,€55.00,制程质量数据是否有IT系统（如MES）支撑，制造执行系统含：工艺、设备、物料、不合格品管理系统、物料防呆系统在应用等,制程质量数据是否有IT系统（如MES）支撑，并完全符合。,制程质量数据是否有IT系统（如MES）支撑，部分符合。,无制程质量数据是否有IT系统（如MES）支撑。,,

,,€56.00,质量管理是否有独立的QMS管理系统，QMS系统含IQC检验、过程质量管理、关键质量数据收集及预警和生产质量问题闭环管理等。,质量管理是否有独立的QMS管理系统，并完全符合。,质量管理是否有独立的QMS管理系统，部分符合。,无质量管理是否有独立的QMS管理系统,2,有独立的QMS管理部门

,,€57.00,间接岗位人员IDL如研发、质量、PE、工艺NPI是否有独立的岗位说明书及要求，岗位要求包含：知识经验要求、技能要求、培训要求等,间接岗位人员IDL如研发、质量、PE、工艺NPI有独立的岗位说明书及要求。,\,间接岗位人员IDL如研发、质量、PE、工艺NPI无独立的岗位说明书及要求。,2,有岗说明书、培训要求

,,€58.00,直接岗位DL操作员是否有定义技能要求和培训要求，并抽查产线关键岗位上岗证和培训记录,直接岗位DL操作员有定义技能要求和培训要求，并抽查产线关键岗位上岗证和培训记录。,直接岗位D